【判断题】
196根据《上市公司信息披露管理办法》，发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会手里申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在发行人网站月预先披露
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【判断题】
197根据《上市公司信息披露管理办法》，应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告，不必配合上市公司及时、准确地公告
【判断题】
198根据《上市公司治理准则》，上市公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征集采取又长的方式进行，并应向被征集人充分披露信息
【判断题】
199根据《上市公司治理准则》，上市公司的资产属于控股股东所有。上市公司应采取有效措施防止股东及其关联方已各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。上市公司不得为股东及其关联方提供担保
【判断题】
200根据《上市公司治理准则》，经股东大会批准，上市公司不得为董事购买责任保险。丹东市因违反法律法规和公司章程规定而导致的责任除外
【判断题】
201发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形
【判断题】
202发行人应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易。关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形
【判断题】
204上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行所做出的承诺
【判断题】
205在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易
【判断题】
206发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平
【判断题】
207公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况
【判断题】
208发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响
【判断题】
209上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作
【判断题】
210中国证监会可以要求上市公司及其他信息披露义务人或者董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求上市公司提供保荐人或者证券服务机构的专业意见
【判断题】
211董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼
【判断题】
212公司的控股股东、实际控制人不得利用其关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任
【判断题】
213公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经过股东会或者股东大会决议
【判断题】
214董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生
【判断题】
215某股份有限公司董事会由五人组成，其中副董事长王某兼任公司总经理，董事长李某兼任公司副总经理，董事张某兼任公司财务总监。这一安排不符合有关规定
【判断题】
216上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保都应该提交公司股东大会审议
【判断题】
217变更募集资金投资项目不管涉及金额多寡都应当提交股东大会审议通过后方可进行
【判断题】
218出席董事会无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议
【判断题】
219担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的，不得担任公司董事、高级管理人员
【判断题】
220上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
【判断题】
222为上市公司提供财务咨询服务的人员不得担任上市公司的独立董事
【判断题】
223上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的50%的关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断
【判断题】
224股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过
【判断题】
225董事应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出息会议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该懂事可以免责
【判断题】
226在上市公司年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告
【判断题】
227上市公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议
【判断题】
228股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决
【判断题】
229单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案
【判断题】
230自然人共同控制公司，其中持股比例最高的变更，但共同控制团体不变更，不构成实控人变更
【判断题】
232内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属于内幕交易行为
【判断题】
233某有限责任公司于2003年依法设立，以截至2006年12月31日经评估的净资产折股整体变更为股份有限公司。如果该股份有限公司于2008年下半年申请首次公开发行股票并上市，可以认定其符合持续经营时间已达三年以上的首次公开发行股票的条件
【判断题】
234某股份有限公司拟在上交所主板市场首次公开发行股票并上市，该公司某董事1年前受到中国证监会行政处罚，不构成上市障碍
【判断题】
235某股份有限公司董事会9名董事。该公司开董事会会议，甲乙丙丁戊5名董事出席，其余4名董事缺席。会议表决前，丁因故退席，亦未委托他人代为表决。会议最终由4名董事一致作出一项决议。根据公司法律制度的规定，该项决议有效
【判断题】
236某股份有限公司拟在上交所主板市场首次公开发行股票并上市，1年前公司实际控制人变更，不构成上市障碍
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【判断题】
而如果董事会希望理解、定义并积极管理整个机构的风险承受力，那么就必须拥有一个在业务及风险方面拥有深厚专业素养的高级管理层。
【判断题】
风险是风险管理职能部门的事情，与业务部门或经营单位关联度不强。
【判断题】
如何加强对个人权力的制约是农商行（农信社）风险管理行为文化建设必不可少的环节之一。
【判断题】
风险管理物质文化的知识层面是指银行在风险管理过程中形成的技术和艺术。
【判断题】
风险管理物质文化的实物层面是指通过银行风险管理形成的安全的经营与管理产品、设施、设备和空间环境以及配套的各种物质保障手段。
【判断题】
农商行（农信社）长期以来很好地处理了业务快速发展和以风险为本的文化建设之间的关系。
【判断题】
打造一支复合型风险管理人才队伍，是目前农商行（农信社）风险管理文化建设的一项重要工作。
【判断题】
建设完善的风险管理文化需要快刀斩乱麻，一蹴而就。
【判断题】
既要确保风险管理文化建设工程具有良好的开端，但也不能对初期目标定位过高。
【判断题】
没有准确的概念及丰富的内容，银行风险管理文化就是抽象和无序的。
【判断题】
各地城商行成立后依靠其全国性的结算网络优势以及原有的服务网点，在农村金融市场给各地农商行（农信社）构成极大的竞争压力。
【判断题】
流程化管理就是当前农商行（农信社）实现经营战略转型的重要手段和绝佳途径。
【判断题】
追求价值最大化的实质，就是提高股东价值、客户价值和员工价值，是以人为本，这正是科学发展观的精髓所在。
【判断题】
风险管理文化不会减弱规章制度等所带来的硬约束对员工心理的冲撞，从而使整个机构上下达成统一、和谐和默契。
【判断题】
先进的风险管理文化必须依托于对风险全面而有效的管理来实现银行经营价值的最大化和保持持久竞争优势。
【判断题】
“股东价值最大化”的目标有利于机构保持持续稳健的发展方向，不会为了一时的高利润而接受较高的风险，而只在限定的风险承受范围内开展业务。
【判断题】
农商行（农信社）任何一项制度的出台，都必须要求各层面严格执行，充分体现制度的严肃性和权威性。
【判断题】
为客户提供优质高效的服务，不断满足变化的市场需求是农商行（农信社）作为金融企业的社会责任，也是防范声誉风险的关键。
【判断题】
“以人为本”，重视人的因素，是包括风险管理文化在内的企业文化建设的关键。
【判断题】
在风险管理文化建设初期，不期望社会大众能完全认同和接受我们的文化内涵，但在这一阶段起码让同业和广大客户能够感受到我们在风险管理文化上的变化和发展趋势。
【判断题】
从2007年年底开始，我国金融业全面对外开放，外资银行不再受地域和客户限制，人民币业务经营范围与中资银行完全一样。
【判断题】
宏观经济背景是影响农商行（农信社）经营状况的重要外生变量。
【判断题】
内部欺诈是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方，同时也包括歧视及差别待遇事件。
【判断题】
系统缺陷引发的风险包括系统设计不完善和系统维护不完善所产生的风险，具体表现为数据/信息质量、违反系统安全规定、系统设计/开发的战略风险，以及系统的稳定性、兼容性、适宜性方面的问题。
【判断题】
操作风险原因，是指诱发操作风险转变为操作风险损失事件的缘由，通常一个操作风险损失事件可由一个或多个操作风险原因引发。
【判断题】
银行进行操作风险自我评估的主要目的是鼓励各级机构主动承担责任，加强对操作风险识别、评估、控制和监测流程的有效管理。
【判断题】
银行通常采用定性与定量相结合的方法来评估操作风险，定量分析需要依靠有经验的风险管理专家对操作风险的发生频率和影响程度作出评估；定性分析方法则主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据进行分析。
【判断题】
操作风险评估包括准备、评估和报告三个步骤。
【判断题】
银行可以将某些业务外包给具有较高技能和规模的其他机构来管理，用于转移操作风险。
【判断题】
操作风险评估可以使风险关口前移，在风险事件发生和风险恶化前对风险进行识别并推动对其进行防范，从源头上控制风险隐患。
【判断题】
当前银行操作风险监控主要有关键风险指标和损失数据收集两种方法。
【判断题】
操作风险损失是指操作风险事件造成的直接损失和成本金额，也即事件直接导致的对银行收益或股东权益造成的负面影响，或直接导致的运营成本或费用的额外增加。
【判断题】
从损失事件来源上讲，损失事件又可分为内部损失事件和外部损失事件，这两类损失事件构成了操作风险损失数据库的主要数据元素。
【判断题】
风险控制自我评估工作由总行操作风险管理职能部门进行主导，至少每年在整个银行范围内开展一次，评估获得的操作风险信息，需提交银行管理层、操作风险管理职能部门负责审查。
【判断题】
从损失数据特征看，损失数据可分为公开损失事件、自身内部损失事件以及银行同业内部损失事件。
【判断题】
对于资本计量，巴塞尔委员会明确表示，操作风险计提资本不是目的，关键是通过计提和分配资本以推动银行改进操作风险管理。
【判断题】
基本指标法中总收入为净利息收入与净非利息收入之和。
【判断题】
巴塞尔委员会鼓励银行自主开发适合自身特点的AMA 模型，并在2001年发布的新资本协议征求意见稿中推荐了损失分布法（LDA）、内部衡量法（IMA）和打分卡法（SCA）三种计量模型。
【判断题】
AMA 资本计量的相关性主要包括频率相关性、严重度相关性和累计损失相关性等三种类型。
