【多选题】
安全保卫检查的主要内容：上级安全保卫工作安排、会议精神和有关文件贯彻落实情况；___安全保卫部门人员配备情况； 其他需要检查的事项。
A. 安全保卫工作制度贯彻落实情况
B. 员工防范意识和执行规章制度、操作规程情况
C. 定期分析案件特点、作案手段、发案原因，及时提出防范意见
D. 安全防范设施建设和安防器材管理、使用情况
E. 各类刑事案件和治安、灾害事故查处情况
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【多选题】
安全保卫检查以（ ）定期查与不定期查相结合，采取___的检查方法。
A. 普查和抽查、自查与互查
B. 白天查与晚上查、现场查与非现场查
C. 听（汇报）、看（现状）
D. 问（情况）、查（实况）、评（反馈意见）
【多选题】
上级或外部单位对营业场所、业务库进行检查的。检查时必须持有___经被查单位验证确认登记后，方可允许进入。
A. 检查单位介绍信
B. 并有被查单位保卫部门负责人陪同
C. 出示身份证
D. 非河南省农村信用社系统人员还需要工作证
【多选题】
有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚并视情节给予警告直至开除行政处分，触犯刑法的，移交司法机关处理___
A. 营业期间，大宗现金（抽屉内存放现金超过5 万元或存有整把现金）未入保险柜存放的
B. 营业终了未将现金、印鉴、密押、移动存储介质、有价单证、重要空白凭证入库保管的
C. 未按规定进行安全检查，致使安全隐患未发现或对检查出来的安全隐患不报告的
D. 营业期间接打电话的
E. 营业期间擅离职守，形成一人临柜的或无人临柜的
【多选题】
银行营业场所接待安全检查人员应做到___
A. 在没有本单位领导和保卫人员陪同的情况下，可以打开营业室通勤门让检查人员进入营业室进行检查
B. 请检查人员出示有关证件
C. 对检查人员提出的任何问题可以做解答
D. 检查人员出示相关手续后，营业人员必须接受检查人员的检查，并如实向检查人员反映情况
【多选题】
防尾随联动互锁安全门电控装置发生故障时，应能手动开启。发生紧急情况时，应有（ ）和___功能。
A. 双开应急开启
B. 钥匙开启
C. 双开强制复位
D. 身份证开启
【多选题】
技防设施系统运行主要检查（ ）、值班、（ ）、（ ），安全用电，___的管理和使用情况。
A. 监控室及数据中心机房人员配备
B. 应急演练和突发事件处置能力
C. 监控室运行日志、安防设施运行登记
D. 环境卫生、设备完整
E. 视频监控、报警、消防设施
【多选题】
现金业务区应安装摄像机，系统应能（ ）等交易全过程，回放图像应能清晰显示（ ）及___。
A. 柜员活动情况
B. 实时监视、记录现金、贵金属
C. 每个客服业务办理全过程
D. 每个现金柜台柜员操作全过程
E. 客户的面部特征
【多选题】
新建改建营业网点、自助设备等安防设施，做到“四明确”即：___
A. 明确建设标准
B. 明确建设方案
C. 明确建设内容
D. 明确责任
E. 明确建设验收结算流程
【多选题】
安全保卫工作坚持（ ）的原则。各市县行社___为安全保卫工作第一责任人。
A. 领导班子集体负责
B. “谁主管，谁负责”
C. 主要负责人
D. 监事长
【多选题】
GA38标准规定了银行业金融机构营业场所安全防范要求，是___的依据。
A. 银行营业场所安全防范设施建设
B. 审判验收
C. 日常检查
D. 安全评估
【多选题】
现金业务区是银行营业场所内办理___等业务的物理区域。
A. 现金
B. 有价证券
C. 贵金属展示和交易
【多选题】
银行营业场所安全防范设施建设应贯彻___的原则。
A. 坚持标准
B. 因地制宜
C. 科学合理
D. 保障安全
【多选题】
远程柜员系统___。
A. 收发控制装置、传输装置应具有闭锁功能，在运行及非工作状态时均应锁闭。
B. 应安装摄像机，应能记录柜员和客户间交易全过程，回放图像应清晰可辨。
C. 服务端由客户自行操作的，应为客户提供相对独立的操作空间。
【多选题】
1：客户风险等级分类工作应当遵循以下原则___
A. 了解你的客户原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
【多选题】
2：以下说法正确的是___
A. 各营业网点在分析客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较高等级风险类客户进行管理
B. 客户在同一机构有多个账户的，该营业网点应综合多个账户的交易信息评定客户洗钱风险等级
C. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较高的风险等级为准
D. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较低的风险等级为准
【多选题】
3：以下行业的客户，哪些客户可评定为高风险客户___
A. 赌场等赌博性质的机构
B. 军事装备、武器制造分销等与武器有关的行业
C. 彩票销售行业
D. 艺术品、珠宝古董批发和零售行业
E. 律师行、会计师行
【多选题】
4：以下行业的客户，可评定为高风险客户的有哪些___
A. 贵金属、稀有矿石行业
B. 典当行
C. 拍卖行
D. 卡拉OK、夜总会、按摩、桑拿等文化娱乐行业
E. 上市公司
【多选题】
5：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
6：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 股权结构过于复杂、难于辨认实际受益人的客户
B. 故意隐瞒身份、拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的客户
C. 信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户
D. 其他涉及洗钱及恐怖融资高风险属性的客户
【多选题】
7：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
8：各风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 高风险客户：自评定风险等级后，每三个月审核一次客户基本信息
B. 高风险客户：自评定风险等级后，每半年审核一次客户基本信息
C. 中风险客户：自评定风险等级后，每年审核一次客户基本信息
D. 低风险客户：自评定风险等级后，每两年审核一次客户基本信息
【多选题】
9：各营业网点客户风险等级分类管理员，除审核客户的基本信息外，还应对客户___等进行综合的分析和评价，以便对客户反洗钱风险等级进科学评定和及时调整。
A. 既往的交易特征
B. 交易量
C. 资金来源及用途
D. 交易频率
E. 交易动向
【多选题】
10：支行反洗钱工作实施小组具体履行下列职责___
A. 设立反洗钱岗位，指定专人作为支行反洗钱联络员，负责本支行反洗钱具体工作
B. 根据反洗钱法规和本行有关制度，指导和监督前台业务的反洗钱工作
C. 负责本辖区营业网点在履行反洗钱义务过程中发现可疑交易或涉嫌犯罪的及时上报总行
D. 协助有权部门对涉嫌洗钱犯罪的账户或存款进行查询、冻结、扣划
E. 负责组织本支行员工进行反洗钱培训和对客户的反洗钱宣传工作
【多选题】
11：支行各营业网点反洗钱工作人员由营业网点负责人担任，各营业网点反洗钱工作人员的职责有___
A. 负责组织本营业网点员工对大额交易和可疑交易进行实时监测
B. 负责按时对反洗钱系统自动提取的大额交易信息进行修改或删除后确认
C. 负责按时对本营业网点的可疑交易信息进行新增、修改或删除后确认
D. 负责检查本营业网点员工落实各项反洗钱规章制度情况，对发现的可疑交易进行分析、识别
E. 负责本网点客户风险的分类和调整工作
【多选题】
12：临柜人员的反洗钱职责有___
A. 严格执行存款账户实名制、账户管理办法及反洗钱相关规定，按要求对客户身份进行识别
B. 按要求留存客户身份资料和交易记录
C. 对经办的大额交易进行实时监测，超柜员权限的及时履行审批手续
D. 对柜台发现的可疑交易及时向营业网点反洗钱联络员汇报
E. 负责营业柜台的反洗钱宣传工作
【多选题】
13：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
14：反洗钱内部审计应遵循的原则有___。
A. 独立性
B. 客观性
C. 风险为本
D. 及时性
【多选题】
15：反洗钱内部审计包括哪些内容。___
A. 反洗钱组织机构建设情况
B. 反洗钱宣传和培训情况
C. 客户身份识别、持续识别情况
D. 客户洗钱风险等级划分情况
E. 大额和可疑交易报告情况, 可疑交易人工识别情况
【多选题】
16：有下列___行为的，总行将责令限期改正，并视情节给予相关责任人200至1000元罚款，情节严重的，给予纪律处分或行政处分，触犯法律的，移送司法机关追究责任。
A. 未按照规定履行客户身份识别的
B. 未按照规定保存客户身份识别和交易记录，或私自将客户身份资料泄露给他人的
C. 未按规定手续办理大额取现的
D. 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
E. 与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户的
【多选题】
17：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
18：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
19：下列哪些金融机构与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交大额交易报告。___
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 保险公司、保险资产管理公司
C. 信托公司、金融资产管理公司
D. 金融租赁公司、汽车金融公司
【多选题】
20：本行在履行客户身份识别义务时发现下列哪些可疑行为的，也应通过反洗钱系统提交可疑交易报告。___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
【多选题】
21：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
22：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
23：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
24：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
25：本行应每年开展一次全面的洗钱风险自评估，自评估内容有哪些。___
A. 大额和可疑交易报告
B. 客户身份识别工作
C. 客户风险等级分类
D. 反洗钱宣传培训
E. 客户身份资料与交易信息保存
【多选题】
26：反洗钱内部审计方法主要有___
A. 与负责人、反洗钱联络员或重要岗位员工谈话
B. 查阅反洗钱档案
C. 查阅客户身份识别及重新识别记录
D. 进行反洗钱调查问卷
E. 非现场监管报表
【多选题】
27：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
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【单选题】
员工培训主要有内部培训、外部培训和员工___。
A. 外包培训
B. 远程培训
C. 转训
D. 进修培训
【单选题】
出现以下___情况的，经公司研究后，进行降级、降薪处理
A. 旷工2天
B. 连续三个月月度考核C（或类似的等次）以下
C. 因公司外部经营环境变化或内部机构调整、岗位设置变动
D. 因违反工作纪律受到公司行政警告及以上处分
【单选题】
员工试用期满前___天，由所在组织对其试用期表现进行评定，填写《员工入职试用期考核评定表》
【单选题】
以下不属于公司招聘原则的是___
A. 就近原则
B. 合法用工原则
C. 公平原则
D. 内部优先原则
【单选题】
以下不属于公司设定的岗位的是___
A. 管理序列
B. 生产序列
C. 班长序列
D. 业务序列
【单选题】
以下不属于员工一般工作要求的是___
A. 严格遵守公司考勤和假期管理制度，按时上下班、不得无故迟到早退
B. 因公外出、因私外出和请假须提前按权限和程序经过批准，不得旷工
C. 按照领导的安排落实好工作计划，不得玩忽职守，贻误工作
D. 不得在任何公开场合或公开发表的出版物与媒体上宣扬或发表不利于公司形象的言论
【单选题】
入职满___，根据公司企业年金相关管理规定办理企业年金相关手续。
【单选题】
储备人才出现以下情况之一的，自动取消储备人才资格。___
A. 个人年度绩效考核结果出现C以下等级。
B. 因违反工作纪律受到公司行政警告及以上处分。
C. 因工作失职被公司降职降级或调离原系统/岗位。
D. 以上都对。
【单选题】
员工月度绩效考核周期内有下列情况之一的，考核系数为0。 ___
A. 旷工1天
B. 病假天数累计超过15天
C. 因工作失职受到投诉或被媒体曝光
D. 接车系数低于0.6
【单选题】
累计病假超过___天的，原则上应由各相关单位另行选定社保机构指定基本医疗保险定点医疗机构诊断后续请。
【单选题】
各收费所岗位配置分为管理类、___、生产类及辅助类。
A. 运营类
B. 稽查类
C. 业务类
D. 经营类
【单选题】
24小时轮流工作连续两次请假正好两次紧连的上班时间，第二次请假视为___
【单选题】
公司实行岗位定期轮岗制度，原则上每___年开展一次。___
【单选题】
员工因公外出离开单位的，在___通过公司OA系统完成请假手续。公出申请必须说明起止时间、具体地点、详细事由。
A. 外出前
B. 外出中
C. 外出后
D. 都可以
【单选题】
公司实行聘任制的岗位，岗位聘任期限原则上为___年。
【单选题】
原则上配偶或父母居住地在省内的、或距离在___公里以内的员工不享受探亲假。
A. 300
B. 400
C. 500
D. 600
【单选题】
女员工从怀孕期第___个月起，由本人提出申请获得批准后可休妊娠假。
【单选题】
女员工生产时遇有难产实施助产手术的，增加___天产假。
【单选题】
女员工多胞胎生产的，每多生产一个婴儿，增加___天产假。
【单选题】
女员工从怀孕期第8个月起，由本人提出申请获得批准后可休妊娠假，收费、监控岗位女员工可休妊娠假不超过（）天，其他岗位女员工可休妊娠假不超过（）天。___
A. 60,15
B. 60,30
C. 40,15
D. 30,15
【单选题】
员工申请丧假，未及时办理电子或书面请假手续的，须在丧假后()个工作日内补办有关的丧假申请手续。 ___
【单选题】
已进入离职程序的员工，须尽心服务至最后工作日，如解雇怠慢，损害公司利益，___。
A. 公司无权追究其责任
B. 公司有权追究其责任
C. 收费所负主要责任
D. 班长负主要责任
【单选题】
虚报瞒报考勤数据、伪造或涂改考勤相关证明、代刷卡等考勤弄虚作假的行为，对公司造成重大损害或者性质特别恶劣的，公司有权___。
A. 记大过
B. 降级
C. 撤职
D. 解除劳动合同
【单选题】
在工作时间或在公司办公场所内， 无理取闹、 辱骂他人、聚众滋事、动手打人或指使他人打人，干扰公司正常工作秩序的，公司有权___。
A. 通报批评
B. 警告处分
C. 记过处分
D. 解除劳动合同
【单选题】
员工处分处理程序：员工出现违纪，由员工所在单位（部门）上报___查明事实，取得证据后，由监察部提出处罚建议，报公司研究决定。
A. 公司监察部
B. 营运监控管理中心
C. 人力资源部
D. 安全部
【单选题】
解除劳动合同，是指按照___等规定，公司依法实施解除劳动合同。
A. 《劳动法》 《劳动合同法》
B. 《劳动法》 《公司制度》
C. 《劳动法》 《劳动合同法》《公司制度》
D. 《公司制度》 《劳动合同法》
【单选题】
公司给予员工奖励的方式有：___
A. 嘉奖、通报表扬、颁发奖金或奖品、培训、疗休养、加薪、职务晋级
B. 嘉奖、通报批评、颁发奖金或奖品、培训、疗休养、加薪、职务晋级
C. 嘉奖、通报表扬、颁发奖金或奖品、培训、疗休养、加薪、提干
D. 嘉奖、通报表扬、颁发奖金或奖品、福利、培训、疗休养、加薪、职务晋级
【单选题】
员工年终花红发放系数是___。
A. 员工月度绩效考核平均系数×组织年度绩效考核系数
B. 员工月度绩效考核平均系数平均×员工年度绩效考核系数
C. 员工年度绩效考核系数×组织年度绩效考核系数
D. 员工年度绩效考核系数×完成指标系数
【单选题】
各相关单位标准工时制员工 11 月份年休总天数不得超过本单位标准工时制员工月度总出勤天数的___
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
【单选题】
凡员工非责任性因工负伤，先按病假相关规定申请。 所在单位须在事故伤害发生之日起___个工作日内提交工伤认定申请材料至人力资源部，经相关部门认定为工伤后，原病假可按工伤假处理，享受工伤假待遇。
【单选题】
员工已提交辞职报告但未获公司批准就不到岗上班的，超过___个工作日，视为员工单方面解除劳动合同行为，所在单位（部门）应在一个工作日内以书面形式上报人力资源部，公司将根据实际情况要求员工赔偿经济损失。
【单选题】
员工合同期内辞职必须提前___天上交书面辞职报告发起离职申请（试用期提前 （）天） ，公司对经电话、同事或亲友转达的离职申请不予受理。各组织负责人及关键性岗位人员原则上应接受离任审计。
A. 30 5
B. 15 3
C. 30 3
D. 15 5
【单选题】
员工第二次劳动合同到期前（）日内，人力资源部向员工发出续签劳动合同通知书，员工应在收到通知书（）个工作日内明确续签或终止劳动合同意向___
A. 15 15
B. 30 5
C. 15 10
D. 30 10
【单选题】
首次签订劳动合同的员工的合同期限为（）年， 非生产岗试用期一般为（）个月，生产岗试用期一般为（）个月。再次签订劳动合同的期限为（）年。第三次签订劳动合同为（）劳动合同 ___
A. 3 6 3 5 无固定期限
B. 2 6 3 5 10
C. 3 3 3 5 10
D. 2 3 3 5 无固定期限
【单选题】
员工旷工连续超过（）天，视为自动离职；全月旷工累计达15天,或是全年累计达到30天，公司有权解除劳动合同。 ___
【单选题】
月度考勤周期以___为一个周期 。
A. 30天
B. 自然月
C. 前月21日-当月20日
D. 31天
【单选题】
因私事外出的，经批准离开工作岗位超过30分钟但不超过4小时的，按___0.5天处理。
