【判断题】
80：客户号合并中系统中未显示两个账户是疑似一户多号客户号，但经柜面核实，确实这两个客户号为一户多号的，也不能进行合并
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【判断题】
81：客户号合并中两个客户号的其中一个为信贷客户号的，这个信贷客户号必须保留，此类合并由总行运营管理部合
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82：客户号合并中两个客户号均为信贷客户号的，由总行信贷管理部合并
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83：个人账户被转为睡眠户的，需要本人持身份证到我行任一网点办理
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84：个人账户被转为睡眠户的，需要本人持身份证到我行开户网点办理
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85：个人账户被转为睡眠户的，他人可以代为办理款项支取业务
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86：客户在同一机构有多个账户的，该营业网点应综合多个账户的交易信息评定客户洗钱风险等级
【判断题】
87：二次交易补录模块主要是补充信息不完整的对私客户和对公客户的身份信息, 有时可能需要补录代办人信息，有时可能补录对手信息
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88：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于15日内向反洗钱牵头管理部门提交《建议调整申请表》，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险
【判断题】
89：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于10日内向反洗钱牵头管理部门提交《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险
【判断题】
90：客户信息补录模块主要是补充信息不完整的对私客户和对公客户身份信息
【判断题】
91：定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款时，可以免报大额交易报告
【判断题】
92：系统未提取到，按照规定应上报而未上报的大额交易，本行各营业机构应在交易发生后的10个工作日内通过手工方式增加大额交易
【判断题】
93：客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的，本行各营业机构应当重新识别客户
【判断题】
94：对代理多人开立账户或经常使用他人账户进行交易的，应当进行客户身份尽职调查，并考虑提交大额交易报告
【判断题】
95：发现已经开立的账户有假名情形的，应终止业务关系，并提交可疑交易报告
【判断题】
96：本行为外国政要客户提供开立账户服务时，应当报本行行长批准后方可开立
【判断题】
97：自然人客户的“身份基本信息”中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地
【判断题】
98：对于成年人代理未成年人或者老年人开户预留本人联系电话等合理情形的，由相关当事人出具说明后，联系电话可以保持不变
【判断题】
99：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金存款业务时，如果存款人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件或者身份证明文件，各营业机构可参照有关一次性金融服务时履行客户身份识别的要求，只对代理人开展相关客户身份识别工作
【判断题】
100：本行各营业机构为自然人客户办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金存取及转账业务时，应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件,无需摘录身份证号码(或在综合前端系统内录入身份证号码)
【判断题】
101：反洗钱系统中，针对客户风险评级模块，如果编辑岗和审核岗对同一个客户的等级意见不统一，审批岗拥有最终决定客户等级的权限
【判断题】
102：新反洗钱系统中，较高风险客户至少应该半年进行一次持续评级
【判断题】
103：在可疑案例上报过程中，当反洗钱系统中信息补录不完整时，需要首先补录完整客户信息和交易信息，否则无法排除或上报可疑案例
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1：享档档起存金额1万元，存期1年，存取灵活，支持多次支取，享活期便利定期收益，按实际存期向下靠档计息
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2：个人手机银行开通指纹登录后即可进行5万元以上的转账交易
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3：某客户办理了我行个人电子银行，之后由于出差身在外地，加之手机丢失，让其家人拿户口本前来变更手机号，柜员考虑到情况特殊，直接进行了变更，其做法是否正确
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4：个人客户开立电子银行必须到账户开户网点办理
【判断题】
5：新版手机银行中，客户使用“验证码+密码”认证方式时，所输入的密码为客户设定的支付密码
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6：手机银行登录密码遗忘时客户必须到我行营业网点进行重置
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7：客户有我行金燕卡，之前并未在我行开立过电子渠道，可直接下载我行手机银行APP，自主注册成为我行手机银行客户
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8：张三是我行电子银行个人客户，开通了转账单笔5000万元的特殊限额业务，某日通过网银单笔跨行转出5000万元后，又欲通过我行手机银行跨行转出5万元，咨询我行工作人员，我行工作人员告知其无法转出，必须到柜面办理。是否正确？
【判断题】
9：李四是我行电子银行个人客户，开通了转账单笔5000万元的特殊限额业务，某日通过网银单笔跨行转出5000万元后，又欲通过我行手机银行向其本人同行账户转出5万元，咨询我行工作人员，我行工作人员告知其无法转出，必须到柜面办理。是否正确？
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10：王五开通了特殊限额设置后，咨询我行工作人员是否可以在手机银行上进行特殊限额转账，我行工作人员告知其暂时不能，只能在网银上进行，是否正确？
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11：手机闪付开通后，必须要打开手机银行APP才能支付
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12：金燕e贷中，客户将支用的额度进行归还后，该笔合同则注销
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13：客户想关闭小额免密免签必须到柜面进行
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14：电子银行中的客户级限额，客户可以自主改动，但只可调低
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15：电子银行中的渠道限额(认证方式限额)，客户可以自主改动，但只可调低
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16：自助设备刷脸取款时，系统会把客户脸部信息存储到后台，并和你的账户直接关联
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17：自助设备刷脸取款时，不用输入账户取款密码即可取款
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314公司对外公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
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315公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格
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316发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还
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317公开发行公司债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
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318股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由全体董事共同推举一名董事主持
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320股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会
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321有限责任公司的股东之间不可以相互转让其全部或者部分股权
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322证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
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323发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整
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324公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式
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325非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式
【判断题】
326股份公司的董事每届任期不超过五年
【判断题】
327董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议记载于会议记录的，该懂事可以免除责任
【判断题】
328发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
【判断题】
329股份有限公司股东大会作出决议，必须经全部股东所持表决权过半数通过
【判断题】
330上市公司非公开发行新股，不需要报国务院证券管理机构批准
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331公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用，改变招股说明书所列资金用途，仅需经董事会所做出决议
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332累积投票制，是指股份有限公司股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用
【判断题】
333公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出
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334上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司
【判断题】
335未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
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336股份有限公司成立前，可以向股东交付股票
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337国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请
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338公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
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339依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让
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340《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5—19人，董事会成员中可以有公司职工代表
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341公司最近二年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
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342对证券交易所作出的不予上市、暂停上市 、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复合机构申请复核
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343股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销
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344公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
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345证券交易内幕信息的知情人既可以是法人也可以是自然人
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346国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
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347根据《公司法》，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任
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348证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖
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349董事、经理及财务负责人可以兼任监事
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350根据《证券法》，上市公司连续两年亏损将被证券交易所直接终止交易处理
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352根据《公司法》设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样
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353根据《公司法》，设立股份有限公司，应当由2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
