【单选题】
在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是___。
A. 变更持有5％以上股权的股东
B. 变更注册地址
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 撤销分支机构
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【单选题】
描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是___。
A. RS1
B. PSY
C. WR％
D. BIAS
【单选题】
___假说是进行技术分析最根本、最核心的因素。
A. 价格围绕价值波动
B. 价格沿趋势移动
C. 市场行为涵盖一切信息
D. 历史会重演
【单选题】
公开披露的基金信息不包括___。
A. 基金资产净值、基金份额净值
B. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C. 对证券投资业绩进行的预测
D. 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
【单选题】
___第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。
A. 2005年10月26日
B. 2006年10月26日
C. 2005年10月27日
D. 2006年10月27日
【单选题】
支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于___。
A. 机构主力斗争的结果
B. 支撑线和压力线的内在抵抗作用
C. 投资者心理因素的原因
D. 以上都不对
【单选题】
股市中常说的黄金交叉，是指___。
A. 短期移动平均线向上突破长期移动平均线
B. 长期移动平均线向上突破短期移动平均线
C. 短期移动平均线向下突破长期移动平均线
D. 长期移动平均线向下突破短期移动平均线
【单选题】
78第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。．___
A. 2005年10月26日
B. 2006年10月26日
C. 2006年10月27日
D. 2005年10月27日
【单选题】
下列不属于内幕信息的是___。
A. 公司分配股利或者增资的计划
B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司债务担保的重大变更
D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35％
【单选题】
在应用MA指标时，最常见的是下列哪项法则___。
A. 艾略特法则
B. 逆时钟法则
C. 葛兰碧法则
D. 葛兰威尔法则
【多选题】
证券是指___。
A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证
B. 各类证明持有者权利和义务的凭证
C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
【多选题】
机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有___。
A. 投资资金来源分散而量小
B. 注重投资的安全性
C. 收集和分析信息的能力强
D. 对市场影响力小
【多选题】
商品证券是证明持有人有商品___的凭证。
A. 所有权
B. 使用权
C. 收益权
D. 债权
【多选题】
下列关于证券的说法中，正确的有___。
A. 记载并代表一定权利的法律凭证
B. 用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C. 用于证明或设定权利的书面证明
D. 可以采用纸面形式或其他形式
【多选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有___。
A. 向原股东配售股份
B. 向不特定对象公开募集股份
C. 非公开发行股票
D. 发行可转换公司债券
【多选题】
下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是___。
A. 政府机构
B. 保险公司
C. 商业银行
D. 个人
【多选题】
主要有___。
A. 公司名称
B. 公司成立的日期
C. 股票种类
D. 票面金额
【多选题】
证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有___。
A. 层次结构
B. 品种结构
C. 投资收益结构
D. 交易市场所结构
【多选题】
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有___。
A. 代理证券发行
B. 代理证券买卖
C. 自营性买卖
D. 其他咨询业务
【多选题】
证券投资基金具有___特点。
A. 定向投资
B. 集合投资
C. 专业理财
D. 分散风险
【多选题】
股票发行的定价方式，包括___。
A. 协商定价方式
B. 一般询价方式
C. 累计投标询价方式
D. 上网竞价方式
【多选题】
下列对证券投资基金认识正确的是___。
A. 通过公开发售基金份额募集资金
B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C. 在台湾称为“证券投资信托基金”
D. 以资产组合方式进行证券投资活动
【多选题】
按照交易场所划分，我国证券账户可划分为___。
A. 上海证券账户
B. 深圳证券账户
C. 人民币普通股票账户D.人民币特种股票账户
【多选题】
上海证券交易所目前公布的指数包括___。
A. 上证综合指数
B. 上证A股指数
C. 上证基金指数
D. 中小企业板指数
【多选题】
关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有___。
A. 证券交易有利于证券发行的顺利进行
B. 证券交易决定了证券发行的规模
C. 证券发行为证券交易提供了对象
D. 证券发行与证券交易相互促进
【多选题】
须满足的条件包括 ___。
A. 最近年度净资本不低于人民币5亿元
B. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
C. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D. 具有15家以上的营业部且布局合理
【多选题】
证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券交易的原则有___。
【多选题】
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有___。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 为客户提供咨询服务
C. 向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识
D. 侵占客户国债兑付金
【多选题】
投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括___。
A. 如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核
B. 按规定缴存交易结算资金
C. 正确选择委托买卖价格保证委托能够成交
D. 接受交易结果并履行交割清算义务
【多选题】
影响股票价格的宏观经济与政策因素包括___。
A. 货币政策
B. 市场利率
C. 通货膨胀
D. 经济周期循环
【多选题】
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在___。
A. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B. 通过调节税率影响企业利润和股息
C. 干预资本市场各类交易适用的税率
D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
【多选题】
涉及黄金分割线的数字中，股价极易在___数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A. 0．618
B. 1．618C．2．618 D．3．236
【多选题】
关于趋势，下列论述正确的是___。
A. 下降行情里，不断出现的新低价会使投资者心情悲观，人心涣散
B. 简单地说，趋势就是股票价格市场运动的方向
C. 一般说来，市场变动不是朝一个方向直来直去，中间肯定要有曲折
D. 上升的行情里，虽然也时有下降，但不影响上升的大方向
【多选题】
技术分析的理论基础是基于___市场假设。
A. 价格围绕价值波动
B. 价格沿趋势移动
C. 市场行为涵盖一切信息
D. 市场总是理智的
【多选题】
在使用道氏理论时，下述做法或说法正确的有___ 。
A. 使用道氏理论对大趋势进行判断有较大的作用
B. 道氏理论对每日波动无能为力
C. 道氏理论对次要趋势的判断也作用不大
D. 道氏理论的不足在于它的可操作性较差
【多选题】
一条K线上完整地记录了___。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
【多选题】
一条K线上完整地记录了___。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
【多选题】
以下属于反转突破形态的有___。
A. 楔形
B. 头肩形
C. 旗形
D. 多重顶(底)形
【多选题】
M头形成以后，可以做如下判断___。
A. 头部形成，应当做空
B. 可能形成矩形整理形态
C. 如果向下突破颈线，应当做空
D. 反转形态，股价下行
【多选题】
支撑线和压力线被突破的确认原则主要包括___。
A. 反方向原则，即要求突破是反方向的
B. 成交量原则，即要求突破伴随着大的成交量
C. 百分比原则，即要求突破到一定的百分比数
D. 时间原则，即要求突破后至少维持若干日
【多选题】
下列属于趋势型指标的有___。
A. MA
B. MACD
C. 威廉指标
D. KDJ
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【单选题】
完工尚需绩效指数 TCPI，说法错误的是（）
A. 是完成剩余工作所需的成本与剩余预算之比
B. 为了实现具体的管理目标，剩余工作的实施必须达到的成本绩效指标
C. TCPI 的数值应该越大越好
D. 如果 BAC 已经明显不可用了，则项目经理应该使用预测的 EAC
【单选题】
到目前为止本该完成百分之八十的一个项目只完成了百分之七十五，项目总预算为 100,000 美元，已完成工作实际成本(ACWP)为 72,000 美元。根据这些信息可以确定什么?
A. 该项目低于预算，进度绩效指数(SPI)为 0.94，成本绩效指数(CPI)为 1.04
B. 该项目超出预算，其 SPI 为 1.07，CPI 为 0.96
C. 该项目超出预算，其 SPI 为 0.94，CPI 为 1.04
D. 该项目低于预算，其 SPI 为 0.94，CPI 为 0.96
【单选题】
一个项目已经进行了六个月，这时有人意识到由于最近批准的所需准确度方面的变更，成本管理计划不再有效，项目经理应该怎么做?
A. 要求团队审查并修订成本管理计划
B. 促成一次团队会议，以审查工作分解结构（WBS）、分析每个工作包并更新成本
C. 召开一次团队会议，以讨论变更并带领团队更新成本管理计划
D. 与团队一起审查此变更对预算的影响，并确定是否有必要对成本管理化进行变更
【单选题】
如果一个项目的完工预算（BAC）为 120,000 美元，完工估算（EAC）为125,000 美元，实际成本（AC）为 105,000 美元，那么项目的成本偏差（CV）是多少？
A. -10,000 美元
B. -5,000 美元
C. 15,000 美元
D. 20,000 美元
【单选题】
项目工期为八个月。项目工期（月）8.00；完工预算（BAC）20,000 美元；已完工作实际成本（ACWP）8,000 美元实际成本（AC）；已完工作预算成本（BCWP）7,500 美元挣值（EV）；计划工作预算成本（BCWS）8,500 美元计划价值（PV）；根据表格，完成项目的新工期为多少？ （）
A. 1 个月
B. 8.6 个月
C. 9.1 个月
D. 12 个月。
【单选题】
一条 36 英里的公路建设项目预算 6000 万美元，并且必须在 24 个月内完成。在第八个月底，花费 2500 万，完成 9 英里。项目发起人要求一个包含挣值（EV）的状态报告。第八个月末项目的挣值（EV）是多少？（）
A. 1500 万美元
B. 2000 万美元
C. 3200 万美元
D. 3500 万美元
【单选题】
由于项目预算超支，一家公司对其项目执行一次分析。该公司发现由于对原型持续不断的修改，其研发项目成本增加 25%。一名新项目经理被任命实施成本削减。为解决这种情况，项目经理应该怎么做?（）
A. 建议成本超支项目延期或搁置。
B. 评审成本绩效并建议重排项目优先级。
C. 将非研发项目的预算用于研发项目。
D. 将最为昂贵的活动外包给独立承包商，以减少运营成本。
【单选题】
一项新功能被批准用于软件开发项目。在该功能获得批准三周后，一位团队成员得知这项新功能的开发已经超出预算。项目经理下一步应该怎么做?
A. 接受预算超支，因为该功能已获得批准
B. 停止开发新功能
C. 提交变更请求
D. 更新成本基准
【单选题】
项目经理估算项目成本，其中包括随市场价格波动的机械零部件。项目经理应使用哪项技术来确保项目将不会超出预算?（）
A. 成本汇总
B. 储备分析
C. 三点估算
D. 应急预算
【单选题】
TCPI 等于 0.5 意味着?（）
A. 项目剩下的钱，每一块钱只要完成 0.5 元的工作量，项目就能够按既定预算完工
B. 项目剩下的钱，每一块钱需要完成 2 元的工作量，项目才能够按既定预算完工
C. 项目剩下的时间，每天只要完成 0.5 天的工作量，项目就能够按既定进度完工
D. 项目剩下的时间，每天需要完成 2 天的工作量，项目才能够按既定进度完工
【多选题】
安全生产的目的包括___。
A. 防止和减少生产安全事故
B. 保障人民群众生命和财产安全
C. 促进经济发展
D. 减少项目成本
E. 加快项目进度
【多选题】
安全管理之系统原理的原则有___。
A. 动态相关性原则
B. 整分合原则
C. 能级原则
D. 反馈原则
E. 封闭原则
【多选题】
安全管理之人本原理的原则有___。
A. 整分合原则
B. 动力原则
C. 激励原则
D. 3E原则
E. 能级原则
【多选题】
企业安全生产管理机构的主要职责是___。
A. 落实国家有关安全生产法律、法规和标准
B. 编制并适合更新安全生产管理制度
C. 组织开展全员安全教育培训
D. 开展安全检查活动
E. 确定企业安全生产资金投入，分析项目安全生产投入是否合理
【多选题】
项目负责人应根据施工中( )，进行相应的安全控制。___
A. 人的不安全行为
B. 物的不安全状态
C. 安全费用
D. 管理缺陷
E. 作业环境的不安全因素
【多选题】
安全生产费用应当按照《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》规定，确定范围内，以下属于安全生产费用适用范围的是___。
A. 完善、改造和维护、检测、探测设备、设施支出
B. 配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品支出
C. 安全生产检查与评价支出，安全技能培训及进行应急救援演练支出
D. 重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出
E. 安全生产管理人员工资
【多选题】
目前出现建筑施工事故的主要类型是___。
A. 高处坠落事故
B. 各类坍塌事故
C. 物体打击事故
D. 起重伤害事故
E. 触电事故
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》规定，建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程有关安全的( )所需费用。___
A. 安全作业环境
B. 技术改造措施
C. 安全施工措施
D. 质量保障措施
E. 返工材料变更情况
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》规定，采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在设计中提出( )的措施建议。___
A. 保障施工作业人员安全
B. 保证工程进度
C. 达到质量要求
D. 预防生产安全事故
E. 不超出预、概算
【多选题】
为建设工程提供机械设备和配件的单位，应当按照安全施工的要求配备齐全有效的( )等安全设施和装置。___
A. 零配件
B. 保险
C. 限位
D. 节油装置
E. 制造工艺
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》规定，出租的机械设备和施工机具及配件，应当具有___。
A. 生产(制造)许可证
B. 产品合格证
C. 产品照片
D. 产品构造图
E. 设备履历书
【多选题】
总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的___。
A. 范围
B. 区域
C. 任务
D. 权利
E. 义务
【多选题】
施工单位应当建立健全( )，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。___
A. 安全生产教育培训制度
B. 生产组织机构
C. 安全生产责任制度
D. 质量检查制度
E. 质量技术交底
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》规定，建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工( )作出详细说明，并由双方签字确认。___
A. 施工队伍负责人
B. 施工队伍安全员
C. 作业班组
D. 现场安全员
E. 作业人员
【多选题】
施工单位应当在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度、操作规程，( )，并在施工现场入口处设置明显标志。___
A. 设置消防通道
B. 配备消防水源
C. 配备消防设施
D. 配备灭火器材
E. 请消防队员驻防
【多选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位应当向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危险岗位的___。
A. 操作规程
B. 违章操作的危害
C. 使用方法
D. 使用要领
E. 赔付数量
【多选题】
施工单位在采用( )时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。___
A. 新技术
B. 新工艺
C. 新设备
D. 新材料
E. 新班组
【多选题】
施工单位对列入建设工程概算的( )所需费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。___
A. 安全作业环境
B. 施工方案
C. 安全专项组织设计
D. 安全施工措施
E. 劳动保护用品
【多选题】
施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施工负责，落实安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程，确保安全生产费用的有效使用，并根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，( )报告生产安全伤亡事故。___
A. 暂缓
B. 及时
C. 如实
D. 分析
E. 查清后
【多选题】
施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于( )，不得挪作他用。___
A. 施工安全防护用具及设施的采购和更新
B. 安全施工措施的落实
C. 安全生产条件的改善
D. 特殊作业人员津贴
E. 其他费用
【多选题】
作业人员有权对施工现场的作业条件、作业程序和作业方式中存在的安全问题提出( )，有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。___
A. 批评
B. 检举
C. 责令其他人停止工作
D. 控告
E. 要求赔偿
【多选题】
施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件必须由专人管理，定期进行( )，建立相应的资料档案，并按照国家有关规定及时报废。___
A. 检查
B. 维修
C. 试用
D. 保养
E. 出总结报告
【多选题】
施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装完毕后，___
A. 安装单位应当自检
B. 出具自检合格证明
C. 向施工单位进行安全使用说明
D. 办理验收手续并签字
E. 由专业技术人员现场监督
【多选题】
特种作业人员具备的条件___。
A. 年龄满18岁
B. 身体健康、无妨碍从事相应工种作业的疾病和生理缺陷
C. 初中以上文化程度，具备相应工种的安全技术知识
D. 符合相应工种作业特点需要的其他条件
E. 参加国家规定的安全技术理论和实际操作考核并成绩合格
【多选题】
下列关于伤亡事故的说法正确的是___。
A. 指职工在劳动过程中发生的人身伤害、急性中毒事故
B. 职工在本岗位劳动所发生的人身伤害(即轻伤、重伤、死亡)事故
C. 职工不在本岗位劳动，但由于企业的设备和设施不安全、劳动条件和作业环境不良、管理不善所发生的人身伤害(即轻伤、重伤、死亡)和急性中毒事故
D. 职工不在本岗位劳动，但由于企业领导指派到企业外从事本企业活动，所发生的人身伤害(即轻伤、重伤、死亡)和急性中毒事故
E. 职工在本岗位劳动所发生的急性中毒事故
【多选题】
下列( )情况应由有关部门按有关规定追究有关领导和直接责任者的责任，并给予必要的行政、经济处罚。___
A. 对事故隐瞒不报、谎报
B. 对事故故意拖延不报
C. 故意破坏事故现场
D. 无正当理由拒绝接受调查
E. 无正当理由拒绝提供有关情况和资料
【多选题】
事故的分析处理要遵守“四不放过”原则是___。
A. 事故原因没有查清不放过
B. 事故责任者没有严肃处理不放过
C. 生命和财产损失不公示不放过
D. 广大职工没有受到教育不放过
E. 防范措施没有落实不放过
【多选题】
有下列情况之一的建筑起重机械不得购置或出租：___
A. 国家和本省明令淘汰的；
B. 国家和本省规定禁止使用的；
C. 超过安全技术规范规定使用年限的；
D. 安全保护装置配备不齐全的；
E. 经检验达不到国家和行业安全技术标准规定的。
【多选题】
项目负责人应根据施工中( )，进行相应的安全控制。___
A. 人的不安全行为
B. 物的不安全状态
C. 安全费用
D. 管理缺陷
E. 作业环境的不安全因素
【多选题】
建筑施工企业主要负责人，是指对本企业日常生产经营活动和安全生产工作全面负责、有生产经营决策权的人员，包括( )等。___
A. 企业法定代表人
B. 经理
C. 分管安全工作的副经理
D. 总工程师
E. 工会主席
