【多选题】
72：自然人客户的客户身份信息“九要素”包括___。
A. 客户的姓名、性别、国籍
B. 职业、住所地或者工作单位地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
E. 工作单位
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【多选题】
73：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
74：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
75：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
76：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
77：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
78：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
79：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
80：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
81：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
【多选题】
82：银行对先前获得的客户身份资料的___存在疑点的，应重新识别客户身份。
A. 真实性
B. 统一性
C. 有效性
D. 完整性
【多选题】
83：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
84：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
85：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
86：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
87：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
88：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。
A. 尽职免责
B. 比例追责
C. 离岗免责
D. 岗位追溯
【多选题】
89：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。
A. 总行反洗钱工作领导小组10%
B. 总行反洗钱工作领导小组20%
C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%
D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)50%
E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)60%
【多选题】
90：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。
A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
E. XX合伙企业的公司章程
【多选题】
91：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 单位出示银行要求的开户资料的
【多选题】
92：本行反洗钱系统中，属于审核岗人员职责的是：___
A. 发布督办任务
B. 汇总上报大额交易
C. 初次审核可疑案例
D. 客户风险评级人工复核
【多选题】
93：新反洗钱系统中将客户洗钱风险等级分为5类，分别为：___
A. 低风险
B. 较低风险
C. 中风险
D. 较高风险
E. 高风险
F. 一般风险
【多选题】
94：新反洗钱系统，不同风险等级客户的“回头看”频率分别为：___
A. 高风险客户至少应该每半年进行一次持续评级
B. 较高风险客户至少应该9个月进行一次持续评级
C. 一般风险客户至少应该18个月进行一次持续评级
D. 较低风险客户至少应该24个月进行一次持续评级
E. 低风险客户至少应该30个月进行一次持续评级
F. 较高风险客户至少应该每年进行一次持续评级
【多选题】
61：基本存款账户是存款人因办理需要开立的银行结算账户___
A. 日常转账结算
B. 现金收付
C. 住房基金
D. 信托基金
【判断题】
现金柜台上方安装的透明防护板应采用多块拼接或错位安装方式，不得采用整片式安装方式
【判断题】
库区供电可采用单路或双回路供电，单路供电时应自备应急电源
【判断题】
自助银行应设立紧急求助按钮或者求助电话
【判断题】
收银槽底部为方形的，其上部应安装推拉盖板
【判断题】
防尾随联动互锁安全门电控装置发生故障时，应手动开启。发生紧急情况时，应有双开应急开启和双开强制复位功能
【判断题】
周界入侵报警探测装置应有连续的警戒线，不得有盲区
【判断题】
现金业务区应安装摄像机，系统应能实时监视、记录现金、贵金属等交易全过程
【判断题】
运钞交接全过程及运钞车停靠区均应实时监视、记录
【判断题】
离行大堂式自助设备报警装置必须具有本地声/光报警和远程报警功能
【判断题】
防尾随联动互锁安全门连接通道内、在行式自助银行、自助设备加钞区应安装摄像机
【判断题】
13、自助银行内的自助设备必须采用后加钞式、穿墙式安装。
【判断题】
要害岗位人员培训合格并取得《金融安全上岗资格证》后方可上岗
【判断题】
不准让无关人员进入营业场所现金业务区、金库及守库室内，本行员工可以在守库室
【判断题】
营业终了临柜员应将现金、印鉴、密押、重要凭证等物品清查无误后放入款箱封存
【判断题】
营业前，临柜员应对自身工作区域进行安全检查，做好班前和接钞准备等工作
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【单选题】
高度重视和不断加强党的自身建设，是中国共产党从小到大、由弱变强,从挫折中奋起，在战胜困难中不断成熟的一大法宝,也是党领导的伟大事业不断取得胜利的根本保证。中国特色社会主义进入新时代，党的建设的根本方针是___。（出题单位：上海大学中欧工程技术学院）
A. 全面加强党的执政本领
B. 坚持党要管党、全面从严治党
C. 坚持解放思想、改革创新
D. 全面推进党的政治建设
【单选题】
世界环境日是每年的___。（出题单位：奉贤区生态环境局）
A. 5月6日
B. 6月5日
C. 6月6日
D. 7月5日
【单选题】
全国范围内开展的普查有哪些？___
A. 全国农业普查
B. 全国经济普查
C. 全国人口普查
D. 以上都包括
【单选题】
2007年，第___届世界夏季特殊奥林匹克运动会在上海举行。（出题单位：杨浦区委宣传部）
【单选题】
始建于___朝，有400多年历史的殷行古镇在淞沪抗战中被毁。（出题单位：杨浦区委党史研究室）
【单选题】
青浦是上海的“西大门”，毗邻淀山湖，朱家角古镇更有“东方威尼斯”之称。请问青浦还是哪位党和国家领导人的出生地？___（出题单位：复旦大学）
【单选题】
___和科研院所是实施创新驱动发展战略、建设创新型国家的重要力量。（出题单位：复旦大学）
A. 企业
B. 政府机关
C. 高校
D. 智库
【单选题】
2005年8月15日，时任浙江省委书记的习近平同志在浙江湖州安吉考察时，首次提出了“___”的科学论断。（出题单位：奉贤区生态环境局）
A. 改革开放的初心和使命
B. 绿水青山就是金山银山
C. 实现中华民族伟大复兴是近代以来中华民族最伟大的梦想
D. 产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕
【单选题】
深刻认识党面临的___的尖锐性和严峻性，坚持问题导向，保持战略定力，推动全面从严治党向纵深发展。（出题单位：杨浦区纪委监委）
A. 精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、消极腐败危险
B. 精神懈怠危险、封闭僵化危险、脱离群众危险、消极腐败危险
C. 精神懈怠危险、能力不足危险、官僚主义危险、消极腐败危险
D. 精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、腐化堕落危险
【单选题】
十九大党章是中国共产党历史上第___次修改党章。（出题单位：杨浦区人民检察院）
【单选题】
要坚持无禁区、全覆盖、零容忍，坚持___，坚持受贿行贿一起查，坚决防止党内形成利益集团。（出题单位：杨浦区纪委监委）
A. 重预防、强高压、长震慑
B. 重遏制、强高压、长震慑
C. 重遏制、不减压、长震慑
D. 重遏制、强高压、长威慑
【单选题】
1986年发布的《上海马路命名备忘录》，用以制定了凡___走向的街道以各省的名称命名，（）走向的街道以城市名称命名的原则。（出题单位：复旦大学）
A. 南北、东西
B. 2东西、南北
C. 3东北、西南
D. 西南、东北
【单选题】
2019年10月29日，第二届世界顶尖科学家论坛____举办，__位诺贝尔奖获得者参加了此次全球最高级别的智慧盛宴。___
A. 北京 44
B. 上海 44
C. 广州 54
D. 深圳 54
【单选题】
上海市优秀历史建筑中属于寺庙教堂类房屋的是___。（出题单位：徐汇区住房保障和房屋管理局）
A. 东湖路17号青年报社
B. 五原路314号中国福利会
C. 蒲西路158号徐家汇天主堂
【单选题】
苏铁、银杏、针叶树都是？___。（出题单位：徐汇区科委科协）
A. 被子植物
B. 裸子植物
C. 苔藓植物
D. 以上没有
【单选题】
《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年）》提出，到2020年纯电动汽车和插电式混合动力汽车生产能力达___万辆、累计产销量超过（）万辆。（出题单位：上汽集团 ）
A. 200、500
B. 300、500
C. 200、600
D. 300、600
【单选题】
目前，新能源汽车动力电池的锂电池类型有锰酸锂、磷酸铁锂、钛酸锂、钴酸锂、三元锂电池等，其中___和（）得到了广泛的推广应用。（出题单位：上汽集团 ）
A. 锰酸锂电池、三元锂电池
B. 磷酸铁锂电池、钴酸锂电池
C. 磷酸铁锂电池、三元锂电池
D. 钛酸锂电池、钴酸锂电池
【单选题】
“文章合为时而著，歌诗合为事而作。”出自___。（出题单位：上海市档案局）
A. 唐白居易《与元九书》
B. 宋苏轼《赤壁赋》
C. 明宋濂《周礼集说》
D. 清王夫之《春秋世论》
【单选题】
顾正红于1925年参加日商纱厂工人二月大罢工，后加入中国共产党。同年5月，日本资本家撕毁二月罢工时与工人达成的协议，以关闭工厂、开除罢工工人相威胁。15日，顾正红带领工人进厂交涉，惨遭日籍职员枪杀。这一事件成为___爆发的导火线。（出题单位：普陀区委办）
A. 五卅运动
B. 安源路矿工人大罢工
C. 省港大罢工
【单选题】
“为什么我的眼里常含泪水？因为我对这土地爱得深沉……” 出自___。（出题单位：复旦大学）
A. 舒婷《祖国啊 我亲爱的祖国》
B. 艾青《我爱这土地》
C. 郭沫若《凤凰涅槃》
D. 穆 旦《赞美》
【单选题】
转变政府职能，是深化党和国家机构改革的重要任务。要调整优化政府机构职能,全面提高政府效能，建设人民满意的___政府。（出题单位：普陀区委组织部）
A. 管理型
B. 保障型
C. 智慧型
D. 服务型
【单选题】
党的十九大报告指出：推动形成全面开放新格局，要以___建设为重点，坚持引进来和走出去并重，遵循共商共建共享原则，加强创新能力开放合作，形成陆海内外联动、东西双向互济的开放格局。（出题单位：杨浦区委宣传部）
A. “金砖机制”
B. 自贸区
C. “一带一路”
【单选题】
2019年实施更大规模的减税。普惠性减税与结构性减税并举，重点降低制造业和小微企业税收负担。深化增值税改革，将制造业等行业现行16%的税率降至()，将交通运输业、建筑业等行业现行10%的税率降至()，确保主要行业税负明显降低___
A. 15%，9%
B. 15%，8%
C. 13%，9%
D. 13%，8%
【单选题】
《上海证券交易所科创板股票上市规则》制度设计大幅提升了上市条件的包容度和适应性。在市场和财务条件方面，引入“___”指标，与收入、现金流、净利润和研发投入等财务指标进行组合，设置了5套差异化的上市指标。（出题单位：奉贤区财政局）
A. 流通股
B. 总股本
C. 市值
D. 净利润
【单选题】
空袭警报音响信号规定：鸣（）秒，停（）秒，反复（）遍为一个周期，时间长度为3分钟___
A. 36，24，三
B. 6，6，十五
C. 180，0，一
D. 30，30，三
【单选题】
世界野生生物基金会的会徽是___。（出题单位：奉贤区生态环境局）
A. 丹顶鹤
B. 大熊猫
C. 骆驼
D. 袋鼠
【单选题】
坐落于徐汇区漕溪北路595号的___是一座融展示与活动、参观与体验为一体的，涵盖了文物收藏、学术研究、社会教育、陈列展示等功能的行业博物馆。它既是满足大众电影文化需求的艺术殿堂，也是上海电影乃至中国电影最为重要的展示窗口之一。（出题单位：徐汇区委宣传部）
A. 上海电影艺术中心
B. 上海电影展览馆
C. 上海影视博物馆
D. 上海电影博物馆
【单选题】
___是上海目前最大的一片石库门建筑，位于徐汇区建国西路北侧、岳阳路西侧，建于1930年。（出题单位：徐汇区住房保障和房屋管理局）
A. 田子坊
B. 建业里
C. 张园
D. 建业坊
【单选题】
结晶牛胰岛素的人工合成是生命科学上的重要成果，它为生命起源的哪个阶段提供了有力的证据？___（出题单位：徐汇区科委科协）
A. 无机小分子物质→有机小分子物质
B. 有机小分子物质→有机高分子物质
C. 有机高分子物质→多分子体系
D. 多分子体系→原始生命
【单选题】
坐落在徐汇区中山南二路1300号的___，是为筹备第二届全国运动会而新建的室内温水游泳馆，由中国工程院院士魏敦山设计，1988年作为当代中国建筑首次载入英国出版的《世界建筑史》。（出题单位：徐汇区委宣传部）
A. 上海游泳馆
B. 八万人体育场
C. 跳水池
D. 上海体育馆
【单选题】
___是中国共产党的根本政治立场，是马克思主义政党区别于其他政党的显著标志。（出题单位：上海实验动物研究中心）
【单选题】
上海中心大厦安装了电涡流阻尼器，这是___首次将电涡流阻尼用于超高层建筑的风阻尼器，其作用是能有效地对大厦进行减振控制。（出题单位：上海新能源科技成果转化与产业促进中心）
【单选题】
（）和（），是中国共产党人的精神支柱和政治灵魂，也是保持党的团结统一的思想基础___
A. 共产主义远大理想 新时代中国特色社会主义共同理想
B. 共产主义远大理想 中国特色社会主义共同理想
C. 共产主义崇高理想 新时代中国特色社会主义共同理想
D. 共产主义崇高理想 中国特色社会主义共同理想
【单选题】
上海市杨浦区五角场全称“江湾-五角场”，是上海四大城市副中心之一，其中位于五角场中央的下沉式广场的官方名字是___？（出题单位：杨浦区人民检察院）
A. 五角场环岛广场
B. 五角场汇智广场
C. 五角场广场
D. 五角场下沉式广场
【单选题】
中国首座巨型摩天轮坐落在哪___？（出题单位：闵行区级机关党工委）
A. 上海迪士尼乐园
B. 上海锦江乐园
C. 常州中华恐龙园
D. 广州长隆欢乐世界
【单选题】
上海皮影戏的发祥地是___（出题单位：闵行区七宝镇）
【单选题】
智能网联汽车通常也被称为智能汽车、自动驾驶汽车，智能网联汽车自动驾驶包括______、高度自动驾驶和完全自动驾驶___
A. 半自动驾驶
B. 部分自动驾驶
C. 有条件自动驾驶
D. 以上都不对
【单选题】
共享发展理念的内涵之一是全民共享，这是就共享的___而言的。（出题单位：闵行区莘庄工业区）
【单选题】
2019年2月18日，《感动中国2018年度人物颁奖盛典》播出。其中，___的获奖颁奖辞为：超越海拔六千米，抵达植物生长的最高极限，跋涉十六年，把论文写满高原。倒下的时候双肩包里藏着你的初心、誓言和未了的心愿。你热爱的藏波罗花，不屑于雕梁画栋，只绽放在高山砾石之间。（出题单位：复旦大学）
A. 钟扬
B. 杜富国
C. 王继才
D. 刘传健
【单选题】
___爆发不久，由地下党组织领导的第一个抗日少年儿童戏剧团体——孩子剧团诞生了。（出题单位：杨浦区委党史研究室）
A. 九一八事变
B. 七七事变
C. 一二八事变
D. 八一三事变
