【单选题】
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的___方可成立。
A. 70％
B. 80％
C. 90％
D. 60％
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相关试题
【单选题】
开放式基金的销售机构不包括___。
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 担保公司
【单选题】
在我国，证券交易所是经___批准设立的。
A. 中国证监会
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 全国人民代表大会
【单选题】
投资者发出委托指令的形式不能以___的形式出现。
A. 口头委托
B. 书面委托
C. 电话委托
D. 电脑委托
【单选题】
下列关于证券承销的说法中，不正确的是___。
A. 承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B. 发行人推销证券的唯一方式是承销
C. 承销有包销和代销两种
D. 包销有全额包销和余额包销两种
【单选题】
沪深300指数每次调整的比例定为不超过___。
A. 10％
B. 20％
C. 15％
D. 5％
【单选题】
某股票派息，每10股现金红利1.10元，除息日前收盘价10元，其除息价是___。
A. 9.89元
B. 11.10元
C. 8.90元
D. 10.11元
【单选题】
目前我国证券市场采用的是___模式。
A. 法人结算
B. 企业结算
C. 投资者结算
D. 银行结算
【单选题】
具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是___。
A. 依法成立3年以上
B. 60周岁以内注册会计师不少于40人
C. 合伙会计师事务所净资产不低与100万元
D. 必须经税务部门批准
【单选题】
在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是___。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 监管部门
【单选题】
按照我国现行制度的规定，___交易必须缴纳证券交易印花税。
A. 股票
B. 债券回购
C. 债券现货
D. 证券投资基金
【单选题】
场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指___。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 店头交易
D. 柜台市场
【单选题】
2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是___。
A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B. 加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险
C. 加强对大投资者权益的保护力度
D. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
【单选题】
下列不属于部门规章的是___。
A. 《上市公司收购管理办法》
B. 《上市公司证券发行管理办法》
C. 《证券法》
D. 《证券发行与承销管理办法》
【单选题】
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是___。
A. 资本收益
B. 收益增长
C. 资本损失
D. 收益减少
【单选题】
股份有限公司将法定公积金转为股本时， 留存的该项公积金不得少于注册资本的___。
A. 10%
B. 15%
C. 25%
D. 30%
【单选题】
利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括___。
A. 借贷资金市场利率水平
B. 筹资者的资信
C. 债券期限长短
D. 资金使用方向
【单选题】
具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是___。
A. 依法成立3年以上
B. 60周岁以内注册会计师不少于40人
C. 合伙会计师事务所净资产不低与100万元
D. 必须经税务部门批准
【单选题】
开放式基金的销售机构不包括___。
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 担保公司
【单选题】
在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是___。
A. MACD
B. RS1
C. BIAS
D. PSY
【单选题】
描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是___。
A. RS1
B. PSY
C. WR％
D. BIAS
【单选题】
下列关于股票基金的说法中，错误的是___。
A. 按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
B. 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C. 管理严格
D. 具有变现性强、流动性强的特点
【单选题】
我国证券交易所单个证券的日开盘价是___。
A. 交易日开盘时的集合竞价撮合成交价
B. 交易日的第一分钟加权成交价格
C. 交易目的第一笔成交价格
D. 交易日开盘前的第一笔成交价格
【单选题】
我国证券交易所单个证券的日收盘价是___。
A. 交易日的最后一笔成交价格
B. 交易日下午15"00时产生的成交价格
C. 交易日收盘前的最后一分钟加权成交价
D. 最后一笔交易前一分钟的加权平均价
【单选题】
股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括___。
A. 三年连续盈利
B. 公司股本总额不少于人民币三千万元
C. 千人千股
D. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
【单选题】
一般来说信用等级最高的债券是___。
A. 公司债券
B. 可转换债券
C. 政府债券
D. 金融债券
【单选题】
这个上升趋势的支撑线，通常这意味着___。
A. 上升趋势的中断
B. 上升趋势的结束 c．上升趋势的开始 D．没有特殊意义
【单选题】
支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于___。
A. 机构主力斗争的结果
B. 支撑线和压力线的内在抵抗作用
C. 投资者心理因素的原因
D. 以上都不对
【单选题】
按照我国现行制度的规定___交易必须缴纳证券交易印花税。
A. 证券投资资金
B. 股票
C. 债券回购
D. 债券现货
【单选题】
关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是___。
A. 发行对象的确定方式不同
B. 认购成功者的确定方式不同
C. 发行时间的确定方式不同
D. 发行场所的确定方式不同
【单选题】
2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是___。
A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B. 加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险
C. 加强对大投资者权益的保护力度
D. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
【单选题】
下列不属于部门规章的是___。
A. 《上市公司收购管理办法》
B. 《上市公司证券发行管理办法》
C. 《证券法》
D. 《证券发行与承销管理办法》
【单选题】
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是___。
A. 为非上市公司提供股份转让服务
B. 在批准的营业场所之外接受客户委托
C. 提高证券交易印花税标准
D. 挪用客户交易结算资金
【单选题】
利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括___。
A. 借贷资金市场利率水平
B. 筹资者的资信
C. 债券期限长短
D. 资金使用方向
【单选题】
下列不属于证券市场显著特征的选项是___。
A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是价值实现增值的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所
【单选题】
下列各项中，不属于信息披露内容的是___。
A. 证券发行信息
B. 临时报告
C. 定期报告
D. 每日报告
【单选题】
只有当证券投资的名义收益率___通货膨胀率时，投资者才有实际收益。
【单选题】
20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是___。
【单选题】
日本把专营证券业务的金融机构称为___。
A. 证券公司
B. 投资银行
C. 证券有限责任公司
D. 商业银行
【单选题】
膨胀率为5％，则干也的实际收益率为___。
【单选题】
下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是___。
A. 低位价涨量增
B. 高位价平量增
C. 高位价涨量减
D. 高位价涨量平
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【判断题】
验钞仪是按动态鉴别方式进行纸币鉴别的仪器
【判断题】
金融机构因操作不便、运行速度慢，可以关闭冠字号码记录设备的清分、鉴伪等功能或调低设备性能
【判断题】
验钞仪是按动态鉴别方式进行纸币鉴别的仪器
【判断题】
金融机构因操作不便、运行速度慢，可以关闭冠字号码记录设备的清分、鉴伪等功能或调低设备性能
【判断题】
残缺、污损的人民币，按照中国人民银行的规定兑换，并由中国人民银行负责销毁
【判断题】
库区供电可采用单路或双回路供电，单路供电时应自备应急电源
【判断题】
自助银行应设立紧急求助按钮或者求助电话
【判断题】
收银槽底部为方形的，其上部应安装推拉盖板
【判断题】
防尾随联动互锁安全门电控装置发生故障时，应手动开启。发生紧急情况时，应有双开应急开启和双开强制复位功能
【判断题】
周界入侵报警探测装置应有连续的警戒线，不得有盲区
【判断题】
现金业务区应安装摄像机，系统应能实时监视、记录现金、贵金属等交易全过程
【判断题】
运钞交接全过程及运钞车停靠区均应实时监视、记录
【判断题】
离行大堂式自助设备报警装置必须具有本地声/光报警和远程报警功能
【判断题】
防尾随联动互锁安全门连接通道内、在行式自助银行、自助设备加钞区应安装摄像机
【判断题】
自助银行内的自助设备必须采用后加钞式、穿墙式安装
【判断题】
要害岗位人员培训合格并取得《金融安全上岗资格证》后方可上岗
【判断题】
不准让无关人员进入营业场所现金业务区、金库及守库室内，本行员工可以在守库室
【判断题】
营业终了临柜员应将现金、印鉴、密押、重要凭证等物品清查无误后放入款箱封存
【判断题】
营业前，临柜员应对自身工作区域进行安全检查，做好班前和接钞准备等工作
【判断题】
营业场所保安员应该具有服务意识，有机会时替客户办理业务
【判断题】
支行负责人必须坚持每月对辖内网点3次安全自查和2次以上的查库制度
【判断题】
根据《监控系统和入侵报警系统管理使用规定(暂行)》，当班安全员要与上、下班同步对报警系统进行及时撤防和设防
【判断题】
营业网点现金（尾数箱）交接时，临柜人员可以在柜台内或运钞车保险箱办理交接手续
【判断题】
营业时，当犯罪分子持枪抢劫作案时，营业人员必须保持冷静，须按“先报警、再周旋、后藏身”的程序处置
【判断题】
营业场所计算机、电器、电线等发生着火时，应使用干粉灭火器
【判断题】
临柜人员下班后可以将个人存折及现金等物品放在办公桌内过夜
【判断题】
营业人员营业前应检查报警器、闭路监控设备是否开启、通讯设施是否正常
【判断题】
押运营业网点现金（尾数箱）时，严格坚持“款等车”，严禁“车等款”
【判断题】
营业室外不论发生何种情况，凡非针对金融机构的，营业员均要坚守岗位，不得随意外
【判断题】
金融机构员工不得保管客户银行卡及密码并替代储户取款
【判断题】
单位定期存款到期可用于结算或从单位定期存款账户提取现金
【判断题】
按档案管理规定，查阅人所需的证据和有关资料，不可以抄录、照相、复印或复制，不得在会计档案上涂画，严禁将会计档案拆封、抽换和借出
【判断题】
活期储蓄无折续存时，存款凭条可由储户填写，也可由值班柜员代为填写
【判断题】
各种业务印章在未启用或停用上缴销毁期间，必须加封并指定专人入库或入保险柜妥善保管
