【判断题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的自我评估，监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容
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相关试题
【判断题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，银行业金融机构要进一步规范案件信息披露的范围、内容、口径、频率、方式等，积极引导舆论进行正面宣传
【判断题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件信息报送及登记根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行
【判断题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件风险信息在案发时就应纳入案件统计系统
【判断题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准
【判断题】
甲银行为银监会直接监管的银行业金融机构，2014年3月15日甲银行行长林某被纪检部门双规。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行总部应于事件发生后24小时内报送案件风险信息
【判断题】
甲银行于2014年4月收到重大案件举报线索，反映其下属A支行存在内外勾结，违规放贷，可能造成银行资产损失的情况。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行应及时向当地银保监局上报银行业金融机构案件信息
【判断题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则
【判断题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件不纳入案件进行统计
【判断题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计
【判断题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第一类案件进行统计，按月报送案件数据
【判断题】
某银行员工在柜面转账过程中，未按客户要求转入相应账户，而是将资金转入其关联账户，在后台授权过程中，被发现，并对该员工进行控制，报送公安机关调查。案件发生后，该银行应以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，成功堵截的案件或事件，应纳入案件统计
【判断题】
甲曾经是A银行的一位个贷客户经理，他把在A银行工作时积累下来的客户名单和之前办理业务时保留的客户信息资料以5000元都卖给了乙。后乙利用这些资料对客户进行电话诈骗，累计骗得50多万元。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，由于甲和乙均非A银行员工，A银行也非案件受害人，故A银行无需将上述事件纳入案件统计
【判断题】
某银行员工张某协助他人伪造贷款资料，骗取银行贷款人民币3000万元，造成银行重大损失，被追究刑事责任，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件应属于第二类案件
【判断题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元。一个月后，林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获，林某足额赔偿了银行的损失。由于该案件已经破获，且银行无实际经济损失，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，可以不纳入案件统计
【判断题】
某一银行客户经理虚假注册了一家壳公司，借助其自身岗位的便利条件为其自己注册的公司申请安装了POS机，利用平常工作中收集的客户身份信息，以其自身注册的公司为客户开立虚假收入证明申请信用卡，然后再通过壳公司的POS机刷信用卡套现，套出现金500万元用于民间借贷赚取利息收益。在发现问题以后，该银行立即向公安机关报案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该银行应根据《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作
【判断题】
某银行基层营业机构负责人A某任职超过3年，该行采用离岗休假的方式来代替轮岗，根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，请问该行的做法是否正确？
【判断题】
某银行的基层营业机构地处偏远，交通不便，该行考虑该机构的实际情况，对该机构负责人采用代班检查的方式来代替轮岗，根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，请问该行的做法是否正确？
【判断题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时应当同时同向进行
【判断题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件；由外部人员实施的案件不在通知规范范围之内
【判断题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定
【判断题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，对于应当给予纪律处分的，可以以经济处理追加其他问责方式进行替代
【判断题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位
【判断题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告
【判断题】
B银行为A银行在B省的省分行，C银行为B银行在C市的市分行。2014年2月C分行下属D储蓄所发生一笔金融案件，D储蓄所储户E某在账户上的人民币1000万元被他人非法转走。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，金融机构追究相关责任时，只需要对D储蓄所和C分行相关人员进行责任认定
【判断题】
甲银行于2014年3月发生一笔案件，甲银行拟对相关责任人进行问责。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，甲银行可以酌情以经济处理代替纪律处分
【判断题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，各银行业金融机构应建立同一标准的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险
【判断题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制
【判断题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立和完善信息科技系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。除关键业务环节外其他环节无需监控
【判断题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，某银行规定，若辖内支行业务指标超额完成或获评“明星支行”即可免于当季检查
【判断题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩
【判断题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，对八小时内外行为规范虽然不用纳入案防管理范畴，也要关注
【判断题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当采取整体移位、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查
【判断题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任
【判断题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，日常排查是指银行业金融机构总部集中时间、集中人员、统一组织的跨部门、跨业务条线的监督检查
【判断题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，案件风险排查中发现的疑点线索，应当交由问题所在机构自行调查
【判断题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，对于发现的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查
【判断题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构应当建立案件风险排查工作的考核评价机制，不定期对案件风险排查工作进行评价，并作为本机构案防考核的重要内容
【判断题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》，银行业金融机构应当在总部，省、自治区、直辖市、计划单列市分行和有条件的地市级分行指定专门受理部门和专人负责，在其他分支机构可以不指定专门受理部门或者专人负责
【判断题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》，对人民检察院、公安机关、国家安全机关提出的超出查询权限或者属于跨地区查询需求的，银行业金融机构可以不予协助
【判断题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过六个月。有特殊原因需要延长的，每次续冻期限不得超过六个月，续冻次数为1次
推荐试题
【单选题】
单选题对有丧失党员条件，严重败坏党的形象行为的，应当给予___处分。
A. 严重警告
B. 撤销党内职务
C. 留党察看
D. 开除党籍
【单选题】
单选题对于全体或者多数党员严重违犯党纪的党组织，应当予以___。
【单选题】
单选题《中国共产党纪律处分条例》第六章第四十五条规定，公开发表坚持资产阶级自由化立场.反对四项基本原则，反对党的改革开放决策的文章.演说.宣言.声明等的，给予___处分。
A. 批评教育
B. 严重警告
C. 开除党籍
D. 撤销党内职务
【单选题】
单选题对党组织的问责方式，不包括___。
【单选题】
单选题问责决定作出后，应当及时向被问责党组织或者党的领导干部及其所在党组织宣布并督促执行。涉及组织调整或者组织处理的，应当在___内办理完毕相应手续。
A. 一个月
B. 三个月
C. 五个月
D. 六个月
【单选题】
单选题《中国共产党问责条例》规定，实行___问责，对失职失责性质恶劣.后果严重的，不论其责任人是否调离转岗.提拔或者退休，都应当严肃问责。
【单选题】
单选题信任不能代替监督。各级党组织应当把___同严格监督结合起来，促使党的领导干部做到有权必有责.有责要担当，用权受监督.失责必追究。
A. 思想政治教育
B. 信任激励
C. 理想信仰教育
D. 党性教育
【单选题】
单选题党内监督的重点对象是党的___特别是主要领导干部。
A. 中央机关和领导干部
B. 地方党委和领导机关
C. 领导机关和领导干部
D. 领导干部和广大党员
【单选题】
单选题建立健全党的领导干部插手干预重大事项___制度，发现利用职务便利违规干预干部选拔任用.工程建设.执纪执法.司法活动等问题，应当及时向上级党组织报告。
【单选题】
单选题党内监督必须把纪律挺在前面，运用监督执纪“四种形态”，经常开展批评和自我批评.约谈函询，让___成为常态。
A. 立案审查
B. 党纪重处分.重大职务调整
C. 党纪轻处分.组织调整
D. “红红脸.出出汗”
【单选题】
单选题建立健全党中央统一领导，党委（党组）___监督，纪律检查机关（C）监督，党的工作部门（C）监督，党的基层组织日常监督，党员民主监督的党内监督体系。
A. 重点专责职能
B. 全面专门职能
C. 全面专责职能
D. 重点职能专责
【单选题】
单选题党委（党组）在党内监督中负主体责任，___是第一责任人，党委常委会委员（党组成员）和党委委员在职责范围内履行监督职责。
A. 分管党委成员
B. 书记
C. 纪委书记
D. 纪委成员
【单选题】
单选题党的基层组织在党内监督中应当发挥___作用。
A. 先锋模范
B. 战斗堡垒
C. 带头示范
D. 创先争优
【单选题】
单选题在纪律审查中发现党的领导干部严重违纪涉嫌违法犯罪的，应当先作出___决定，再移送行政机关.司法机关处理。
A. 法律处分
B. 政治处分
C. 党纪处分
D. 行政处分
【单选题】
单选题纪律检查机关必须把维护党的___放在首位。
A. 党章权威
B. 政治纪律和政治规矩
C. 经济纪律和经济规矩
D. 生活纪律和生活规矩
【单选题】
单选题新形势下加强和规范党内政治生活，必须以___为根本遵循，坚持党的政治路线.思想路线.组织路线.群众路线。
A. 党章
B. 宪法
C. 党内法规
D. 法律
【单选题】
单选题选拔任用干部必须坚持党章规定的干部条件，把___作为干部工作核心理念贯穿选人用人全过程，做到公道对待干部.公平评价干部.公正使用干部。
A. 德才兼备
B. 公道正派
C. 任人唯贤
D. 信念坚定
【单选题】
单选题党组应当贯彻___原则，按照信念坚定.为民服务.勤政务实.敢于担当.清正廉洁的好干部标准，加强干部队伍建设，完善干部培养选拔机制，加强干部教育培训，从严管理监督干部。
A. 党管干部
B. 从严治党
C. 从严从实
D. 依法治党
【单选题】
单选题党的地方委员会必须始终在思想上政治上行动上同党中央保持高度一致，坚决贯彻执行党中央决策部署和上级党组织决定，坚决维护党中央权威，任何地方工作部署都必须以___为前提。
A. 维护地方利益
B. 贯彻中央精神
C. 兼顾中央与地方利益
D. 从当地实际出发
【单选题】
单选题我国宪法是治国理政的___，必须体现党和人民事业的历史进步，必须随着党领导人民建设中国特色社会主义实践的发展而不断完善发展。
A. 总章程
B. 总规矩
C. 总遵循
D. 总规范
【单选题】
单选题习近平指出，我国宪法实现了党的主张和___的高度统一，具有显著优势.坚实基础.强大生命力。
A. 国家利益
B. 人民意志
C. 社会共识
D. 党的意志
【单选题】
单选题宪法作为上层建筑，一定要适应___的变化而变化。
A. 人类社会
B. 社会发展
C. 经济基础
D. 政治发展
【单选题】
单选题要完善宪法监督制度，积极稳妥推进___审查工作，加强备案审查制度和能力建设。
A. 合理性
B. 合法性
C. 合宪性
D. 合规性
【单选题】
单选题习近平在2018年2月主持党外人士座谈会和民主协商会的讲话中强调，部署深化党和国家机构改革，要健全党对重大工作的领导体制机制，强化党的组织在同级组织中的___，更好发挥党的职能部门作用，统筹设置党政机构，推进党的纪律检查体制和国家监察体制改革。
A. 领导地位
B. 领导核心
C. 组织核心
D. 政治地位
【单选题】
单选题部署深化党和国家机构改革，要赋予___更多自主权，构建简约高效的基层管理体制，规范垂直管理体制和地方分级管理体制。
A. 中央以下
B. 省市两级机构
C. 市县两级机构
D. 省级及以下机构
【单选题】
单选题习近平在纪念周恩来同志诞辰120周年座谈会上指出，看一名党员干部的素质和能力，首先要看___，是否自觉维护党中央权威和集中统一领导。
A. 政治站位是否正确.是否坚定
B. 政治上是否站得稳.靠得住
C. 思想上是否靠得住.靠得牢
D. 组织上是否靠得紧.靠得牢
【单选题】
单选题习近平指出，我们要向周恩来同志学习，坚持立党为公.执政为民，自觉践行全心全意为人民服务的根本宗旨，把___贯彻到治国理政全部活动之中，把人民对美好生活的向往作为奋斗目标，依靠人民创造历史伟业。
A. 党的政治理念
B. 党的群众路线
C. 党的政治路线
D. 人民的利益
【单选题】
单选题习近平指出，新时代多党合作舞台极为广阔，要用好___这个民主形式和制度渠道，有事多商量.有事好商量.有事会商量，通过协商凝聚共识.凝聚智慧.凝聚力量。
A. 政治协商
B. 民主协商
C. 政党协商
D. 多党合作
【单选题】
单选题习近平强调，我国是统一的多民族国家，___是各族人民的生命线。
A. 民族和谐
B. 各民族共同致富
C. 民族团结
D. 国家统一
【单选题】
单选题今年全国“两会”期间，习近平在参加内蒙古代表团审议时强调，要深入践行___理念，深化民族团结进步教育，铸牢中华民族共同体意识，促进各民族像石榴籽一样紧紧抱在一起，共同守卫祖国边疆.共同创造美好生活。
A. 团结互助
B. 和谐共生
C. 安定团结
D. 守望相助
【单选题】
单选题2018年3月7日，习近平在参加广东代表团审议时强调，发展是第一要务，___是第一资源，创新是第一动力。
【单选题】
单选题实施乡村振兴战略，是党的十九大作出的重大决策部署，是决胜全面建成小康社会.全面建设社会主义现代化国家的重大历史任务，是新时代做好“三农”工作的___。
A. 总路径
B. 总遵循
C. 总抓手
D. 总方针
【单选题】
单选题习近平强调，要推动乡村产业振兴，紧紧围绕发展现代农业，围绕农村一二三产业融合发展，构建乡村产业体系，实现产业兴旺，把产业发展落到___上来，全力以赴消除农村贫困，推动乡村生活富裕。
A. 提高发展质量
B. 促进农民增收
C. 优化产业结构
D. 打赢脱贫攻坚战
【单选题】
单选题习近平强调，要推动乡村人才振兴，把___放在首要位置，强化乡村振兴人才支撑，加快培育新型农业经营主体，让愿意留在乡村.建设家乡的人留得安心，让愿意上山下乡.回报乡村的人更有信心。
A. 财政投入
B. 人力资本开发
C. 社会资本投入
D. 企业项目建设
【单选题】
单选题习近平强调，要推动乡村生态振兴，坚持绿色发展，加强农村突出环境问题综合治理，扎实实施农村人居环境整治三年行动计划，推进农村“厕所革命”，完善农村生活设施，打造农民安居乐业的美丽家园，让___成为乡村振兴支撑点。
A. 绿色乡村
B. 健康乡村
C. 良好生态
D. 生态和谐
【单选题】
单选题习近平指出，要推动乡村组织振兴，打造千千万万个坚强的农村基层党组织，培养千千万万名优秀的农村基层党组织书记，深化村民自治实践，发展农民合作经济组织，建立健全___的现代乡村社会治理体制，确保乡村社会充满活力.安定有序。1.党委领导2.政府负责3.社会协同4.公众参与5.法治保障
A. 1.2.3.4
B. 2.3.4.5
C. 1.2.3.4.5
D. 2.3.4
【单选题】
单选题2018年3月8日，习近平在参加重庆代表团审议时强调，我们的党政领导干部都应该成为___干部，不管在什么岗位工作都要具备基本的知识体系，法律就是其中基本组成部分，对各方面基础性知识，大家都得掌握.不可偏废，在此基础上做到术业有专攻。
A. 全能型
B. 知识型
C. 学者型
D. 复合型
【单选题】
单选题习近平强调，中国特色社会主义大厦需要四梁八柱来支撑，党是贯穿其中的总的骨架，___是顶梁柱。
A. 人民群众
B. 领导干部
C. 高级干部
D. 党中央
【单选题】
单选题习近平指出，___，是旗帜鲜明讲政治.坚决维护党中央权威和集中统一领导的政治要求，是持之以恒正风肃纪.推动全面从严治党向纵深发展的迫切需要，是锻造优良党风政风.确保改革发展目标顺利实现的重要保障。
A. 形成风清气正的政治生态
B. 坚持和完善党的领导
C. 严守党的政治规矩和政治纪律
D. 加强党的政治建设
【单选题】
单选题习近平强调，领导干部要讲（）。（）是整个社会道德建设的风向标。立___，就要明大德.守公德.严私德。
