【判断题】
按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件不纳入案件进行统计
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相关试题
【判断题】
按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计
【判断题】
按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第一类案件进行统计，按月报送案件数据
【判断题】
某银行员工在柜面转账过程中，未按客户要求转入相应账户，而是将资金转入其关联账户，在后台授权过程中，被发现，并对该员工进行控制，报送公安机关调查。案件发生后，该银行应以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，成功堵截的案件或事件，应纳入案件统计
【判断题】
甲曾经是A银行的一位个贷客户经理，他把在A银行工作时积累下来的客户名单和之前办理业务时保留的客户信息资料以5000元都卖给了乙。后乙利用这些资料对客户进行电话诈骗，累计骗得50多万元。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，由于甲和乙均非A银行员工，A银行也非案件受害人，故A银行无需将上述事件纳入案件统计
【判断题】
某银行员工张某协助他人伪造贷款资料，骗取银行贷款人民币3000万元，造成银行重大损失，被追究刑事责任，依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件应属于第二类案件
【判断题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元。一个月后，林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获，林某足额赔偿了银行的损失。由于该案件已经破获，且银行无实际经济损失，依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，可以不纳入案件统计
【判断题】
某一银行客户经理虚假注册了一家壳公司，借助其自身岗位的便利条件为其自己注册的公司申请安装了POS机，利用平常工作中收集的客户身份信息，以其自身注册的公司为客户开立虚假收入证明申请信用卡，然后再通过壳公司的POS机刷信用卡套现，套出现金500万元用于民间借贷赚取利息收益。在发现问题以后，该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该银行应按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作
【判断题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的母公司或其所属集团子公司、关联公司或附属机构提供信息科技外包
【判断题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，同业托管机构是指作为外包服务提供商为其他同行业金融机构提供信息科技外包服务的银行业金融机构
【判断题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构在实施信息科技外包时，应当将信息科技管理责任一并外包
【判断题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构应当根据自身信息科技战略明确不能外包的职能。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能不得外包
【判断题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构应当建立明确的服务目录、服务水平协议以及服务水平监控评价机制，并确保外包服务监控基础数据和评价结果的真实性和完整性，且数据至少需保存到服务结束后半年
【判断题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，对于无法满足外包服务要求或发生重大事件的情况，银行业金融机构应当在充分评估其影响及制定退出计划的前提下，考虑主动要求服务提供商终止服务，情节特别严重的，可考虑取消准入资质，并报监管机构申请对其核准。对于关联外包，银行业金融机构不得因为关联关系而影响服务提供商退出机制的落实
【判断题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，服务提供商在外包服务中存在违法违规、管理过失、服务质量低下并造成严重后果等问题，银监会定期向银行业发布服务提供商风险预警，公布机构名单、服务信息等，要求银行业金融机构禁止相关服务提供商承担银行业信息科技外包服务，禁止期至少为一年
【判断题】
2009年，XX银行发生一起科技外包人员窃取银行客户信息，伪造银行卡，在ATM机上盗取持卡人资金的案件。事情经过是：XX行与XX公司签订开发合同，开发银行ATM机监控软件，同时约定该软件由XX公司进行维护。2009年，维护人员上门维护ATM机监控系统，通过终端机将服务器有关客户数据库设置为共享状态，在终端机上操作数据库，插上U盘，拷取数据库中客户信息数据，拷出的数据库字段主要为“卡号、卡有效期、CVV等”。其中CVV为磁条安全验证码，是制卡的关键性安全认证标志。拷出的数据库记录经估算约十几万条。利用窃取的信息伪造银行卡，通过猜测银行卡密码，在ATM机上窃取持卡人资金，窃取人民币数十万元。依据《中国银监会关于印发银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》，这起案件主要原因是外包合同未包含涉及数据信息安全保密的条款，也未单独签订安全保密协议
【判断题】
XX城商行研发中心，外包人员访问本行计算机资源的身份认证工作有漏洞，对离职外包人员未及时调整访问权限。外包人员可随意携带笔记本电脑、3G网卡、移动存储介质等设备进出机房，甚至清洁工自行保管2张可24小时进入机房各区域的门禁卡，且长期有效。根据《中国银监会关于印发银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》，该城商行在外包服务安全管理方面需要改进
【判断题】
<FONT face=Verdana>XX银行核心系统长期以来一直依靠外包服务商进行开发。现正在使用的系统设计时最大日均处理能力为80万笔，但随着业务的发展，现日均处理能力要求达到210万笔，导致该行系统处理能力与系统负载之间缺口极大。而外包服务商已不再对该核心系统提供升级服务，并且该行自2009年起，没有购买维保服务。2010年，终于由于数据库引发逻辑故障，导致业务中断。而由于该行的技术人员不掌握该系统的核心技术，加之对外包服务商缺乏有效的管理，导致系统维修不及时，致使业务中断时间长达4小时20分钟，在全国引发了极大的声誉风险。根据《中国银监会关于印发银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》，银行业金融机构应当对外包服务过程进行持续监控，要求服务提供商建立阶段性服务目标及任务，并跟踪任务的执行情况，及时发现和纠正服务过程中存在的各类异常情况。</FONT>
【判断题】
按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，商业银行风险监管核心指标是对商业银行实施风险监管的标准，是评价、监测和预警商业银行风险的参照体系
【判断题】
按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，风险水平类指标以时点数据为基础，属于动态指标
【判断题】
按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，流动性比例为流动性资产余额与流动性负债余额之比，衡量商业银行流动性的总体水平，不应低于30％
【判断题】
按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，单一集团客户授信集中度为最大一家集团客户授信总额与资本净额之比，不应高于15％；单一客户贷款集中度为最大一家客户贷款总额与资本净额之比，不应高于10％
【判断题】
按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，累计外汇敞口头寸比例为累计外汇敞口头寸与资本净额之比，不应高于10％
【判断题】
按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，利率风险敏感度为利率上升200个基点对银行净值的影响与资本净额之比
【判断题】
按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，风险迁徙类指标包括正常类贷款迁徙率和不良类贷款迁徙率
【判断题】
按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，资本利润率为税后净利润与平均净资产之比，不应低于11％
【判断题】
按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，农村合作银行、村镇银行、农村信用社、外国银行分行以及资产规模小于C亿元人民币的商业银行不适用流动性覆盖率监管要求
【判断题】
按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和控制
【判断题】
紫荆银行2013年1-10月税后净利润为10亿元，平均资产总额2000亿元。为符合监管核心指标，2013年剩余2个月紫荆银行应至少实现3亿元净利润
【判断题】
大洲银行2014年6月末资本净额400亿元，全部关联度如要符合监管核心指标要求，全部关联授信不应超过200亿元
【判断题】
《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金，用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险
【判断题】
《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每半年向股东大会（股东）报告一次
【判断题】
《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖表内外各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理
【判断题】
《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定， 商业银行应当加强日间流动性风险管理，确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求
【判断题】
《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行应当根据其流动性风险偏好，考虑压力情景的严重程度和持续时间、现金流缺口、优质流动性资产变现能力等因素，按照审慎原则确定优质流动性资产的规模和构成
【判断题】
为了落实《商业银行流动性风险管理办法（试行）》的相关要求，某商业银行建立了流动性风险管理委员会，由行长、副行长、风险总监等高级管理人员组成，负责审批流动性风险管理策略、偏好和程序，并承担流动性风险的最终责任
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件；由外部人员实施的案件不在通知规范范围之内
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，对于应当给予纪律处分的，可以以经济处理追加其他问责方式进行替代
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告
推荐试题
【判断题】
正压式空气呼吸器虽然能保障大家的安全，但要是使用不当的话也可能对使用者带来人身伤害，使用者在使用前应接受正确使用的指导和培训。
【判断题】
正压式空气呼吸器使用前具体检查内容有以下四方面：整体外观检查；测试气瓶的气体压力；连接管路的密封性测试；报警器的灵敏度测试。
【判断题】
正压式空气呼吸器的主要由压缩空气瓶、背板、面罩、一些必要的配件（如高压减压阀、供气阀、夜光压力表）等组成。
【判断题】
对执行含硫油气井有关作业任务需使用正压式空气呼吸器的人员，应进行定期检查和演练，以使其生理和心理适应这些设备，含硫油气井钻井作业之前，应确认作业人员的身体状况良好并熟悉正压式呼吸器的正确使用方法。
【判断题】
背上呼吸器时，为防止背负气瓶的方向错误，正握抓住气瓶把手时要求双手虎口朝向与气瓶阀手轮方向一致。
【判断题】
背上呼吸器时，必须用腰部承担呼吸器的重量，用肩带做调节，千万不要让肩膀承担整个重量，否则，容易疲劳及影响双上肢的抢险施工。
【判断题】
正压式空气呼吸器检查时当压力低于设定的报警压力时，报警器不断地发出报警声。如果气体压力增加，报警声马上就停止。报警器是经过检验的，如果出现压力太高、太低报警或不报警等情况，请及时送维修。
【判断题】
尽管硫化氢对人畜有很大的危害，但是，只要防护得当，应急措施积极有效，掌握了硫化氢气体的传播特征，要避免灾难性事故应该是没有问题的。
【判断题】
戴面罩时，必须要检查面罩的密封性，不要让头发或其它物体压在面罩的密封框上，男士不得留有胡须及络腮胡，否则对使用者本人构成安全隐患。普通的眼镜和隐形眼镜不能戴在面罩下面。有专用的面罩供戴眼镜的人使用。
【判断题】
正压式空气呼吸器的使用时间和空呼器气瓶的容积、气瓶里气体的压力以及佩戴者的劳劳动强度及肺活量有关系。
【判断题】
风向标（袋）应置于人员容易看见的地方。作为指示风向的装置，风向标（袋）应该是颜色鲜艳，明显区别于周围设备。让所有的工作人员看见，应在不同区域位置设立多个。
【判断题】
在有或可能有硫化氢存在的作业场所应设置风向标（袋）。在油气生产和天然气的加工装置操作场地上,应遵循有关风向标的规定,设置风向标（袋）、彩带、旗帜或其它相应的装置以指示风向。
【判断题】
在油气田的钻井、修井、采油、注水、集输、原油处理、运输及储运等勘探开发过程中，就可能遇到硫化氢。
【判断题】
出现了硫化氢的泄漏或溢出，也不必慌乱，在没有可供选择的安全防护设备的情况下，应屏住呼吸，再用湿毛巾折叠几层捂住口鼻后，迅速撤离到安全区域。
【判断题】
在作业场所，可能会遇到硫化氢气体时，应遵循设置标志牌的规定，在明显的地方设置标志,张贴如“硫化氢作业区——只有监测仪显示为安全区时才能进入”，或“此线内必须佩戴呼吸保护设备”等清晰的警示标志。
【判断题】
出现了硫化氢的泄漏或溢出，撤离时，若发现有人倒地或出现意外时，首先应在保证自己能安全逃离的情况下，再行施救或等待专业人员的救护。
【判断题】
如果眼睛有灼痛或不舒服感，应在保证安全的前提下，再用清洁的水来进行冲洗眼睛，这样可以减少眼睛的症状。
【判断题】
硫化氢气体是顺着风向向下风向发生飘移、扩散的，又比空气要重，因而下风方向和地势越低的地方，硫化氢的浓度也就越高，上风方向和地势较高的地方也就相对较为安全。
【判断题】
硫化氢气体是顺着风向向下风向发生飘移、扩散的，又比空气要重，所以在传播过程中也会下沉到靠地面的较低凹的地方。
【判断题】
硫化氢中毒后可能会出现呼吸困难、流涎、呼吸道粘液多，呼出的气体有硫化氢味，咳嗽、胸闷、胸痛。
【判断题】
低洼处的水源可能溶解有大量的硫化氢气体，而硫化氢溶于水后处于一种不稳定的状态极易挥发。
【判断题】
发生井控违规行为，被停工整改的井队，停工整顿和整改期间，日费制井按乙方事故日费标准付费，总包井不另付费用。
【判断题】
发生井控违规行为，被停工整改的井队，在整改工作完成后向业主单位和勘探开发部提出复工申请，勘探开发部负责组织复工验收，验收合格后方可复工。
【判断题】
没有造成井控险情和井喷失控的井控违规行为，对照《塔里木油田井控违规处罚办法》进行处理，发现一次处理一次。
【判断题】
如果因为甲方监督等甲方管理人员违章指挥或设计原因造成井控违规问题的发生，报塔里木油田HSE管理委员会处理相关责任人。
【判断题】
人事处是培训工作的主管部门，负责井控培训计划、培训方案的审定和落实情况的监督；负责井控培训的宏观管理；负责培训情况的检查指导；负责井控内培师的培养和管理等。
【判断题】
各单位井控专家是井控培训的师资力量，为井控培训提供教学支持。
【判断题】
井控处罚由勘探开发部和业主单位负责实施。
【判断题】
各单位井控专家是井控培训的师资力量，教育培训中心的井控专家由教育培训中心任命。
【判断题】
工程技术部是井控培训的支持部门，提供井控装备培训的师资支持；负责井控装备实际操作培训等。
【判断题】
职工教育培训中心是井控培训的承办单位，负责培训计划、培训方案的实施；负责培训机构、培训教师的引入和管理；负责培训工作的日常管理等。
【判断题】
井控处罚由勘探开发部和业主单位负责实施，集体的罚款从完井考核中扣除，个人的罚款由处罚单位收缴后上交勘探开发部保管，作为井控奖励基金。
【判断题】
勘探开发部是油田的井控行业管理部门，负责井控培训方案、培训计划的编制；负责培训计划的督促落实；负责培训课件的审核；负责培训问题的协调处理；协助井控内培师的培养等。
【判断题】
浅气井和山前超深井裂缝性目的层宜采用密度附加。
【判断题】
电动节流控制箱处待命状态时，常用的节流阀的阀位开度为半开。
【判断题】
固井时的井控要求， 在下入无对应闸板总成的管柱过程中，如果发生溢流，采用闸板防喷器关井。
【判断题】
其它油田的《钻井井控实施细则》适用于塔里木油田钻井井控工作。
【判断题】
含硫化氢井，溢流后压井，优先采用正循环法将地层流体压回地层，再节流循环加重。
【判断题】
探井和含H2S地区井，钻井队应配备2台便携式二氧化硫监测仪。
【判断题】
凡未取得井控培训合格证而在井控操作中造成事故者要酌情处理。
