【多选题】
施工单位在采用___时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。
A. 新工艺
B. 新材料
C. 新结构
D. 新设备
E. 新技术
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【多选题】
意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意外伤害保险期限___。
A. 由建设工程开工一个月之日起
B. 自建设工程开工之日起
C. 至竣工之日止
D. 至竣工验收合格止
E. 由负责人决定
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》，下列说法正确的___。
A. 在城市市区内的建设工程，施工单位应当对施工现场实行封闭围挡
B. 施工单位应当自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格之日起15日内，向建设行政主管部门或者其他有关部门登记
C. 施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经培训后方可任职
D. 施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险
E. 施工单位应当向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》，下列说法正确的___。
A. 意外伤害保险费由施工单位支付
B. 意外伤害保险费由建设单位支付
C. 意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止
D. 意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工结算时止
E. 实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费
【多选题】
县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时，有权采取下列措施___。
A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料
B. 进入被检查单位施工现场进行检查
C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为
D. 对检查中发现的安全事故隐患，责令立即排除
E. 重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》，下列说法正确的是___。
A. 国务院负责安全生产监督管理的部门依照《中华人民共和国安全生产法》的规定，对全国建设工程安全生产工作实施综合监督管理
B. 市级以上地方人民政府建设行政主管部门依照《中华人民共和国安全生产法》的规定，对本行政区域内建设工程安全生产工作实施综合监督管理
C. 县级以上地方人民政府负责安全生产监督管理的部门依照《中华人民共和国安全生产法》的规定，对本行政区域内建设工程安全生产工作实施综合监督管理
D. 市级以上地方人民政府对全国的建设工程安全生产实施监督管理
E. 国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责有关专业建设工程安全生产的监督管理
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位发生生产安全事故___。
A. 应当按照国家有关伤亡事故报告和调查处理的规定，及时、如实地向负责安全生产监督管理的部门、建设行政主管部门或者其他有关部门报告
B. 实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报事故
C. 特种设备发生事故的，不用同时向特种设备安全监督管理部门报告
D. 特种设备发生事故的，还应当同时向特种设备安全监督管理部门报告
E. 接到报告的部门应当按照国家有关规定，如实上报
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》，发生生产安全事故后___。
A. 马上报警
B. 施工单位应当采取措施防止事故扩大
C. 需要移动现场物品时，应当做出标记和书面记录，妥善保管有关证物
D. 保护事故现场
E. 施工单位不许采取任何措施
【多选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，有下列行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任___。
A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的
B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的
C. 对本职工作不尽责的
D. 发现违法行为不予查处的
E. 不依法履行监督管理职责的其他行为
【多选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，对建设单位有以下要求：___。
A. 逾期未改正的，责令该建设工程停止施工
B. 逾期未改正的，责令对该工程进行罚款
C. 建设单位未提供建设工程安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的，责令限期改正
D. 建设单位未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案的，责令限期改正，给予警告
E. 建设单位未提供建设工程安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的，责令该建设工程停止施工
【多选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设单位有下列行为之一的，责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任___。
A. 将建设工程发包给不具有相应资质等级施工单位的
B. 对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定要求的
C. 要求施工单位压缩合同约定工期的
D. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级施工单位的
E. 建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘查、设计或者委托给具有相应资质等级的工程监理单位的
【多选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，勘察单位、设计单位有下列行为之一的，责令限期改正，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：___
A. 超越本单位资质等级承揽工程的
B. 允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的
C. 未按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察、设计的
D. 采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的
E. 未取得或以欺诈手段骗取资质证书承揽工程的
【多选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任___。
A. 安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的
B. 使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的
C. 委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的
D. 在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的
E. 在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的
【多选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任___。
A. 施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的
B. 未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施，或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的
C. 在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的
D. 施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的
E. 未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的
【多选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，有下列行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任___。
A. 对不具备安全生产条件的施工单位颁发资质证书的
B. 对没有安全施工措施的建设工程颁发施工许可证的
C. 不依法履行监督管理职责的其他行为
D. 发现违法行为不予查处的
E. 建设单位未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案的
【多选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设单位有下列行为之一的，责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任___。
A. 对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的
B. 要求施工单位压缩合同约定的工期的
C. 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的
D. 未按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察、设计
E. 采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》，下列说法正确的是___。
A. 施工单位取得资质证书后，降低安全生产条件的，责令限期改正；经整改仍未达到与其资质等级相适应的安全生产条件的，责令停业整顿，降低其资质等级直至吊销资质证书
B. 有关法律、行政法规对建设工程安全生产违法行为的行政处罚决定机关另有规定的， 建设工程安全生产管理条例优先
C. 抢险救灾和农民自建低层住宅的安全生产管理，也适用建设工程安全生产管理条例
D. 军事建设工程的安全生产管理，按照中央军事委员会的有关规定执行
E. 军事建设工程的安全生产管理，也适用建设工程安全生产管理条例
【多选题】
在中华人民共和国领域内从事生产经营活动单位的安全生产，适用《安全生产法》；有关法律、行政法规对___另有规定的，适用其规定。
A. 消防安全
B. 铁路交通安全
C. 水上交通安全
D. 民用航空安全
E. 道路交通安全
【多选题】
___单位有进行安全生产宣传教育的义务，有对违反安全生产法律、法规的行为进行舆论监督的权利。
A. 新闻
B. 出版
C. 广播
D. 电影
E. 电视
【多选题】
国家对___实行安全生产许可制度。
A. 矿山企业
B. 建筑施工企业
C. 危险化学品生产企业
D. 烟花爆竹生产企业
E. 民用爆破器材生产企业
【多选题】
企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：___。
A. 建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程
B. 主要负责人和安全生产管理人员经考核合格；
C. 安全投入符合安全生产要求；
D. 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；
E. 从业人员经安全生产教育和培训合格；
【多选题】
安全生产许可证颁发管理机关工作人员有下列行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：___。
A. 向不符合本条例规定的安全生产条件的企业颁发安全生产许可证的
B. 发现企业未依法取得安全生产许可证擅自从事生产活动，不依法处理的
C. 发现取得安全生产许可证的企业不再具备本条例规定的安全生产条件，不依法处理的
D. 接到对违反本条例规定行为的举报后，不及时处理的
E. 在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，索取或者接受企业的财物，或者谋取其他利益的
【多选题】
违反企业安全生产许可证条例，未取得安全生产许可证擅自进行生产的___
A. 责令停止生产
B. 没收违法所得
C. 并处10万元以上50万元以下的罚款
D. 造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任
E. 并处50万元以上的罚款
【多选题】
中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚___。
A. 由负责安全生产监督管理的部门决定
B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定
C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定
D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的，依照其规定
E. 由国家安全部门决定
【多选题】
生产经营单位主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时___。
A. 不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的，给予降职、撤职的处分，对逃匿的处十五日以下拘留
B. 与从业人员订立合同减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担责任的，该协议无效；
C. 不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的，有关部门应当依法吊销其有关证照
D. 不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的，给予拘留的行政处罚，由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定
E. 予以罚款
【多选题】
生产经营单位与从业人员订立协议___。
A. 除免或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效
B. 减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效
C. 除免或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议有效
D. 减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议有效
E. 除免或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议有效与否视情况而定
【多选题】
生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的___。
A. 责令限期改正，没收违法所得
B. 违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款
D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任
E. 处五万元以上的罚款
【多选题】
生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任___。
A. 生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的
B. 对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的
C. 进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的
D. 未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的
E. 未指定兼职安全生产管理人员进行安全检查与协调的
【多选题】
负有安全生产监督管理职责部门的工作人员，有下列行为之一的，给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任___。
A. 对不符合法定安全生产条件的涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的
B. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不予取缔
C. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准的
D. 发现未依法取得批准、验收的单位擅自从事有关活动或者接到举报后不依法予以处理的
E. 对已经依法取得批准的单位不履行监督管理职责，发现安全生产违法行为不予查处的
【多选题】
负有安全生产监督管理职责的部门应当建立举报制度___。
A. 公开举报电话、信箱或者电子邮件地址
B. 受理有关安全生产的举报
C. 受理的举报事项经调查核实后，应当形成书面材料
D. 需要落实整改措施的，报经有关负责人签字并督促落实
E. 以上均不对
【多选题】
安全生产监督检查人员应当忠于职守，坚持原则，秉公执法___。
A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件
B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密
C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字
D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告
E. 以上均不对
【多选题】
建设项目需要配套建设的安全生产设施，必须与主体工程___。：
A. 同时设计
B. 同时施工
C. 同时投产使用
D. 同时报废
E. 同时竣工
【多选题】
职工有下列情形之一的，应当认定为工伤：___。
A. 在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的
B. 患职业病的
C. 工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的
D. 因工外出期间，由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的
E. 法律、行政法规规定应当认定为工伤的其他情形
【多选题】
职工有下列情形之一的，不得认定为工伤或者视同工伤___。
A. 因犯罪或者违反治安管理伤亡的
B. 醉酒导致伤亡的
C. 自残
D. 自杀
E. 患职业病的
【多选题】
中华人民共和国安全生产法规定的行政处罚___。
A. 由负责安全生产监督管理的部门决定
B. 予以关闭的行政处罚由负责安全生产监督管理的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定
C. 给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定
D. 有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的，依照其规定
E. 由各地人民政府建设行政主管部门决定
【多选题】
《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》的公布，旨在___。
A. 为了有效地防范特大安全事故的发生
B. 严肃追究特大安全事故的行政责任
C. 保障人民群众生命安全
D. 保障人民群众财产安全
E. 严肃追究今后所有安全事故的行政责任
【多选题】
施工单位采购、租赁的安全防护用具，应当具有下列资料___。
A. 生产（制造）许可证
B. 产品合格证
C. 产品的有关图纸及技术资料
D. 产品的技术性能、安全防护装置的说明
E. 产品的发票
【多选题】
注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的：___。
A. 责令停止执业三个月以上一年以下
B. 情节严重的吊销执业资格证书，五年内不予注册
C. 造成重大安全事故的，终身不予注册
D. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
E. 降低资质等级
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》，下列说法正确的是___。
A. 建设工程实行施工总承包的，由分包单位对施工现场的安全生产负总责
B. 总承包单位和分包单位联合完成建设工程主体结构的施工
C. 总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任
D. 分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致安全事故的，由分包单位承担主要责任
E. 建设工程专职安全生产管理人员的配备方法由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定
【多选题】
施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责，应该___。
A. 建立健全安全生产责任制度
B. 制定安全生产规章制度和操作规程
C. 保证本单位安全生产条件所需资金的投入
D. 对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查
E. 建立健全安全生产教育培训制度
【多选题】
下列说法正确的是___。
A. 出租的机械设备和施工机具及配件，应当具有产品合格证，出租许可证
B. 出租单位应对出租的机械设备的安全性能进行检测
C. 出租单位在签订租赁协议时，应当出具检测合格证明
D. 出租单位出租的机械应当有生产（制造）许可证
E. 检测不合格的机械设备应折价出租，并提供技术人员维修
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【多选题】
70：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
71：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
72：自然人客户的客户身份信息“九要素”包括___。
A. 客户的姓名、性别、国籍
B. 职业、住所地或者工作单位地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
E. 工作单位
【多选题】
73：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
74：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
75：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
76：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
77：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
78：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
79：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
80：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
81：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
【多选题】
82：银行对先前获得的客户身份资料的___存在疑点的，应重新识别客户身份。
A. 真实性
B. 统一性
C. 有效性
D. 完整性
【多选题】
83：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
84：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
85：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
86：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
87：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
88：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。
A. 尽职免责
B. 比例追责
C. 离岗免责
D. 岗位追溯
【多选题】
89：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。
A. 总行反洗钱工作领导小组10%
B. 总行反洗钱工作领导小组20%
C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%
D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)50%
E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)60%
【多选题】
90：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。
A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
E. XX合伙企业的公司章程
【多选题】
91：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 单位出示银行要求的开户资料的
【多选题】
92：本行反洗钱系统中，属于审核岗人员职责的是：___
A. 发布督办任务
B. 汇总上报大额交易
C. 初次审核可疑案例
D. 客户风险评级人工复核
【多选题】
93：新反洗钱系统中将客户洗钱风险等级分为5类，分别为：___
A. 低风险
B. 较低风险
C. 中风险
D. 较高风险
E. 高风险
F. 一般风险
【多选题】
94：新反洗钱系统，不同风险等级客户的“回头看”频率分别为：___
A. 高风险客户至少应该每半年进行一次持续评级
B. 较高风险客户至少应该9个月进行一次持续评级
C. 一般风险客户至少应该18个月进行一次持续评级
D. 较低风险客户至少应该24个月进行一次持续评级
E. 低风险客户至少应该30个月进行一次持续评级
F. 较高风险客户至少应该每年进行一次持续评级
【多选题】
1：电子现金账户(金燕IC卡中的子账户)，该账户最高转入资金( )，单笔最高支付金额不得超过___人民币。
A. 500元，500元
B. 500元，1000元
C. 1000元，1000元
D. 1000元，2000元
【多选题】
2：1张ETC记账卡只能签约( )张银行卡，1张银行卡最多可以签约( )张ETC记账卡___。
A. 1,5
B. 1,3
C. 3,5
D. 3,3
【多选题】
3：我行金燕卡在我行自助设备上的转账限额___。
A. 单日5万元，日累计5万元
B. 单日5万元，日累计10万元
C. 单日5000元，日累计2万元
D. 单日5000元，日累计5万元
【多选题】
4：某日，一客户前来咨询：我有一张在杭州市宁波银行开的储蓄卡，在你们行的ATM上取款手续费怎么收？ ___
A. 2元+交易金额的0.5%(其中按交易金额的的0.5％计算部分最低收费2元)
B. 12元+取款金额的1%
C. 金额≤1万，收3元/笔， 1万元＜金额≤5万元，收5元/笔。
D. 咨询发卡行
【多选题】
5：采用UK认证方式的个人网银限额是多少？___
A. 单笔500万元，单日累计2000万元
B. 单笔5万元，单日累计5万元
C. 单笔500万元，单日累计5000万元
D. 单笔5万元，单日累计20万元
【多选题】
6：企业网银限额是多少？___
A. 单笔500万元，单日累计2000万元
B. 单笔5万元，单日累计5万元
C. 单笔500万元，单日累计5000万元
D. 单笔5万元，单日累计20万元
【多选题】
7：跨行转账系统中，工作时间为上班时间，且金额为5万元以上的是哪一个？___
A. 大额支付系统
B. 小额支付系统
C. 农信银支付系统
D. 超级网银
【多选题】
8：张三自行了下载河南农信个人家，并使用已有的金燕卡自助注册成为我行手机银行客户，此时该卡的跨行转账额度是___。
A. 单笔5000元，日累计2万元
B. 单笔5万元，日累计5万元
C. 单笔20万元，日累计20万元
D. 单笔5000元，日累计5万元
【多选题】
9：手机银行无卡取款单次及日累计预约取款限额为___。
A. 单笔5000，单日累计2万
B. 单笔1000，单日累计2000
C. 单笔5000，单日累计5000
D. 单笔2万，单日累计2万
【多选题】
10：个人手机(已开启指纹支付)，自助下挂账号的转账交易限额为( )，升级为柜签后的交易限额为___。
A. 单笔5000元，单日累计2万元；单笔5万元，单日累计5万元。
B. 单笔5万元，单日累计5万元；单笔5万元，单日累计5万元。
C. 单笔5000元，单日累计2万元；单笔20万元，单日累计100万元。
D. 单笔5万元，单日累计5万元；单笔20万元，单日累计100万元。
【多选题】
11：某超市办理我行聚合支付二维码，一天，赵某来店中购买商品后使用微信扫码付款100元，又用我行手机银行扫码付款200元，请问这100元和200元分别会结算到商户的哪个账户上？___
A. 商户的微信账户、绑定的我行账户
B. 商户的微信账户、商户的微信账户
C. 绑定的我行账户、商户的微信账户
D. 绑定的我行账户、绑定的我行账户
【多选题】
12：使用惠民付时，刷卡顺序是先刷()后刷___。
A. 同名付款账户、同名收款账户
B. 同名收款账户、同名付款账户
【多选题】
13：预约转账中的“按日预约”是___
A. 设置某个日期，在这个日期执行转出交易
B. 设置区间后，在区间里的每日都执行转出交易
C. 设置一个日期，每到这个日期都执行转出交易
D. 设置星期几，每到这时设置的日期都执行转出交易
【多选题】
14：撤销预约转账在哪个模块里撤销___
A. 预约转账
B. 无法撤销
C. 撤销转账
D. 转账查询
【多选题】
15：转账查询最长能够查询到___的电子渠道交易流水？
A. 三个月以内
B. 半年以内
C. 一年以内
D. 任何时间
