【单选题】
根据《消防法》，应当建立专职消防队的单位是___。
A. 位于市中心的大型购物超市
B. 位于市中心的大型歌剧院
C. 位于市郊的中型水电站
D. 位于市郊的小型民用机场
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【单选题】
根据《安全生产法》，负有安全监管职责的部门，在依法开展安全生产监督检工作时，可以履行的职权包括___。
A. 现场检查权、当场处理权、查封扣押杈
B. 现场检查权、查封扣押权、行政拘留权
C. 当场处理权、紧急处置权、停水停电权
D. 当场处理权、查封扣押权、停产关闭权
【单选题】
安全监管执法人员按照安全生产监督检查计划对某化工企业进行现场安全检查根据《安全生产法》，关于安全生产监督检查的说法，正确的是___。
A. 对该企业的所有检查情况一律公开
B. 该企业生产活动应当服从检查需要
C. 应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及处理情况，作出书面记录
D. 如该企业负责人拒绝在检查记录上签字，应当给予警告和罚款处罚
【单选题】
根据《消防法》，关于灭火救援的说法，正确的是___。
A. 专职消防队参加火灾以外的其他重大灾害事故的应急救援工作，由设区的市级以上人民政府统一领导
B. 设区的市级以上地方人民政府应当组织有关部门针对本行政区域内的火灾特点制定应急预案
C. 消防车前往执行应急救援任务时，不受行驶速度、行驶路线的限制，但不得逆向行驶
D. 火灾现场总指挥根据扑救火灾的需要，有权决定使用各种水源
【单选题】
业应急救援的说法，正确的是___。
A. 可以不建立应急救援组织，但必须配备必要的应急救援器材、设备
B. 应当指定兼职的应急救援人员，并配备必要的应急救援器材、设备
C. 可以不建立应急救援组织，但应当委托外部应急救援机构开展应急管理工作
D. 应当建立应急救援组织，并配备必要的应急救援器材、设备
【单选题】
根据《行政许可法》，关于行政许可实施程序的说法，正确的是___。
A. 行政许可申请必须以纸质申请形式提出
B. 行政许可听证均由行政机关依职权决定
C. 行政机关可视情况决定是否公开举行听证
D. 行政许可程序必须由公民、法人或者其他组织申请才能启动
【单选题】
根据《劳动合同法》，用人单位___的，劳动者可以立即解除劳动合同，需事先告知用人单位。
A. 未依法为劳动者缴纳社会保险费
B. 违章指挥危及劳动者人身安全
C. 未及时足额支付劳动报酬
D. 未按照劳动合同约定提供劳动
【单选题】
甲公司以总承包方式承揽了乙公司的大型工程施工项目，根据您承包合同约定，将外墙装饰工程分包给了公司。根据《建设工程安全生产管理条例》，对该工程施工现场安全生产负总责的单位是___。
A. 甲公司
B. 乙公司
C. 丙公司
D. 乙公司和丙公司
【单选题】
全工程师管理规定》，该工程师应于___前提出延续注册申请。
A. 2013 年 9 月 8 日
B. 2013 年 10 月 8 日
C. 2014 年 10 月 8 日
D. 2014 年 9 月 8 日
【单选题】
根据《安全生产法》，关于生产安全事故应急救援与调查处理的说法，正确的是___
A. 除尚未查清伤亡人数、财产损失等原因外，必须立即将事故报告当地安全监管部门
B. 生产经营单位发生生产安全事故后，事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人
C. 除尚未核实事故起因和伤亡人数等原因外，不得迟报事故
D. 除确有必要并经有关部门批准，不得故意破坏事故现场和毁灭有关证据
【单选题】
根据《生产安全事故应急预案管理办法》，关于应急预案备案的说法，正确的是___。
A. 地方各级安全监管部门的应急预案，应当报上一级安全监管部门备案
B. 生产经营单位应当在应急预案公布之日起 1 个月内，按照分级属地原则向安全监管部门和有关部门进行告知性备案
C. 央企业总部(上市公司)的应急预案报所在地的省级或者设区的市级人民政府负有安全监管职责的部门备案
D. 对于实行安全生产许可的生产经营单位，已经进行应急预案备案的，在申请安全生产许可证时，可以不提供相应的应急预案，仅提供应急预案备案登记表
【单选题】
根据《行政处罚法》，当事人没有正当理由逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关依法有权___。
A. 将冻结的银行存款划拨抵缴罚款
B. 将查封的财物作价充抵罚款
C. 每日按罚款数额的 5%加处罚款
D. 申请公安机关强制执行
【单选题】
甲公司为纺织企业，有从业人员 500 人；乙公司为危险化学品生产企业，有从业人员 150 人；丙公司为视频生产企业，有从业人员的 95 人；丁公司为建筑施工企业，有从业人员 85 人,根据《安全生产法》，___应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。
A. 甲公司
B. 乙公司
C. 丁公司
D. 丙公司
【单选题】
根据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》，关于特种作业操作证复审的说法，正确的是___。
A. 种作业人员在特种作业操作证有效期内连续从事本工种 10 年以上，特作业操作证的复审时间可以延长至每 10 年 1 次
B. 特种作业操作证申请复审或者延期复审前，特种作业人员应当参加必要的培训并考试合格，安全培训时间不少于 4 个学时
C. 特种作业人员违章操作造成严重后果或者有 1 次违章行为，特种作业操作复审不予通过
D. 特种作业人员因安全生产违法行为受到行政处罚，特种作业操作证复审不通过
【单选题】
根据《安全生产法》，从业人员安全生产权利与义务包括___。
A. 发现直接危及人身安全的紧急情况时，从业人员有权立即撤离作业现场
B. 从业人员有权拒绝接受生产经营单位提供的安全生产教育培调
C. 从业人员发现事故隐患，立即报告现场安全管理人员或者本单位负责人
D. 从业人员受到事故伤害获得工伤保险后，不再享有获得民事赔偿的权利
【单选题】
根据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》，煤矿安全监察机构督检查中，对 3 个月内 2 次或者 2 次以上发现有重大生产安全事故隐患仍然生产的煤矿，应当___
A. 责令停产整顿
B. 提请人民政府关闭该煤矿
C. 责令限期改正
D. 暂扣证照并处以罚款
【单选题】
根据《安全生产许可证条例》，___应当申请安全生产许可证。
A. 矿山企业、危险物品生产企业、建筑施工企业
B. 矿山企业、危险物品生产企业、机械加工企业
C. 矿山企业、食品加工企业、危险物品生产企业
D. 危险物品生产企业、电子生产企业、家具制造企业
【单选题】
根据《注册安全工程师管理规定》，关于注册安全工程师注册的说法，正确的是___
A. 取得注册安全工程师资格证书的人员，未经注册可以注册安全工程师的名义执业
B. 在注册有效期内变更执业单位，申请办理变更注册后仍延续原注册有效期
C. 注册有效期满需要延续注册的，申请人应当在有效期满 15 日前提出申请
D. 注册有效期为 2 年，自准予注册之日起计算
【单选题】
刘某因公致残，经劳动能力鉴定委员会鉴定为四级伤残，根据《工伤保险条例》，关于刘某伤残待遇的说法，正确的是___。
A. 从工伤保险基金中，按伤残等级支付一次性补助金，标准为刘某 21 个月工资
B. 从工伤保险基金中，按伤残等级支付一次性补助金，标准为刘某 23 个月工资
C. 从工伤保险基金中，按月支付伤残津贴，标准为刘某工资的 85%
D. 从工伤保险基金中，按月支付伤残津贴，标准为刘某工资的 80%
【单选题】
郑某驾驶机动车到一交叉路口时，发现没有信号灯也没有交通警察，路面也没有交通标志、标线。根据《道路交通安全法》等法律法规，郑某通过该路口的正确做法是___
A. 见其他车辆和行人，进入路口后加速通过
B. 欲左转弯，应尽快在对面直行的车辆前通过
C. 进入路口前停车望，让有方道路的来车先行
D. 发现前车行驶速度较慢，加速超越通行
【单选题】
根据《突发事件应对法》，社会安全事件发生后，应由人民政府组织，并由公安机关采取的应急处置措施是___。
A. 立即抢修被损坏的交通、通信、供水、排水、供电、供气、供热等公共设施
B. 实施医疗救护和卫生防疫措施
C. 对特定区域内的建筑物、交通工具、设施以及电力、水等供应进行控制
D. 保障食品、饮用水、燃料等基本生活必需品的供应
【单选题】
2017 年 3 月某日 5 时许，长江某段江面突起浓雾，能见度不足 200 米，为防止水上碰撞等突发事件的发生，该段海事局交管中心发布了水上交通橙色预警。根据《突发事件应对法》，该预警级别为___。
【单选题】
根据《安全生产法》，关于建设项目安全设施“三同时”的说法，正确的是___
A. 矿山建设项目的施工单位按照批准的安全设施设计施工，并对安全设施的工程质量负责
B. 新建项目安全设施必须与主体工程同时设计、施工、投入生产和使用，改建项目安全设施则不需要团时设计、施工、投入生产和使用
C. 改扩建项目安全设施报经有关部门批准，可以在批准期限内迟于主体工程施工
D. 建设项目安全设施竣工后必须经建设行政主管部门验收合格，方可投入使用
【单选题】
根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》，关于生产经营单位事故隐患排查治理职责的说法，正确的是___
A. 一般事故隐患由生产经营单位安全生产管理人员立即组织整改，重大事故隐患由生产经营单位主要负责人或生产经营单位车间、分厂、区队等负责人组织制定并实施事故隐患治理方案
B. 在接到有关自然灾害预报时，生产经营单位应当立即采取撤离人员、停止作业、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告
C. 事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，生产经营单位应当及时发出预警通知，提醒作业人员注意安全，必要时自行撤离
D. 生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一季度 15 日前和下一年 1 月 31 日前向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表
【单选题】
某公司有女职工和未成年工。根据《劳动法》，下列对女职工和未成年工特殊保护的做法中，正确的是___
A. 该公司安排 17 周岁员工李某从事矿山井下的劳动
B. 该公司安排 16 周岁员工王某从事第二级体力劳动强度的后勤保障工作
C. 该公司安排女职工金某生育期间休两个月的产假
D. 该公司安排怀孕七个月以上的女职工胡某夜班劳动
【单选题】
根据《生产经营单位安全培训规定》，下列安全培训的做法中，正确的是___
A. 某制衣厂主要负责人进行 16 学时的初次安全培训 4 天
B. 某煤矿安全生产管理人员每年进行 18 学时的再培训
C. 对某烟花爆竹企业主要负责人进行 32 学时的次安全培训
D. 对某机械厂安全生产管理人员每年进行 10 学时的再培训
【单选题】
根据《危险化学品输送管道安全管理规定》，禁止___穿(跨)越公共区域
A. 硫化氢管道
B. 氨管道
C. 光气管道
D. 燃气管道
【单选题】
根据《特种设备安全监察条例》，关于特种设备使用安全的说法，正确的是___
A. 特种设备使用单位对在用特种设备应当至少每周进行一次自行检查，并作出记录
B. 特种设备使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前 1 个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求
C. 电梯应当至少每月进行一次清洁、润滑、调整和检查
D. 大型游乐设施的运营使用单位的主要负责人至少应当每季度召开一次会议，督促、检查大型游乐设施的安全使用工作
【单选题】
两家公司在同一作业区域内进行生产经营活动，为避免危及对方生产安全，两家公司签订了安全生产管理协议，明确了各自安全职责和应当采取的安全措施。根据《安全生产法》，两家公司应当___进行安全检查与协调。
A. 指定专职或者兼职安全生产管理人员
B. 指定专职安全生产管理人员
C. 指定兼职安全生产管理人员
D. 指定专职、兼职安全管理人员或者委托具有国家规定专业技术资格的工程技术人员
【单选题】
根据《安全生产标准制度的修订工作细则》，安全生产行业标准的制定流程是___
A. 起草、立项、征求意见、审查、报批、发布、备案
B. 立项、起草、征求意见、审查、报批、发布、备案
C. 起草、立项、征求意见、审查、报批、备案、发布
D. 立项、起草、征求意见、审查、报批、备案、发布
【单选题】
根据《危险化学品安全管理条例》，生产、储存危险化学品的企业，应当委托具备国家规定资质条件的机构，对本企业安全生产条件每___进行一次安全评价。
A. 3 年
B. 6 个月
C. 1 年
D. 2 年
【单选题】
根据《矿山安全法》，关于矿山建设安全保障要求的说法，错误的是___。
A. 每个矿井必须至少有 3 个以上能行人的安全出口，出口之间的直线水平距离必须符合矿山安全规程
B. 矿井的提升、运输系统必须符合矿山安全规程
C. 矿山建设工程必须按照矿山企业的主管部门批准的设计文件施工
D. 矿山必须有与外界相通的、符合安全要求的运输和通信设施
【单选题】
根据《烟花爆竹安全管理条例》，关于烟花爆竹燃放安全的说法，正确的是___
A. 大型焰火燃放活动的燃放作业人员，应当符合行业标准规定的条件
B. 乡镇政府可以根据本区域情况，确定禁止燃放烟花爆竹的时间地点和种类
C. 输变电设施安全保护区内燃放烟花爆竹，必须报市级公安部门批准
D. 申请举办焰火晚会应当按照分级管理的规定，向有关人民政府安全监管部门申请核发《焰火燃放许可证》
【单选题】
根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，关于生产安全事故报告的说法，正确的是___
A. 事故发生后，单位负责人接到报告后应当于 2 小时内向事故发生地县级以上人民政府安全监管部门和负有安全监管职责的有关部门报告
B. 安全监管部门和负有安全监管职责的有关部门逐级上报事故情况，每级上报的时间不得超过 1小时
C. 事故现场有关人员在情况紧急时，可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全监管部门报告，安全监管部门必要时可以越级上报事故情况
D. 道路交通事故、火灾事故自发生之日起 30 日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时
【单选题】
某安全评价服务中心为一家生产剧毒磷化物的企业进行安全评价，收取 9 万元服务费，出具了虚假安全评价报告。根据《安全生产法》，安全监管部门应当依法没收该机构违法所得，并处___的罚款。
A. 2 万元以上 5 万元以下
B. 5 万元以上 10 万元以下
C. 15 万元以上 25 万元以下
D. 10 万元以上 20 万元以下
【单选题】
根据《生产安全事故信息报告和处置办法》，下列事故信息举报核查的做法中，正确的是___
A. 对举报发生较大涉险事故的，安全监管部门立即组织查证核实，并在 1 个月内向上一级安全监管部门报告核实结果
B. 对举报发生事故信息的，安全监管部门立即组织查证核实，并在 2 个月内向上一级安全监管部门报告核实结果
C. 对举报发生生产安全事故的，安全监管部门在 20 日内对事故情况进行初步查证，并将事故初步查证的简要情况报告上一级安全监管部门
D. 举报发生生产安全事故的，安全监管部门在将初步查证的事故简要情况报告上一级安全监管部门后，在 3 个月内报告详细核实结果
【单选题】
根据《安全生产法》，关于事故发生时生产经营单位相关负责人职责的说法，正确的是___
A. 生产经营单位发生较大及以上生产安全事故时，单位的主要负责人应当立即组织抢救，一般事故由安全生产管理机构负责人组织抢救
B. 生产经营单位发生任何生产安全事故时，单位的主要负责人都应当立即组织抢救
C. 生产经营单位发生重大及以上生产安全事故时，单位的主要负责人应当立即组织抢救:一般事故由单位安全生产管理机构负责人组织抢救:较大事故由单位分管负责人组织抢救
D. 生产经营单位发生特别重大生产安全事故时，单位的主要负责人应当立即组织抢救:重大及以下事故由单位其他负责人协同有关部门负责人组织抢救
【单选题】
某公司是一家生产烟花爆竹的企业。根据《烟化爆竹安全管理条例》，下列该公司安全生产的做法中，正确的是___
A. 已配备兼职安全生产管理人员，故不再配备专职安全生产管理人员
B. 向县级安全监管部门申请核发《烟花爆竹安全生产许可证》
C. 发现生产烟花爆竹所使用的黑火药丢失，立即向当地安全监管部门和公安部门报告
D. 从事搬运工序作业的人员，经公司自行考核后上岗作业
【多选题】
王某为某煤矿企业矿长，李某为该矿安全管理科科长，根据《安全生产法》，关于此2人安全生产职责的说法，正确的有___。
A. 王某负责保证该矿安全生产投入的有效实施
B. 王某负责组织制定该矿安全生产规章制度和操作规程
C. 王某负责督促落实该矿安全生产整改措施，及时、如实报告生产安全事故
D. 李某负责组织制定并实施该矿生产安全事故应急救援预案
E. 李某负责检查该矿安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》，关于建设工程安全的说法，正确的有___。
A. 监理单位应当与施工单位共同拟定安全技术措施或专项施工方案
B. 勘察单位提供的勘察文本应当真实、准确，满足建设工程安全生产的要求
C. 监理单位在监理中，发现你事故隐患苗头，应当立即要求施工单位停止施工
D. 采用新结构、新材料、新工艺的建设工程，设计单位应当提出保障施工作业人员的措施建议
E. 如涉及地下管线的防护、外电防护、深基坑工程，设计单位应当在设计文件中注明
【多选题】
根据《生产经营单位安全培训规定》，关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员安全培训学时的做法，正确的有___。
A. 某制衣厂主要负责人进行32学时的初次安全培训
B. 某铁矿企业安全生产管理人员进行48学时的初次安全培训
C. 某烟花爆竹企业安全生产管理人员每年进行20学时的再培训
D. 某金属冶炼企业主要负责人每年进行14学时的安全再培训
E. 某纺织企业安全生产管理人员每年进行12学时的安全再培训
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【多选题】
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括___
A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D. 授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
【多选题】
我行反洗钱工作平台中的用户角色主要分为___
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 操作岗
【多选题】
符合大额交易报告标准的有哪些？___
A. 当日单笔或者累计交易人民币5 万元以上（含5万元）、外币等值1 万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200 万元以上（含200万元）、外币等值20 万美元以上（含20万美元）的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币50 万元以上（含50万元）、外币等值10 万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。
【多选题】
营业机构在履行客户身份识别义务时，应向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
【多选题】
以下哪些情况不得为客户开立账户？___
A. 未按要求提供身份证明文件的
B. 国务院有关部门、机构和司法机关发布的，以及联合国决议所列的恐怖组织、恐怖分子
C. 身份不明的客户
D. 要求开立匿名账户和假名账户
【多选题】
在办理以下哪些业务时，需要持续识别客户身份信息？___
A. 单位客户在办理支取现金（5万元及以上）
B. 购买重要空白凭证等业务
C. 办理变更预留印鉴
D. 办理电子银行变更业务
【多选题】
出现以下情况时，营业机构应当重新识别客户___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B. 客户行为或者交易情况出现异常的。
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
E. 获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
【多选题】
营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，进一步识别或者重新识别客户身份___
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施，如要求客户完整填写基本信息、认真填写业务合同、单据、凭证等
【多选题】
对单位提供开户资料真实性，应采取以下措施进行核实___
A. 登录“信用浙江”网站，查询并核对单位注册状态
B. 登陆“机构信用代码管理系统”、“人行账户管理系统”
C. 核对不一致时，应采取电话或专人到工商局、当地人民银行进行现场核实
D. 通过“公民身份信息联网核查系统”对法人和授权经办人居民身份证进行联网核查
【多选题】
一次性金融服务是指：为不在本机构开立账户的客户提供___等金融业务且交易金额单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）。
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 票据兑付（仅限于以现金方式进行票据兑付的业务）
【多选题】
自然人客户办理___，应核查客户本人的有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存客户本人的身份证件复印件和核查结果。
A. 外汇业务、理财业务、基金业务
B. 第三方存管签约、贵金属业务
C. 挂失解挂、账户信息变更
D. 网上银行等电子银行功能变更业务
【多选题】
营业机构为单位客户开立结算账户时，客户应按有关规定提供有效开户资料原件和复印件，并对其___进行双人审核，同时签章予以确认。
A. 真实性
B. 完整性
C. 时效性
D. 合规性
【多选题】
人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别的要点有___
A. 对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。
B. 对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系。
C. 由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用，资金来源是否合法。
【多选题】
下列哪些选项属于自然客户身份基本信息九要素。___
【多选题】
初次开户，建立客户信息后，各级机构应在建立业务关系的___个工作日内在我行反洗钱监测系统中对客户进行风险等级评定。
【多选题】
根据客户风险情况要素变化，___对高（较高）风险的客户等级进行再评。
A. 每一季度内
B. 每半年内
C. 每年内
D. 视情况看
【多选题】
客户风险等级分类管理的范围为我行开户的所有___客户
【多选题】
在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家（地区）客户的风险等级应___来自于其他国家（地区）的客户。
【多选题】
应当对涉恐名单开展实时监测，有合理理由怀疑与监控名单相关的，应当立即提交可疑交易报告，最迟不超过业务发生后的___小时
【多选题】
金融机构反洗钱工作的三项基本制度为___。
A. 保密制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【多选题】
以下___情形发生后，可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照各项风险要素及其子项进行评级。
A. 客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。
B. 客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。
C. 客户被当地监管列为高风险。
D. 各级机构认可的其他情形。
【多选题】
各分支机构对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于___
A. 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B. 对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
C. 经批准或者授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
D. 按照法律规定或与客户的实现约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
【多选题】
由他人（非职业性中介）代办业务导致本行较难与客户直接接触，进行客户身份识别与尽职调查。重点审查以下情况___
A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的；
B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告的；
C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立的；
D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况。
【多选题】
我行应根据评估客户所处行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性。以下属于客户所处行业风险子项包括___
A. 现金密集型行业
B. 房地产行业
C. 旅游、餐饮、零售行业
D. 境外慈善团体或非营利组织
【多选题】
对于高风险客户、高风险账户持有人，在核对客户有效身份证件外，还应了解哪些方面的信息？___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 资金来源
C. 资金用途
D. 经济状况或者经营状况
【多选题】
主办会计在反洗钱信息监控中担任什么角色___。
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 复核岗
【多选题】
总行运营管理部设置上报___，主要用于反洗钱系统中的数据包报送管理等，在业务发生后的10个工作日内，登录反洗钱监控系统，进行组包发送等处理。（操作指引无相关内容）
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 管理岗
【多选题】
大额交易报告在交易发生之日起的___个工作日内以电子方式提交。 可疑交易报告在按我行可疑交易操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
【多选题】
按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映可疑交易分析及内部处理情况的工作记录等信息资料自生成之日起至少保存___年。
【多选题】
总行运营管理部报送管理岗每天登录反洗钱系统，对大额交易报告或可疑交易报告进行组包、报送。大额交易报告或可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，在接到补正通知之日起___个工作内补正，并对大额可疑交易报告再组包，报送。
【多选题】
M、可疑交易报告的履职要求中规定：可疑特征未发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每___个月提交一次接续报告。
【多选题】
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，反洗钱义务机构应当立即针对本机构的存量客户以及上溯___内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
【多选题】
AA.对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以进行___等处罚措施。
A. 情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
C. 致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下的罚款
E. 情节特别严重的，建谇有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证.
【多选题】
下列支付行为哪些属于可疑交易?___
A. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B. 资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C. 相同收付人之间短期内频繁发生资金收付
D. 企业日常收付与企业经营特点明显不符
【多选题】
R.可疑交易是指可疑交易主体办理的资金收付事项的金额、___等方面具有异常情形。
【多选题】
营业网点设置网点编辑岗、网点审核岗，主要从事本网点反洗钱系统中非信贷企业业务的___等操作。
【多选题】
我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在___等法律和部门规章中。
A. 《反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》
【多选题】
开立外国投资者账户，银行应审核___。
A. 投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. 境外法人当商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C. 工商部门出具的公司名称预先核准通知书上投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D. 商务部门对外资非法人项目的批复文件
E. 外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
【多选题】
可疑交易符合___之一的，各营业机构应当向中国反洗钱监测中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向总行会计结算(分行运营管理部门）提交重大可疑交易报告，由总行会计结算部（分行运管部门）向所在地中国人民银行分支机构提交相关报告，并配合反洗钱调查：
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
【多选题】
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:___
A. 同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
B. 内部调拨资金
C. 本行办理的税收、错账冲正、利息支付
D. 自然人实盘外汇买卖过程中不同外币币种间的转换
E. 中国人民银行确定的其他情形。
