【判断题】
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的，不得开展该项业务
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相关试题
【判断题】
当前，部分银行业金融机构业务外包管控不严，责任约束机制缺失，委托代理开展过程中，未能有效管控外包机构、人员非法获取、接触、处理客户个人信息数据行为，存在第三方泄露客户个人信息风险隐患
【判断题】
银行业金融机构要牢固树立全员合规意识，进一步加强员工教育与外包行为管理，强化信息安全建设，强化内部监督，建立完善客户个人信息保护长效机制。严肃处理发现的违规问题，对涉嫌犯罪的，及时向检察机关报案
【判断题】
根据中国银监会办公厅关于银行业金融机构客户个人信息泄露案件风险提示的通知（银监办发〔2016〕156号）规定，银行业金融机构要在有效防范客户个人信息案件风险基础上，完善法律风险应对预案，降低因客户个人信息保护不到位诱发案件风险对银行业造成的不良影响
【判断题】
银行业金融要充分认识保护客户个人信息安全工作的重要意义，切实落实主体责任，完善客户个人信息保护制度建设，强化执行管理
【判断题】
应行业金融机构可视具体情况决定是否将同业客户纳入实施统一授信的客户范围
【判断题】
在计算大额风险暴露时，对具有经济关联关系的客户应参照集团客户进行授信和集中度管理
【判断题】
原则上，不需要对非信贷资产进行风险分类
【判断题】
特定目的载体投资应按照穿透性原则对应至最终债务人
【判断题】
银行也金融机构应严格及时、准确和全面的监测国别风险暴露，严格国别风险限额管理，制定书面的国别风险准备金计提政策，但无需向银监会报送相关报表
【判断题】
对在贷款分类中弄虚作假掩饰贷款质量的，应视情节严重程度决定是否问责或采取处罚措施
【判断题】
非信贷资产分类要坚持实质重于形式的原则，实行穿透式管理
【判断题】
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,银行业金融机构要认真落实《预算法》和《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》要求，不得违规新增地方政府融资平台贷款，严禁接受地方政府担保兜底
【判断题】
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,网络借贷信息中介机构应依法合规开展业务，确保出借人资金来源合法，禁止欺诈、虚假宣传
【判断题】
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,银行业金融机构要完善流动性风险治理架构，将同业业务、投资业务、托管业务、理财业务等纳入流动性风险监测范围，制定合理的流动性限额和管理方案
【判断题】
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,银行业金融机构应将房地产企业贷款、个人按揭贷款、以房地产为抵押的贷款、房地产企业债券，以及其他形式的房地产融资纳入监测范围，不定期开展房地产压力测试
【判断题】
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,银行业金融机构要完善押品准入管理机制，建立健全房地产押品动态监测机制，定期发布内部预警信息，采取有效应对措施
【判断题】
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,网络借贷信息中介机构不得将不具备还款能力的借款人纳入营销范围，禁止向未满18岁的在校大学生提供网贷服务，
【判断题】
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,银行业金融机构要完善外包管理体系，降低外包风险，不得将信息科技管理责任外包
【判断题】
银行业金融机构应严格遵守相关法律法规和境外项目管理规定，可根据本行风险评估，在风险可控的范围内自行向境外项目提供融资
【判断题】
银行业金融机构应遵循“了解你的客户”原则，全面了解客户的业务经营和财务状况，以及当地经营环境，必要时还应了解“客户的客户”等情况
【判断题】
高级管理层对经营活动的合规性负最终责任，高级管理层应切实履行合规管理职责，监事会应加强对董事会和高级管理层合规管理职责履行情况的监督
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，中资商业银行设立境内分支机构须经筹建和开业两个阶段
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，中资商业银行设立的境内分支机构包括分行、分行级专营机构、支行、分行级专营机构的分支机构等
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，最近1年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件，是中资商业银行申请设立分行的条件之一
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，中资商业银行募集次级定期债务、发行次级债券、混合资本债、金融债及其他债务、资本补充工具，由证监会受理、审查并决定
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行申请开办衍生产品交易业务，由所在地银监局受理、审查并决定
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，管理型支行行长属于高级管理人员，须经任职资格许可
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内，同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需要重新申请核准任职资格
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，中资商业银行指定符合相应任职资格条件的人员代为履职的，自指定之日起3日内向负责任职资格审核的机关报告
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，代为履职的时间不得超过3个月
【判断题】
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，二级分行市指不直接接受商业银行法人机构指导或授权开展工作，在机构管理、业务管理、人员管理等日常经营管理中直接或主要接受上级分行的指导或管辖并对其负责的分行
【判断题】
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，商业一行在计算调整后的表内外资产余额时，应考虑抵质押品、保证和信用衍生产品等信用风险缓释因素
【判断题】
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，商业银行高级管理层承担杠杆率管理的最终责任
【判断题】
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，衍生产品资产余额按照现期风险暴露法计算，除符合规定的保证金外，相关抵质押品不应从衍生产品资产余额中扣除
【判断题】
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，证券融资交易资产余额应当为证券融资交易的会计资产余额和证券融资交易的交易对手信用风险暴露之和
【判断题】
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，商业银行从事证券融资交易，如其根据财务会计准则规定可以将证券出表，但交易实质和承担的风险与买入返售或卖出回购业务相同的，应当将该出表的证券计入证券融资交易资产余额中
【判断题】
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，并表杠杆率及未并表杠杆率均应每季度报送一次
【判断题】
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，农村信用社、村镇银行等机构不需执行本办法
【判断题】
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，NGR仅可基于单个交易对手计算，不能基于净额结算协议覆盖的所有交易计算
【判断题】
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，现期风险暴露法下衍生产品资产余额的计算公式为RC+Add-on
推荐试题
【单选题】
进口农业转基因生物，没有农业转基因生物安全证书和相关批准文件的，或者与证书、批准文件不符的，口岸海关应当_______。___
A. 检疫合格后放行
B. 除害处理合格后放行
C. 作退货或者销毁处理
D. 作予以没收处理
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。法定检验的进口商品的收货人应当于海关放行后______内，申请检验。___
A. 5日
B. 10日
C. 20日
D. 30日
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。列入目录的进出口商品尚未制定国家技术规范的强制性要求的，应当依法及时制定，未制定之前可以参照国家商检部门指定的______进行检验。___
A. 国外有关标准
B. 国家推荐标准
C. 行业标准
D. 企业标准
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。进口商品的______对检验结果有异议的，可以申请复验。___
A. 报检人
B. 收货人
C. 代理人
D. 发货人
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。甲公司不可以向______申请复验。___
A. 作出检验结果的隶属海关
B. 海关总署指定的隶属海关
C. 海关总署
D. 上级直属海关
【单选题】
甲公司进口一批设备，当地隶属海关经检验后发现不合格，要求企业进行技术处理，企业不服，申请复验。请根据上述案例，回答下列问题。下列关于复验的表述，正确的是：___
A. 对检验结果有异议的，应当先申请复验，对复验结果不服的，可以提起行政复议或行政诉讼
B. 对检验结果有异议的，可以自收到检验结果之日起20日内申请复验
C. 受理复验的机构应当自收到复验申请之日起60日内作出复验结论
D. 技术复杂，不能在规定期限内作出复验结论的，经本机构负责人批准，延长期限最多不超过60日
【单选题】
S公司是利用废纸加工纸制品的生产企业。海关执法人员在稽查时发现，该公司未获得注册登记，以其他公司名义进口了废纸。请根据上述案例，回答下列问题。国家对进口可用作原料的固体废物的______实行注册登记制度，上述主体应当在签订对外贸易合同前取得注册登记。___
A. 国外供货商、国内收货人
B. 国外生产商、国内收货人
C. 国外供货商、国内贸易商
D. 国外生产商、国内贸易商
【单选题】
S公司是利用废纸加工纸制品的生产企业。海关执法人员在稽查时发现，该公司未获得注册登记，以其他公司名义进口了废纸。请根据上述案例，回答下列问题。对于S公司的行为，海关应当______。___
A. 予以警告
B. 没收非法财物
C. 责令退货
D. 处以10万元以下罚款
【单选题】
S公司是利用废纸加工纸制品的生产企业。海关执法人员在稽查时发现，该公司未获得注册登记，以其他公司名义进口了废纸。请根据上述案例，回答下列问题。下列关于进口可用作原料的固体废物的表述，错误的是：___
A. 进口时，收货人根据需要提供装运前检验证书
B. 到货后，海关应当依法实施检验
C. 涉及环境保护项目不合格的，海关责令当事人退运
D. 已经获得注册登记的企业违反国家有关规定，情节严重的，海关撤销其注册登记
【单选题】
海关旅检工作人员在进境通道执行检查，发现B旅客的行李中携带有不含土壤的植物种苗10株。B旅客解释称，这些种苗是其在国外旅行时购买，打算回国后作为礼物送给亲友种植和观赏，不知道需要向海关申报。经A海关调查，上述种苗不属于濒危野生物种，价值约合人民币300元。请根据上述案例，回答下列问题。根据相关法律规定，B旅客携带植物种苗进境，应当_______。___
A. 事先申办检疫审批
B. 留存国外销售票据
C. 自行检查病虫害情况
D. 不须办理任何手续
【单选题】
海关旅检工作人员在进境通道执行检查，发现B旅客的行李中携带有不含土壤的植物种苗10株。B旅客解释称，这些种苗是其在国外旅行时购买，打算回国后作为礼物送给亲友种植和观赏，不知道需要向海关申报。经A海关调查，上述种苗不属于濒危野生物种，价值约合人民币300元。请根据上述案例，回答下列问题。对于B旅客携带的植物种苗，海关可以采取的处理措施是：___
A. 直接放行
B. 退回
C. 销毁
D. 退回或者销毁
【单选题】
海关旅检工作人员在进境通道执行检查，发现B旅客的行李中携带有不含土壤的植物种苗10株。B旅客解释称，这些种苗是其在国外旅行时购买，打算回国后作为礼物送给亲友种植和观赏，不知道需要向海关申报。经A海关调查，上述种苗不属于濒危野生物种，价值约合人民币300元。请根据上述案例，回答下列问题。如果海关决定对B旅客的行为实施行政处罚，法律规定的罚款幅度是：___
A. 处1000元以下的罚款
B. 处5000元以下的罚款
C. 处3000元以上3万元以下的罚款
D. 处2万元以上5万元以下的罚款
【单选题】
某公司经C口岸输入一批种牛，在隔离检疫期间，未经主管海关许可，将种牛运出隔离场，销售给其他企业。请根据上述案例，回答下列问题。根据进出境动植物检疫法律法规，输入种牛的隔离检疫期限为________。___
A. 15日
B. 30日
C. 45日
D. 60日
【单选题】
某公司经C口岸输入一批种牛，在隔离检疫期间，未经主管海关许可，将种牛运出隔离场，销售给其他企业。请根据上述案例，回答下列问题。该公司未经许可处理隔离检疫期间的动物，其行为的法律后果是：___
A. 处5000元以下的罚款
B. 处3000元以上3万元以下的罚款
C. 没收擅自处理的动物
D. 吊销检疫单证
【单选题】
某公司经C口岸输入一批种牛，在隔离检疫期间，未经主管海关许可，将种牛运出隔离场，销售给其他企业。请根据上述案例，回答下列问题。下列关于隔离检疫的表述，正确的是：___
A. 进境动物需要隔离饲养的，在隔离期间，应当接受检疫监督。
B. 进境动物的隔离检疫，应当在境外完成。
C. 进境动物是否需要隔离检疫，可以由货主或者代理人自行决定。
D. 进境动物的隔离检疫地点，可以由货主或者代理人选定。
【单选题】
A直属海关下属B隶属海关工作人员在对巴西籍“和畅”号散货轮实施入境卫生检疫时，发现其未在夜间明显处垂直悬挂三盏红灯的检疫信号，且发现引航员、船员擅自上下船，装卸货物。海关工作人员经过程序，对该船实施了行政处罚。请根据上述案例，回答下列问题。“和畅”号散货轮对实施的行政处罚不服，应当向______申请行政复议。___
A. 海关总署
B. B海关所在地人民政府
C. A海关
D. A海关所在地人民政府
【单选题】
A直属海关下属B隶属海关工作人员在对巴西籍“和畅”号散货轮实施入境卫生检疫时，发现其未在夜间明显处垂直悬挂三盏红灯的检疫信号，且发现引航员、船员擅自上下船，装卸货物。海关工作人员经过程序，对该船实施了行政处罚。请根据上述案例，回答下列问题。案例中“和畅”号散货轮_________的行为，不构成违法。___
A. 夜间未在明显处垂直悬挂三盏红灯的检疫信号
B. 引航员上下船
C. 船员上下船
D. 装卸货物
【单选题】
A直属海关下属B隶属海关工作人员在对巴西籍“和畅”号散货轮实施入境卫生检疫时，发现其未在夜间明显处垂直悬挂三盏红灯的检疫信号，且发现引航员、船员擅自上下船，装卸货物。海关工作人员经过程序，对该船实施了行政处罚。请根据上述案例，回答下列问题。夜间悬挂三盏红灯，三盏红灯的检疫信号表达的意思是：___
A. 本船有染疫嫌疑，请即刻实施检疫
B. 本船没有染疫，请即刻实施检疫
C. 本船有染疫，请即刻实施检疫
D. 本船没有染疫，请发给入境检疫证
【单选题】
A直属海关下属B隶属海关工作人员在对巴西籍“和畅”号散货轮实施入境卫生检疫时，发现其未在夜间明显处垂直悬挂三盏红灯的检疫信号，且发现引航员、船员擅自上下船，装卸货物。海关工作人员经过程序，对该船实施了行政处罚。请根据上述案例，回答下列问题。对于未经检疫许可擅自装卸货物，应________________。___
A. 处以警告或者100元以上5000元以下的罚款
B. 处以1000元以上1万元以下的罚款
C. 处以5000元以上3万元以下的罚款
D. 处以3万元以上的罚款
【单选题】
A机于某月某日由B国启程，于次日下午抵达我国C口岸，在入境前现场检验检疫工作人员接报称：“该机上一名旅客在航行途中突发腹泻、呕吐，较为剧烈，请检疫人员登机。”检疫人员及时安排病人入院诊治，并取病人吐泻物送实验室检验，经确认为霍乱病例。请根据上述案例，回答下列问题。如果B国当时属于霍乱疫区，A机上的_______未经许可，可以卸下。___
A. 水产品
B. 水果、蔬菜
C. 邮包
D. 饮料及其他食品
【单选题】
A机于某月某日由B国启程，于次日下午抵达我国C口岸，在入境前现场检验检疫工作人员接报称：“该机上一名旅客在航行途中突发腹泻、呕吐，较为剧烈，请检疫人员登机。”检疫人员及时安排病人入院诊治，并取病人吐泻物送实验室检验，经确认为霍乱病例。请根据上述案例，回答下列问题。______不属于“卫生处理”所指的医学措施。___
A. 隔离
B. 就地诊验
C. 消毒
D. 留验
【单选题】
A机于某月某日由B国启程，于次日下午抵达我国C口岸，在入境前现场检验检疫工作人员接报称：“该机上一名旅客在航行途中突发腹泻、呕吐，较为剧烈，请检疫人员登机。”检疫人员及时安排病人入院诊治，并取病人吐泻物送实验室检验，经确认为霍乱病例。请根据上述案例，回答下列问题。__________________属于染有霍乱嫌疑的情形。___
A. 船舶在到达的时候载有霍乱病例
B. 在到达前5日以内，船上曾经有霍乱病例发生
C. 船舶在航行中曾经有霍乱病例发生，但是在到达前5日以内，没有发生新病例
D. 船舶在航行中曾经有霍乱病例发生，但是在到达前3日以内，没有发生新病例
【单选题】
A机于某月某日由B国启程，于次日下午抵达我国C口岸，在入境前现场检验检疫工作人员接报称：“该机上一名旅客在航行途中突发腹泻、呕吐，较为剧烈，请检疫人员登机。”检疫人员及时安排病人入院诊治，并取病人吐泻物送实验室检验，经确认为霍乱病例。请根据上述案例，回答下列问题。针对A机情形，下列关于卫生处理的表述，错误的是：___
A. 对染疫人实施隔离
B. 对染疫人实施留验
C. 对染疫人占用的部位，污染嫌疑部位，实施消毒
D. 对染疫人、染疫嫌疑人的行李，使用过的其他物品和有污染嫌疑的物品、食品实施消毒
【单选题】
2018年6月，海关对A公司从境外进口的预包装食品实施查验，经检测发现某项食品标签不符合规定，且其食品添加剂含量不符合标准。海关依法进行了处理。请根据上述案例，回答下列问题。下列关于进口预包装食品、食品添加剂的表述，错误的是：___
A. 进口的预包装食品、食品添加剂应当有中文标签
B. 依法应当有说明书的，还应当有中文说明书
C. 标签、说明书应当载明食品的原产地以及境内代理商的名称、地址、联系方式
D. 预包装食品没有中文标签、中文说明书的，经隶属海关关长批准，可以进口
【单选题】
2018年6月，海关对A公司从境外进口的预包装食品实施查验，经检测发现某项食品标签不符合规定，且其食品添加剂含量不符合标准。海关依法进行了处理。请根据上述案例，回答下列问题。进口的食品、食品添加剂以及食品相关产品，应当符合______。___
A. 出口国食品安全标准
B. 我国食品安全国家标准
C. 国际食品安全标准
D. 合同约定的食品安全标准
【单选题】
2018年6月，海关对A公司从境外进口的预包装食品实施查验，经检测发现某项食品标签不符合规定，且其食品添加剂含量不符合标准。海关依法进行了处理。请根据上述案例，回答下列问题。海关对这批不符合标准的进口食品，应当做______处理。___
A. 没收
B. 销毁
C. A公司提供担保后放行货物
D. 处以罚款后放行货物
【单选题】
B公司进口一批婴儿奶粉，海关在口岸查验时发现该公司提交的国外证书信息与实际货物不符。海关立即依法进行了处理。请根据上述案例，回答下列问题。国家对向我国境内出口食品的境外食品生产企业实施______管理。___
【单选题】
B公司进口一批婴儿奶粉，海关在口岸查验时发现该公司提交的国外证书信息与实际货物不符。海关立即依法进行了处理。请根据上述案例，回答下列问题。进口商品的收货人不如实提供进口商品的真实情况，取得主管机构的有关证单，或者对法定检验的进口商品不予报检，逃避进口商品检验的，由主管部门没收违法所得，并处_____________。___
A. 商品货值金额等值以下罚款
B. 商品货值金额等值以上3倍以下罚款
C. 商品货值金额5%以上20%以下罚款
D. 商品货值金额10%以上50%以下罚款
【单选题】
B公司进口一批婴儿奶粉，海关在口岸查验时发现该公司提交的国外证书信息与实际货物不符。海关立即依法进行了处理。请根据上述案例，回答下列问题。境外发生的食品安全事件可能对我国境内造成影响，或者在进口食品中发现严重食品安全问题的，主管部门应当及时采取____________，并向国务院卫生行政、农业行政、工商行政管理和国家食品药品监督管理部门通报。___
A. 风险分析或者控制措施
B. 风险预警或者控制措施
C. 风险分析或者预警措施
D. 风险控制或者通报措施
【多选题】
制定、调整必须实施检验的进出口商品范围的依据包括：___
A. 保护人类健康和安全
B. 保护动物或者植物的生命和健康
C. 保护环境
D. 维护国家安全
【多选题】
对______，收货人应当依据对外贸易合同约定在出口国装运前进行预检验、监造或者监装，商检机构根据需要可以派出检验人员参加。___
A. 重要的进口商品
B. 普通的进口商品
C. 特殊国家或地区输入的进口商品
D. 大型的成套设备
【多选题】
对商检机构作出的检验结果有异议的，可以向______申请复验。___
A. 原商检机构
B. 其上级商检机构
C. 其它检验机构
D. 国家商检部门
【多选题】
根据《进出口商品检验法》的规定，当事人对海关作出的复验结论不服的，______。___
A. 只能申请行政复议
B. 只能提起行政诉讼
C. 可以申请行政复议
D. 可以提起行政诉讼
【多选题】
进口或者出口属于______，构成犯罪的，依法追究刑事责任。___
A. 掺杂掺假的商品
B. 以假充真的商品
C. 以次充好的商品
D. 以不合格进出口商品冒充合格进出口商品
【多选题】
依照《进出境动植物检疫法》规定实施检疫的范围包括：___
A. 进出境的动植物、动植物产品和其他检疫物
B. 装载动植物、动植物产品和其他检疫物的装载容器
C. 装载动植物、动植物产品和其他检疫物的包装物
D. 来自动植物疫区的运输工具
【多选题】
装载动物的运输工具抵达口岸时，口岸动植物检疫机关应当采取现场预防措施，对__________作防疫消毒处理。___
A. 上下运输工具人员
B. 接近动物的人员
C. 装载动物的运输工具
D. 被污染的场地
【多选题】
下列关于邮寄、携带动植物、动植物产品和其他检疫物进境的表述，正确的是：___
A. 必须事先办理检疫审批手续
B. 未经检疫的，不得携带进境。
C. 经检疫不合格又无有效方法作除害处理的，作没收处理
D. 经检疫或者除害处理合格后放行
【多选题】
来自动植物疫区的船舶、飞机、火车抵达口岸时，发现有《进出境动植物检疫法》规定的一类、二类动物传染病、寄生虫病；植物危险性病、虫、杂草的，口岸动植物检疫机关应当实施_______处理。___
A. 不准带离运输工具
B. 除害
C. 退货
D. 销毁
【多选题】
《进出境动植物检疫法》所指的植物包括：___
A. 栽培植物及野生植物
B. 栽培植物及野生植物的种子、种苗
C. 栽培植物及野生植物的其他繁殖材料
D. 栽培植物及野生植物经加工但仍有可能传播病虫害的产品
【多选题】
入境、出境的_________，均应当按照国境卫生检疫法实施细则的规定接受检疫，经国境卫生检疫机关许可，方准入境或者出境。___
A. 人员
B. 交通工具和运输设备
C. 可能传播检疫传染病的货物
D. 可能传播检疫传染病的行李、邮包
