【判断题】
按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定：商业银行董事会、高管层要在保障股东合法权利的同时，从构建银行良好公司治理、维护银行健康运行的角度，将规范银行股权质押管理纳入公司治理和风险防控范畴，切实履行职责，确保各项监管要求落到实处
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相关试题
【判断题】
按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定：在风险可控的前提下，经本行董事会同意，商业银行可以接受本行的股权作为质物
【判断题】
按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定：商业银行要主动加强与有关部门和机构的沟通。协调司法部门和拍卖机构支持银行董事会工作，完善银行股权质押登记程序。协调工商管理部门、证券登记结算机构，确保参与本行股权公开拍卖的竞拍人资质符合监管政策要求。协调股权集中托管机 构提高服务水平，强化信息披露
【判断题】
按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定：商业银行要规范开展股权质押授信业务。在风险可控的情况下，商业银行可以接受本行的股权作为质物
【判断题】
某建设集团公司是某股份制银行的股东，且在该银行拥有监事席位。依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定，该公司出质该银行股份，需要事前向该行监事会申请备案，说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况
【判断题】
甲方（科技集团公司）持有乙方（股份制银行）3%股份。2014年6月，甲方将乙方的股权出质给丙方（某村镇银行）申请贷款。依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定，甲方应当严格遵守法律法规和监管部门的要求，并应于事前告知乙方董事会
【判断题】
某通讯集团公司是甲方（城商行）的股东，其持有甲方的股权（2013年度）经审计的净值为5000万元。截至2014年6月，该公司在甲方贷款余额为1亿元。此时，该公司拟以甲方的股权质押给乙方（股份制银行），向乙方申请贷款。依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》要求，该公司不得将甲方股权质押给乙方，需另寻其他担保措施
【判断题】
按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引（修订）》规定，银行业金融机构从业人员在执行上级指令时，如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，可越级上报
【判断题】
按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引（修订）》规定，办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系时，可不用回避
【判断题】
按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引（修订）》规定，银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，应廉洁从业，不得接受或给予客户任何形式的非法利益
【判断题】
按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引（修订）》规定，银行业金融机构从业人员不得从事第二职业
【判断题】
按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引（修订）》规定，董（理）事、监事和高级管理人员应认真执行国家方针政策，恪守职业道德，服从国家宏观调控，维护大局。善于管理，公道正派，作风民主，坚持原则。履行社会责任
【判断题】
按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引（修订）》规定，银行业金融机构从业人员不得投资股票
【判断题】
按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引（修订）》规定，银行业金融机构从业人员应做到客户至上，诚实守信，优质服务，执行首问负责制
【判断题】
按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引（修订）》规定，银行业金融机构从业人员本人消费贷款可用于买卖股票
【判断题】
某银行员工陈某是海峡人才市场劳务派遣人员，未与银行直接签订劳务合同，因此不需要遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，某的看法是否正确？
【判断题】
在某银行工作的员工甲对自己的收入不太满意，就私自到某保险公司申请兼职，利用业余时间营销业务，增加收入，根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，员工甲的行为是否正确？
【判断题】
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储
【判断题】
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财
【判断题】
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金，或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金
【判断题】
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构
【判断题】
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，不得向民间借贷资金提供担保
【判断题】
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的，可视情节轻重，采取罚款、调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施
【判断题】
甲向某银行员工乙所在网点存入了C万元的个人定期存款。为答谢中间介绍人丙，乙向丙支付了1万元的佣金。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，乙此举违反规定
【判断题】
某银行员工甲介绍亲朋好友向有需要的客户发放高利贷，但其本人并无参与。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，甲此举并不违规
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的，监管部门可依法予以警告，情节严重的，可以没收违法所得或责令停业整顿
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的，对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员，可根据情况轻重及后果，取消其一定期限直至终身的任职资格
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，对负有个人责任的银行员工，除责令银行给予其纪律处分外，可以根据情节轻重及后果，禁止其一定期限直至终身从事银行业工作
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构要加强员工行为排查，严禁银行员工为揽存、赚手续费充当地下钱庄的资金掮客
【判断题】
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构机构网点可为地下钱庄提供现金保管
【判断题】
某银行业金融机构参与地下钱庄活动，监管部门吊销了其经营许可证。该银行负责人认为处罚过重，参与地下钱庄活动可以罚款、停业整顿，但不可吊销经营许可证。依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定，该负责人说法是否正确
【判断题】
某银行制定的地下钱庄非法活动交易的筛选规则中，特别关注企业间的大额转账交易及大额结售汇业务，为减轻工作量，对于交易对手为个人账户的交易适当放宽监控标准。依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定，该银行制定的规则是否正确
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应禁止离行识别验证，禁止上门服务
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行执行个人存款开户管理有关规定，对本行员工代理开户的，可以适当放宽对代理人的相关资料进行审核和登记
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行可以根据客户的意愿，将须交付的网银安全工具邮寄给客户
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行可研究开发离行式识别验证方式，对特殊客户做好柜台延伸服务，必要时提供上门服务
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行可探索建立员工在职状态查询制度，防止非本行员工假借银行名义办理业务
【判断题】
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应培育全员合规风险“零容忍“思想，建立有效的问责制度，严格责任追究
【判断题】
某商业银行接待一名客户办理取款业务，由于该客户重病在床，急需取款用于疾病，且该业务必须本人亲自办理。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，该银行可提供上门服务
【判断题】
某商业银行分行的一名柜员替国外亲戚办理开户业务，业务经办人为本行其它支行的柜员。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，禁止员工在本行的网点代理他人开户
【判断题】
某商业银行监察部近日发现某员工账户与银行某个人贷款客户账户资金往来异常，依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，监察部通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷
推荐试题
【单选题】
实施稽查时，需经直属海关关长或者其授权的隶属海关关长批准的是______。___
A. 异地查阅、复制账簿、单证
B. 进入被稽查人的生产经营场所、货物存放场所检查
C. 对与被稽查人有财务往来的企业开展稽查
D. 向商业银行或者其他金融机构查询被稽查人的存款账户
【单选题】
______情形无需书面征求被稽查人意见。___
A. 发现被稽查人涉嫌走私犯罪的
B. 发现被稽查人涉嫌违反海关监管规定的
C. 发现被稽查人涉嫌存在少征、漏征税款的
D. 未发现被稽查人存在问题的
【单选题】
实施稽查后，可以终结稽查的情形是______。___
A. 被稽查人拒不签收《海关稽查通知书》
B. 被稽查人法定代表人、主要负责人等不到场配合稽查
C. 被稽查人下落不明
D. 被稽查人被收购
【单选题】
实施稽查后，可以终结稽查的情形是______。___
A. 被稽查人拒不签收《海关稽查通知书》
B. 被稽查人法定代表人、主要负责人等不到场配合稽查
C. 被稽查人终止，无权利义务承受人
D. 被稽查人被收购
【单选题】
海关发现被稽查人未按照规定设置或者编制账簿的，应当将有关情况通报被稽查人所在地的______人民政府财政部门。___
A. 乡级以上
B. 县级以上
C. 市级以上
D. 省级以上
【单选题】
关于海关稽查委托专业机构的表述，正确的是______。___
A. 被稽查人委托专业机构作出的专业结论，可以直接作为稽查认定事实的证据材料
B. 被稽查人委托专业机构作出的专业结论可以直接采信
C. 海关委托专业机构作出的专业结论，可以作为海关稽查结论的直接依据
D. 海关委托专业机构作出的专业结论，经海关认可后可以作为稽查认定事实的证据材料
【单选题】
海关认定为主动披露的情形应当符合______。___
A. 报告的内容是海关已经掌握违法线索的
B. 报告前海关已经通知被稽查人实施稽查的
C. 报告前海关尚未送达稽查通知书
D. 报告内容严重失实或者隐瞒其他违法行为的
【单选题】
海关对进出口企业、单位主动披露的处置，表述不正确的是______。___
A. 违反海关监管规定的，应当从轻或者减轻行政处罚
B. 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚
C. 补缴税款的，可以减免滞纳金
D. 违反海关监管规定的，应当免予行政处罚
【单选题】
关于稽查管辖地的表述，正确的是______。___
A. 被稽查人注册地与货物报关地或者进出口地不一致的，应由注册地海关实施稽查
B. 被稽查人注册地与货物报关地或者进出口地不一致的，应由报关地海关实施稽查
C. 被稽查人注册地与货物报关地或者进出口地不一致的，也可以由报关地或者进出口地海关实施稽查
D. 被稽查人注册地与货物报关地或者进出口地不一致的，应由进出口地海关实施稽查
【单选题】
查阅、复制被稽查人的账簿、单证等有关资料时，______不需要在复制资料首页注明。___
A. 页数
B. 复制时间
C. 制作人
D. “本件与原件一致，核对无误”字样
【单选题】
在异地查阅复制时，做法错误的是______。___
A. 异地查阅复制应征得被稽查人同意
B. 稽查组不得在异地复制电子数据
C. 《海关稽查调审单》无需加盖海关印章
D. 归还相关材料时，应由被稽查人代表签收
【单选题】
关于《询问笔录》的制作，表述正确的是______。___
A. 笔录制作完毕后必须向被询问人宣读
B. 笔录应由被询问人核对后在笔录上逐页签名并捺指印
C. 有翻译的，应由翻译人员在笔录上逐页签名并捺指印
D. 笔录有误或者遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充
【单选题】
海关从专业机构备选库中选取专业机构进行委托的方式不包括______。___
A. 以事定项
B. 协会推荐
C. 综合评定
D. 随机选取
【单选题】
关于海关稽查委托专业机构作出专业结论，表述错误的是______。___
A. 经海关同意，中介机构可以独立到企业实地开展工作
B. 海关稽查委托专业机构须经处级及以上稽查业务主管领导批准
C. 从专业机构备选库中选取专业机构进行委托的方式包括以事定项、综合评定、随机选取
D. 稽查部门发现专业机构有弄虚作假、隐瞒事实、违反保密约定等情形的，海关不再委托
【单选题】
关于稽查审核表述错误的是______。___
A. 《海关稽查审核报告》包括稽查基本情况、初步处理意见等内容
B. 特殊情况下，稽查组成员可以承担同一作业的审核工作
C. 重大、疑难、复杂的送审事项，审核岗位人员可以提请集体审核
D. 证据之间存在矛盾的，审核岗位人员可以要求稽查组补充材料
【单选题】
《海关稽查审核报告》不包括______。___
A. 稽查基本情况
B. 初步处理意见
C. 审核意见
D. 处置执行情况
【单选题】
______不属于海关稽查审核事项。___
A. 主要事实是否清楚，证据是否充分
B. 适用依据是否正确
C. 稽查组是否执行廉政规定
D. 稽查组提出的初步处理意见是否合法、适当
【单选题】
______的，稽查组无需征求被稽查人意见。___
A. 作出补税决定
B. 作出追税决定
C. 终结稽查
D. 移交缉私
【单选题】
企业稽查人员在稽查中发现违法违纪线索并报告稽查科、处领导后，稽查处领导应当在______个工作日内报告直属海关分管关领导，同时报告直属海关纪检组组长。___
【单选题】
海关关员______不符合海关工作人员着装管理要求。___
A. 着深色的单色袜子
B. 戴手镯、手链
C. 鞋跟高度2厘米
D. 发辫不过肩
【单选题】
海关关员穿着关服内着非制式毛衣（衫）时，做法正确的是______。___
A. 领口及下摆不得外露
B. 领口可以外露
C. 下摆可以外露
D. 领口及下摆可以外露
【单选题】
节日升国旗仪式原则上安排在______。___
A. 节前上班最后一天
B. 节日当天
C. 节后上班第一天
D. 节后上班第二天
【单选题】
海关关员着查验服时，应佩戴______。___
A. 黑底金字胸号牌
B. 刺绣胸号牌
C. 白底黑字胸号牌
D. 领花
【单选题】
情况特殊时，上级可越级下达指令，并同时通知受令者的______。___
A. 直接上级
B. 处长
C. 领导
D. 科长
【单选题】
海关工作人员临时离开原建制到其他单位工作时，接受______的领导和管理。___
A. 原建制单位
B. 所到单位
C. 所到单位和原建制单位
D. 所到单位或原建制单位
【单选题】
______不可悬挂关徽。___
A. 各级海关办公场所
B. 出境口岸的海关监管场所
C. 海关院校
D. 报关公司
【单选题】
关于海关各单位组织各类集会，表述不正确的是______。___
A. 与会人员按集会要求统一着装，整队有序入场
B. 与会人员应当精神饱满，仪态端正，认真听讲
C. 与会人员不得交头接耳
D. 与会人员可以接听电话
【单选题】
海关关员着制式服装时，符合整洁庄重、仪容严整、规范统一要求的是______。___
A. 着春秋装、冬装和制式毛衣时，可内着杂色衬衣和扎系制式领带
B. 着制式长、短袖衬衫时，衬衫下摆扎系于裤（裙）腰内，扎系制式腰带，不扎系制式领带
C. 着查验服春秋装时，内着白色衬衫，衬衫下摆扎系在裤腰内，扎系制式领带
D. 在工作场合，内着非海关制服时，防寒服可不佩戴海关制服标识
【单选题】
关于稽查复查，表述正确的是______。___
A. 被稽查人提出异议的，稽查组应当进行复查
B. 被稽查人提出异议的，稽查组应当核实
C. 复查审核情况应当报稽查业务主管领导批准
D. 复查经审核后应再次征求被稽查人意见
【单选题】
稽查部门发现被稽查人有追补税情事的，应当由______海关税收征管岗位负责计核追补税款额。___
A. 被稽查人注册地
B. 稽查实施地
C. 货物进出口地
D. 货物报关地
【单选题】
稽查部门可以将查发的问题以及改进海关管理的建议通过______提交海关相关部门。___
A. 《稽查征求意见书》
B. 《稽查管理建议书》
C. 《稽查建议书》
D. 《稽查业务通报》
【单选题】
______的，不属于主动披露。___
A. 企业自查发现其在进出口活动存在少缴税款
B. 企业自查发现其在进出口活动存在漏缴税款
C. 企业主动报告存在走私情事
D. 企业主动报告存在违反海关监管规定
【单选题】
关于主动披露，做法错误的是______。___
A. 稽查人员应当在《主动披露报告》随附签收单上予以签收
B. 主动披露受理后，稽查人员应当向海关相关部门征询是否已掌握除与所披露事项相关以外的其他违法线索
C. 海关受理企业主动披露过程中，可以开展实地核实或者启动稽查程序
D. 稽查人员完成主动披露核实后，应当填制《海关稽查审核报告》
【单选题】
对于认定为主动披露行为的，做法错误的是______。___
A. 需要进行单独追补税的，联系主动披露企业注册地海关税收征管岗位计核追补税款额
B. 需要移交缉私部门的，将案件线索通过移交反馈相关系统或者制作《案件线索移交单》向缉私部门移交，并注明企业主动披露情形
C. 可以减免税款滞纳金的，协助关税部门办理减免税款滞纳金手续
D. 需要补办其他海关手续或者由其他行政机关处理的，联系相关部门办理
【单选题】
关于稽查专业档案管理的表述，错误的是______。___
A. 移交缉私部门处理的，稽查作业归档材料应当包括稽查法律文书和主要证据材料的原件或者复制件
B. 稽查专业档案正卷收录内部审批、联系材料等不宜公开的材料；副卷收录法律文书、证据材料等适宜公开的材料
C. 稽查专业档案正卷收录法律文书、证据材料等适宜公开的材料；副卷收录内部审批、联系材料等不宜公开的材料
D. 稽查专业档案应当分类设立、妥善保管
【单选题】
未发现问题的稽查作业类档案，保管期限为______年；发现问题的稽查作业类档案，保管期限为______年；主动披露、贸易调查等其他类档案保管期限为______年。保管期限起算时间为______之日，或者主动披露、贸易调查等作业办结之日。___
A. 5；8；3；稽查作业办结
B. 3；5；3；稽查结论执行终结
C. 3；5；3；稽查结论送达
D. 5；11；5；稽查结论送达
【单选题】
关于稽查工作纪律的表述，错误的是______。___
A. 严禁干扰稽查正常作业，未经处级以上稽查业务主管领导批准，不得擅自召回正在实施稽查作业的稽查人员
B. 严禁擅自变更稽查范围，藏匿、隐瞒、销毁重要稽查证据和材料
C. 严禁私自联系或者约见被稽查人及相关人员
D. 严禁消化应当移交缉私部门处理的案件线索
【单选题】
稽查各个环节的作业应在实际业务发生后的______日之内录入“稽查部门作业管理系统”。 ___
【单选题】
海关每月使用的计征汇率为上一个月第______个星期三中国人民银行公布的外币对人民币的基准汇率。___
【单选题】
因纳税义务人违反规定需要追征税款的进出口货物，违反规定的行为发生之日不能确定的，适用______实施的税率。___
A. 海关接受进出口货物申报之日
B. 海关发现该行为之日
C. 运载该货物的运输工具申报进出境之日
D. 该货物的放行日
