【多选题】
下列关于自首和立功的表述正确的有（ ）。
A. 对于自首的犯罪分子，可以从轻或减轻处罚
B. 对于犯罪较轻的自首的犯罪分子，可以免除处罚
C. 对于有重大立功表现的犯罪分子，可以减轻或者免除处罚
D. 对于有立功表现的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚
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【多选题】
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利实施下列行为，构成非国家工作人员受贿罪的是（ ）。
A. 丙在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受回扣数额较大归自己所有
B. 甲为他人谋取利益，索取他人财物数额较大
C. 乙为他人谋取利益，非法收受他人财物数额较大
D. 国有公司员工丁被委派到非国有公司从事公务活动期间，利用职务便利，收受各种手续费数额较大用于个人消费
【多选题】
林某犯罪后自动到公安机关投案，并如实供述了自己的罪行，对林某（ ）。
A. 可以从轻或者减轻处罚
B. 应当从轻或者减轻处罚
C. 如果犯罪较轻，应当免除处罚
D. 如果犯罪较轻，可以免除处罚
【多选题】
下列行为可以认定为自首的是（ ）。
A. 犯有数罪的犯罪嫌疑人如实供述所犯数罪中部分犯罪的，其如实供述部分犯罪的行为
B. 犯罪嫌疑人作案后，在主观不情愿的情况下，家人规劝陪同至公安机关投案，其能如实供述自己的罪行
C. 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的他人罪行的
D. 犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行
【多选题】
我国《刑法》规定的特殊累犯的构成要件，所限定的具体犯罪类型是（ ）。
A. 恐怖活动犯罪
B. 黑社会性质的组织犯罪
C. 重大贪污贿赂犯罪
D. 危害国家安全犯罪
【多选题】
公安机关执行的刑罚有（ ）。
A. 拘役
B. 剥夺政治权利
C. 管制
D. 罚金
【多选题】
被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在5年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，构成累犯，但是（ ）除外。
A. 年满75周岁的人犯罪
B. 经济犯罪
C. 不满18周岁的人犯罪
D. 过失犯罪
【多选题】
根据我国《刑法》的规定，下列情形中构成累犯的是（ ）。
A. 甲犯过失致人死亡罪被判有期徒刑，刑罚执行完毕后第4年又犯强奸罪
B. 乙犯间谍罪被判有期徒刑，刑罚执行完毕后第2年又实施恐怖活动犯罪
C. 丙犯传染病菌种、毒种扩散罪被判有期徒刑，刑罚执行完毕后第3年又犯故意杀人罪
D. 丁犯故意伤害罪被判有期徒刑10年，执行6年后获得假释，假释后的第7年又犯绑架罪
【多选题】
一般累犯的构成条件是（ ）。
A. 后罪发生在前罪刑罚执行完毕或赦免后5年以内
B. 前罪和后罪所判处的刑罚都必须是有期徒刑以上
C. 前罪与后罪都是故意犯罪
D. 前罪和后罪犯罪主体均需年满18周岁
【多选题】
未成年罪犯根据其所犯罪行，可能被判处拘役、3年以下有期徒刑，如果悔罪表现好，并具有下列（ ）情形之一的，应当免予刑事处罚。
A. 系又聋又哑的人或者盲人
B. 防卫过当或者避险过当
C. 犯罪后自首或者有立功表现
D. 共同犯罪中从犯、胁从犯
【多选题】
下列应当减轻或者免除处罚的是（ ）。
A. 被胁迫参加犯罪的
B. 犯罪后自首的
C. 中止犯
D. 从犯
【多选题】
下列可以从轻、减轻或者免除处罚的是（ ）。
A. 年满18周岁聋哑人的李某
B. 盲人运动员夏某
C. 双腿截肢的宋某
D. 18周岁的聋子张某
【多选题】
15周岁的朱某因迷恋电子游戏，欠下游戏厅老板赵某50元游戏费用，赵某即唆使朱某到附近居民马某家，将门口的一辆摩托车（价值3000元）偷去卖钱还账。朱某到马某家门口发现车被马某骑走，见马某家中只有其女儿一人在家，遂持刀逼迫其交出大量现金及手机等物品，后逃离。下列表述中正确的是（ ）。
A. 朱某应负刑事责任
B. 对赵某可以从轻或者减轻处罚
C. 对朱某应当从轻或者减轻处罚
D. 赵某与朱某系共同犯罪
【多选题】
下列属于法定从重处罚情节的有（ ）。
A. 非法拘禁具有殴打、侮辱情节的
B. 武装掩护走私的
C. 冒充人民警察招摇撞骗的
D. 司法机关工作人员作伪证的
【多选题】
下列情形中属于法定从重处罚情节的是（ ）。
A. 军警人员乙持枪抢劫
B. 个体旅店老板丁强迫不满14周岁的幼女卖淫
C. 无业人员丙冒充人民警察招摇撞骗
D. 国家机关工作人员甲利用职权对乙进行非法拘禁，时间长达3天
【多选题】
剥夺政治权利，是剥夺（ ）。
A. 担任国家机关职务的权利
B. 担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利
C. 选举权和被选举权
D. 言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利
【多选题】
下列属于附加刑的有（ ）。
A. 剥夺政治权利
B. 罚金
C. 没收财产
D. 管制
【多选题】
对下列人员，可以适用死刑的是（ ）。
A. 审判时候71周岁的人
B. 审判的时候不满18周岁的人
C. 犯罪的时候怀孕的妇女，审判时已经结束妊娠
D. 犯罪的时候76周岁的人，使用特别残忍手段杀害被害人
【多选题】
我国《刑法》对死刑的限制性法律规定主要体现为（ ）。
A. 在适用对象上，审判时年满75周岁的人一律不适用死刑
B. 在适用条件上，死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子
C. 在执行程序上，确立了死刑缓期执行制度
D. 在适用程序上，死刑除依法由最高人民法院判决的以外，都应当报请最高人民法院核准
【多选题】
下列选项中，属于犯罪未遂的是（ ）。
A. 甲潜入本单位财务室正在撬保险柜，忽听见门外有人走动，以为被发现，遂跳窗逃走
B. 丁放火烧仓库后逃离现场，由于发现及时，火被扑灭，没有造成人员伤亡和财产损失
C. 乙用猎枪瞄准正在骑马的周某，欲将其打死，枪响后即逃走，结果将马打死，周某负轻伤
D. 丙煽动群众抗拒国家法律的实施，被群众扭送到公安机关
【多选题】
下列不作为的行为方式构成犯罪的有（ ）。
A. 儿童不幸溺水，游泳健将丁恰好路过此处，但丁拒不施救，致该儿童因抢救不及时被淹死
B. 技工乙按规定应当操作机器而未操作机器，致使发生重大责任事故
C. 甲对年迈生活不能自理的父母不尽赡养义务，致使父母饿死
D. 丙带侄儿出去游玩，小孩溺水，丙发现后能够救助而不及时抢救，致使小孩被淹死
【多选题】
以下属于《刑法》规定的"假冒他人专利"行为的是（ ）。
A. 未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人专利技术的
B. 未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注他人专利号的
C. 未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人专利技术的
D. 伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件的
【多选题】
王某与赵某有仇恨。某日，王某见赵某手持匕首朝自己走来，于是随手拾起一根木棒猛击赵某头部，将其打成重伤，后来发现赵某拿的是一把玩具匕首。王某的行为属于（ ）。
A. 避险过当
B. 故意犯罪
C. 假想防卫
D. 防卫过当
【多选题】
犯罪主体只能是国家工作人员的犯罪有（ ）。
A. 徇私枉法罪
B. 刑讯逼供罪
C. 非法拘禁罪
D. 非法搜查罪
【多选题】
《刑法》规定为限制行为能力的人有（ ）。
A. 醉酒的人
B. 盲人
C. 尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人
D. 又聋又哑的人
【多选题】
对于已满75周岁的人实施犯罪的，在处罚时应遵循的法律规定有（ ）。
A. 过失犯罪的，应当从轻或减轻处罚
B. 故意犯罪的，可以从轻或减轻处罚
C. 过失犯罪的，应当减轻或免除处罚
D. 故意犯罪的，可以从轻、减轻或免除处罚
【多选题】
下列应当负刑事责任的是（ ）。
A. 李某（15周岁）实施故意伤害致人重伤的行为
B. 胡某（16周岁）实施抢劫行为
C. 王某（13周岁）实施危害公共安全的放火行为
D. 马某（17周岁）实施盗窃行为且数额较大
【多选题】
关于未成年人犯罪案件，以下说法错误的是（ ）。
A. 已满14周岁不满16周岁的人偶尔与幼女发生性行为，如造成后果的，应当认为是犯罪
B. 已满14周岁不满16周岁的人聚众斗殴致人死亡，应当按照故意杀人罪定罪处罚
C. 已满16周岁不满18周岁的人出于以大欺小、以强凌弱或者寻求精神刺激，随意殴打其他未成年人、多次对其他未成年人强拿硬要或者任意损毁公私财物，扰乱学校及其他公共场所秩序，情节严重的，以寻衅滋事罪定罪处罚
D. 已满14周岁不满16周岁的人使用轻微暴力或者威胁，强行索要其他未成年人钱财数量较大，但未造成被害人轻微伤以上或者其他危害后果的，不认为是犯罪
【多选题】
下列关于刑事责任年龄的说法正确的是（ ）。
A. 已满16周岁的人犯罪，应当负刑事责任
B. 已满14周岁不满16周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚
C. 已满14周岁不满18周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚
D. 已满14周岁的人实施危害社会的行为，应当负刑事责任
【多选题】
关于未成年人犯罪案件，以下说法正确的是（ ）。
A. 15周岁的甲绑架了女子乙，后因乙逃跑，甲将其杀死。对甲应当以故意杀人罪追究刑事责任。
B. 未成年人犯罪的，应当封存其犯罪记录。
C. 15周岁的男性甲与13周岁的女性乙在学校谈恋爱并发生了性关系，未造成严重后果，不应认为是犯罪
D. 年满16周岁，应当从16周岁生日的第2天开始起算
【多选题】
已满14周岁不满16周岁的人，犯（ ）罪，应当负刑事责任。
A. 故意杀人
B. 爆炸
C. 绑架
D. 放火
【多选题】
甲邀请乙外出看电影，乙见甲的口袋中有土制手枪，即取出玩耍，猛地扣动扳机，枪响自毙。甲对乙之死（ ）。
A. 存在疏忽大意过失
B. 应负过失致人死亡的罪责，因其未尽注意义务
C. 不存在犯罪故意和过失，本案的发生是因为意外事件
D. 不存在犯罪故意
【多选题】
甲穿着貂皮大衣，戴着鹿帽，在漫天大雪的狩猎密林中弯腰捡拾蘑菇，乙打猎途经该地，误以为甲是鹿而开枪射击，致甲死亡，（ ）。
A. 乙有疏忽大意过失
B. 乙既无故意，也无过失
C. 甲的死亡属意外事件
D. 乙有杀人故意
【多选题】
正当防卫与紧急避险的相同之处是（ ）。
A. 都是对不法侵害行为所采取的
B. 都是对正在进行或正在发生的危害行为而采取的
C. 都不能针对第三者实施
D. 都不能超过必要的限度
【多选题】
我国《刑法》明文规定的基本原则有（ ）。
A. 罪刑法定原则
B. 适用刑法平等原则
C. 罪刑相适应原则
D. 疑罪从无原则
【多选题】
李某在路上拦截女中学生王某，持匕首对王某进行威胁，欲实施强奸。王某与其搏斗，并抢得匕首。李某见匕首被夺，即挥拳击打王某头部，王某以匕首相迎，刺中李某的胸部，李某当场死亡。下列说法正确的是（ ）。
A. 王某是正当防卫
B. 王某是防卫过当
C. 王某应负刑事责任
D. 王某不负刑事责任
【多选题】
下列行为构成犯罪的是（ ）。
A. 谢某是银行的保卫人员，依法配备公务用枪1支，有时借给他人打猎，所幸没有造成严重后果
B. 王某是派出所民警，某日外出时不慎把枪支丢失。王某害怕受到处分，一直隐瞒未报告上级。后来犯罪分子使用其丢失的枪支抢劫银行，抢走了50万元人民币并打死2名银行职员
C. 体育裁判李某获准持有运动气枪1支，经常借给他人打猎，所幸没有造成严重后果
D. 在春运期间，张某携带50枚雷管和10公斤炸药上了火车。当乘警询问其所携带的是否是危险品时，张某谎称是大米
【多选题】
贾某看到一辆自行车车筐里有一提包，趁人不注意时将包顺手拿回家，发现包里有300元钱。贾某的行为属于（ ）。
A. 情节轻微，免予刑事处罚
B. 构成《治安管理处罚法》中的盗窃行为，应当给予治安处罚
C. 情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪
D. 构成盗窃罪，可以单处罚金
【多选题】
在我国刑法理论中，一般认为犯罪构成包括（ ）。
A. 犯罪主体
B. 犯罪客体
C. 犯罪客观方面
D. 犯罪主观方面
【多选题】
关于犯罪客体，下列选项正确的是（ ）。
A. 盗窃罪的犯罪客体是金钱或财物
B. 故意杀人罪的犯罪客体是被害人
C. 抢劫罪的犯罪客体是公私财产所有权和被害人的人身权利
D. 故意伤害罪的犯罪客体是他人的健康权利
【多选题】
构成直接故意犯罪，行为人主观上应当符合下列（ ）条件。
A. 放任危害结果发生
B. 希望危害结果发生
C. 明知危害结果可能发生
D. 明知危害结果必然发生
推荐试题
【多选题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，以下属于市场风险的压力情景的有_________
A. 股票市场大幅下跌以及货币市场大幅波动
B. 主要货币汇率出现大的变化
C. 利率重新定价、基准利率不同步以及收益率曲线出现大幅变动
D. 信用价差出现不利走势，商品价格出现大幅波动
【多选题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行在设计压力情景时应考虑声誉风险的溢出效应，关注声誉风险对______的影响。___
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 市场风险
D. 操作风险
【多选题】
根据《商业银行压力测试指引》规定，银监会及其派出机构对商业银行压力测试进行检查评估内容包括但不限于_________
A. 压力测试是否有助于全行层面风险识别和控制能力的提升
B. 董事会、监事会和高级管理层是否履行压力测试中应承担的职责
C. 压力测试流程是否完整，压力测试内容是否全面，压力测试方法是否合理
D. 压力测试的验证评估是否有效
【多选题】
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括_______________。___
A. 案件信息报送及登记
B. 案件调查
C. 案件审结
D. 后续处置
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责_______________。___
A. 启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产
B. 调查并拘押涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质
C. 查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
D. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括哪些内容_______________。___
A. 银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B. 客户反映非自身原因账户资金发生异常
C. 收到重大案件举报线索
D. 媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件案件的确认标准有哪些_______________。___
A. 公安、司法机关立案侦查的
B. 银行业金融机构已经稽核确认
C. 银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的
D. 银行业金融机构工作人员失踪的
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是_______________。___
A. 通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险
B. 剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排
C. 组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置
D. 确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息，实现案件防控工作信息共享。这些信息包括_______________。___
A. 涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料
B. 银行业金融机构案件防控工作的规划和安排
C. 银行业案件统计与分析资料
D. 与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
【多选题】
2014年7月，甲银行发生一笔金融诈骗案，经初步确认，甲银行向当地银监局报送了《案件信息确认报告》，并成立了专案组负责案件调查工作。依据《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，甲银行专案组应履行以下哪些职责_______
A. 启动应急预案，清查账目，保全资产
B. 调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案
C. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D. 总结案发原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
【多选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构国别风险引发原因有_______________。___
A. 经济状况恶化
B. 政治和社会动荡
C. 资产国有化
D. 政府拒付对外债务
【多选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，国别风险存在于_______________中。___
A. 授信业务
B. 国际资本市场业务
C. 设立境外机构
D. 代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务
【多选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构国别风险的计量方法应当至少满足以下哪些要求_______________。___
A. 能够覆盖所有重大风险暴露和不同类型的风险
B. 能够在单一和并表层面按国别计量风险
C. 能够根据有风险转移及无风险转移情况分别计量国别风险
D. 应当根据本机构国别风险类型、暴露规模和复杂程度选择
【多选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构应当为国别风险的识别、计量、监测和控制建立完备、可靠的管理信息系统。管理信息系统功能至少应当包括_______________。___
A. 帮助识别不适当的客户及交易
B. 支持不同业务领域、不同类型国别风险的计量
C. 支持国别风险评估和风险评级
D. 为压力测试提供有效支持
【多选题】
A银行拟在甲国设立B分行，依据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，A银行及B分行可能面临以下 国别风险。___
A. 甲国政局持续动荡
B. 甲国新政府上台后大幅发行货币，导致货币贬值
C. 甲国实行外汇管制，甲国企业无法获得外汇偿还境外债务
D. B分行在甲国的资产被新政府征用
【多选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构在制定外包活动政策时，应当评估以下哪些风险因素_______________。___
A. 战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险
B. 影响外包活动的外部因素
C. 本机构对外包活动的风险管控能力
D. 服务提供商的技术能力及专业能力，业务策略和业务规模，业务连续性及破产风险，风险控制能力及外包服务的集中度
【多选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括以下哪些事项_______________。___
A. 管理能力和行业地位
B. 财务稳健性
C. 技术实力和服务质量
D. 对银行业的熟悉程度
【多选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构应当关注外包服务提供商分包的风险，并在合同中明确以下哪些事项_______________。___
A. 服务提供商分包的规则
B. 分包服务提供商应当严格遵守主服务提供商与银行业金融机构确定的外包合同或协议中的相关条款
C. 主服务商应当确认在业务分包后继续保证对服务水平和系统控制负总责
D. 主要业务外包的相关条款
【多选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构在开展跨境外包活动时，应当遵守以下哪些原则_______________。___
A. 审慎评估法律和管制风险
B. 确保客户信息的安全
C. 选择境外服务提供商时，应当明确其所在国家或地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订谅解备忘录或双方认可的其他约定
D. 遵守所在国家的风俗习惯
【多选题】
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》规定，银行业金融机构在开展正常的理财业务营销宣传时，应注意以下哪几点_______________。___
A. 不得利用个人理财业务进行变相高息揽存
B. 不得混淆理财产品、积分回馈与储蓄的关系
C. 不得宣传“储蓄送礼”
D. 不得宣传“存款参与积分”
【多选题】
某商业银行为了促进理财业务的发展，提高理财业务在市场中的影响力，对广告宣传进行了大量的投入，并在理财产品宣传册上打出了众多的广告语。依据《中国银监会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》（银监办发[2010]248号）有关规定，以下理财业务中哪些广告语是合规的______。___
A. 科学理财，轻松盈利
B. 比存款挣得多，毕股票挣得稳
C. 安全理财做得好，美好生活无烦恼
D. 储蓄送礼，存款参与积分
【多选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，办理协助冻结业务时，金融机构经办人员应当核实以下_______________证件和法律文书_______________。___
A. 有权机关执法人员的工作证件
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字
C. 人民法院出具的冻结存款裁定书、其它有权机关出具的冻结存款决定书
D. 金融机构上级部门的同意文书
【多选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，办理协助扣划业务时，金融机构经办人员应当核实以下_______________证件和法律文书_______________。___
A. 有权机关执法人员的工作证件
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字
C. 有关生效法律文书或行政机关的有关决定书
D. 金融机构上级部门的同意文书
【多选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款时，应当审查以下_______________内容。___
A. “协助冻结、扣划存款通知书”填写的需被冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额
B. 协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同
C. 协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的
D. 金融机构上级部门的同意文书
【多选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应对下列_______________情况进行登记。___
A. 执法人员姓名和证件号码
B. 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
C. 协助查询、冻结、扣划的时间和金额
D. 协助结果
【多选题】
某日，大兴银行柜面工作人员小张接待了该市两名中级人民法院执法人员，执法人员说明了来意，拟查询并冻结甲公司存在该银行的存款。在配合执法人员查询并冻结甲公司存款之前，依据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕1号）的有关规定，以下哪些是小张必须要核实的______。___
A. 执法人员的工作证件
B. 该市中级人民法院开出的介绍信
C. 该市中级人民法院出具的冻结存款裁定书
D. 该市中级人民法院签发的协助冻结存款通知书
【多选题】
甲与乙系某中级人民法院的有权执法人员，根据法院裁定至大兴银行查询并冻结某客户存入该行的存款，在办理该案件的过程中，依据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕1号）有关规定,执法人员以下哪些行为是合规的______。___
A. 抄录了银行账簿有关内容和信息
B. 对该客户的存单进行拍照
C. 复印了该客户在大兴银行的对账单
D. 取走银行账簿原件至法院上作为证物
【多选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，银行业金融机构不得在发放贷款或以其他方式提供融资时______等金融产品。___
A. 强制捆绑
B. 搭售理财
C. 保险
D. 基金
【多选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，银行业金融机构的贷款定价应充分反映______，不得笼统将贷款利率上浮至最高限额。___
A. 资金成本
B. 风险成本
C. 管理成本
D. 经营成本
【多选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，服务价格应遵循公开透明原则，各项服务必须“明码标价”，充分履行告知义务，使客户明确了解服务______，以及对应的收费标准，确保客户了解充分信息，自主选择。___
【多选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，银行业金融机构应切实履行社会责任，对特定对象坚持______和______原则，明确界定小微企业、三农、弱势群体、社会公益等领域相关金融服务的优惠对象范围，公布优惠政策、优惠方式和具体优惠额度，切实体现扶小助弱的商业道德。___
A. 公平公开
B. 服务优惠
C. 减费让利
D. 文明高效
【多选题】
按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，“银行业金融机构从业人员”是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定的______ ___
A. 与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B. 银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C. 银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
D. 从事金融业务活动的所有人员。
【多选题】
按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构工作人员利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案；银行业金融机构工作人员有下列 ______行为之一的，涉嫌构成犯罪，也应依法应追究刑事责任的，并责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案。___
A. 利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的；
B. 玩忽职守造成损失的；
C. 泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的；
D. 其他依照法律规定应当追究刑事责任的。
【多选题】
今年来，某银行在内部风险案件排查过程中，发现多起非法挪用客户资金炒股，以大额收益为由向客户骗取资金，用于行外投资的行为。在发现这些问题以后，该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，各银行业金融机构原则上只对 案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【多选题】
依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，下列案例中属于第一类案件的有 。___
A. 某银行工作人员刘某勾结客户伪造B银行存单RMB9000万元用以骗取银行贷款，后东窗事发被公安机关立案侦查
B. 某银行工作人员张某上班路上被抢劫，同时造成人身重伤
C. 某银行工作人员小朱伪造银行公章骗取客户巨额理财资金，已移送司法机关立案查处
D. 无业游民林某利用自身技术实施网上银行诈骗，诈骗金额高达RMB7000万元，被公安机关立案侦查
【多选题】
某一支行行长，利用自身职务上的便利，通过其行长的身份在工作中以承诺高息为诱饵，骗取客户的钱进行大肆挥霍，然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息，形成了一个“庞氏骗局”，最后因资金链断裂而东窗事发，客户上银行追债，该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，表述正确的是 。___
A. 该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴
B. 该案件应按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作
C. 该案件属于第一类案件
D. 该案件属于第三类案件
【多选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，信息科技外包可能产生的风险包括_________
A. 科技能力丧失
B. 业务中断
C. 信息泄露
D. 服务水平下降
【多选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持的原则包括__________________
A. 以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向；
B. 保持外包风险、成本和效益的平衡；
C. 强调外包风险的事前控制，保持管控力度；
D. 根据外包管理及技术发展趋势，持续改进外包策略和措施。
【多选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构应当在合同或协议中明确要求服务提供商不得将外包服务转包和变相转包。在涉及外包服务分包时应当要求__________________
A. 不得将外包服务的主要业务分包；
B. 与分包商签订第三方外包服务合同；
C. 主服务提供商对服务水平负总责，确保分包服务提供商能够严格遵守外包合同或协议；
D. 主服务提供商对分包商进行监控，并对分包商的变更履行通知或报告审批义务。
【多选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构应当制定和落实信息安全管控措施，防范因外包活动引起的信息泄露、信息篡改、信息不可用、非法入侵、物理环境或设施遭受破坏等风险。具体措施包括_________
A. 对外包人员进行信息安全培训，提高风险管理意识，确保信息安全管控措施在外包服务过程中有效落实；
B. 明确外包活动需要访问或使用的信息资产，包括场地、办公设施、计算机、服务器、软件、数据、信息、物理访问控制设备、账号、网络宽带、网络端口等，按“必需知道”和“最小授权”原则进行访问授权；
C. 对重要或核心的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描；
D. 定期对服务提供商进行安全检查，获取服务提供商自评估或第三方评估报告。
