【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。___
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相关试题
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》要求，业务制度和办法应当覆盖全部业务流程，明确责任部门，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为监管评级和现场检查的重要根据___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分85分（含）以上为“绿牌”，综合评分70分（含）以上85分以下为“红牌。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作自我评估应当根据“统一组织、分级实施”原则由银行业金融机构总行（部）负责，各分支行具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》，各项评估内容所占权重分别为：案防工作组织１３％，制度及质量控制１５％，案防工作执行４５％，监督与检查１４％，考核与问责１３％。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银监会及其派出机构可以将年度银行业金融机构案防监管评价结果在全省范围内进行通报。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要根据。评为“绿牌”的，可以在监管评级原有级次基础上酌情调高一个评级细项；评为“红牌”的，应当给予警示。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查牵头部门应当及时向高级管理层报告案件风险排查发现问题的整改情况。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当定期向监管机构报送案件风险排查情况报告，报告应由风险主任签发。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，对于落实整改意见不到位、内控管理依然薄弱、再次发生重大案件（风险）的银行业金融机构，将采取行政处罚或审慎监管措施。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对办理重要业务的客户实行电话回访。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在营业网点现金区实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，银行业金融机构要根据电信网络新型违法犯罪打击治理职责分工，严格落实工作责任，在基层员工建立健全考核奖惩和责任追究制度。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，各银行业金融机构要严格执行《个人存款账户实名制规定》（国务院令第285号），充分利用身份证联网核查等技术手段，认真审核办理人身份证件，坚决杜绝代开卡、乱开卡、批量开卡等问题。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，如客户之前已持有同一商业银行全国范围内2个（含二类账户）以上借记卡账户的，商业银行不得为其开立或激活新的借记卡账户。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于新开办网银、手机银行、电话银行等业务的客户，应当要求预留本人实名登记的手机号码。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于个人客户主动向银行业金融机构提出申请，要求对其名下非本人意愿办理的本地和异地银行卡进行处置的，应立即中止银行卡服务。___
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，各银行业金融机构要全面梳理完善业务流程，提升内控水平，切实加强银行卡安全管理，不断强化行业自律，严格落实社会责任。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，印章应实施分级授权管理和全流程控制，明确用印申请人、审批人和用印管理人等相关责任人的职责，严格审批程序，健全考核评价、监督检查、岗位轮换等制度规范。___
【单选题】
根据《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定，银行应建立和持续优化票据业务系统，实现流程控制系统化，加强内控检查和业务审计，确保内控制度和监管要求落实到位，防范道德风险和操作风险。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，发现内部员工存在失职渎职、违纪违法等行为的，要从严惩处，构成犯罪的，一律移送公安司法机关。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责，强化对案防职能的条线管理，实行“条线主导、‘双线’报告”。___
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，办理协助查询业务时，经办人员应当核实执法人员的工作证件，以及有权机关县团级以上（含，下同）机构签发的协助查询存款通知书。___
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，有权机关对个人存款户不能提供账号的，金融机构应当主动查询，配合冻结、扣划。___
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，有权机关在查询单位存款情况时，只提供被查询单位名称而未提供账号的，金融机构应当根据账户管理档案积极协助查询，没有所查询的账户的，无需告知有权机关。___
【单选题】
某日，某市中级人民法院有权执法人员至大兴银行柜面拟冻结该行储蓄客户王某的50万元存款，银行柜面工作人员小王负责办理该项业务，在了解到对方来意后，小王查看了执法人员相关证件及相关法律文书，并电话联系储蓄客户王某通知相关冻结事项后，再配合执法人员办理了冻结业务。试问，根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕1号）有关规定，小王以上操作是否正确。___
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，对大额出账和走账，手续上必须根据不同额度设限，分别由基层行单人人验核或由上级行独立进行复审、批准。___
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，基层主管轮岗轮调和强制性休假制度可以由人事部门根据规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员，结合实际工作进行临时安排。___
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位。___
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的自我评估，监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，银行业金融机构要进一步规范案件信息披露的范围、内容、口径、频率、方式等，积极引导舆论进行正面宣传。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件信息报送及登记根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件风险信息在案发时就应纳入案件统计系统。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准。___
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行业金融机构，2014年3月15日甲银行行长林某被纪检部门双规。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行总部应于事件发生后24小时内报送案件风险信息。___
【单选题】
甲银行于2014年4月收到重大案件举报线索，反映其下属A支行存在内外勾结，违规放贷，可能造成银行资产损失的情况。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行应及时向当地银保监局上报银行业金融机构案件信息。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件不纳入案件进行统计。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第一类案件进行统计，按月报送案件数据。___
推荐试题
【单选题】
松材线虫主要通过____传播。
A. 小蠹
B. 双钩异翅长蠹
C. 松褐天牛
D. 天牛
【单选题】
松材线虫成虫体长约____。
A. 0.1 MM
B. 0.5 MM
C. 1 MM
D. 2 MM
【单选题】
松树被松材线虫感染后，最快可能在____内枯萎。
A. 7天
B. 30天
C. 3个月
D. 1年
【单选题】
危害地上部分的线虫是____。
A. 根结属线虫
B. 小麦粒线虫
C. 短体属线虫
D. 孢囊属线虫
【单选题】
____不属于检疫性线虫。
A. 松材线虫
B. 拟松材线虫
C. 甜菜孢囊线虫
D. 鳞球茎茎线虫
【单选题】
____既可以保存线虫形态特征，又可以保存线虫DNA。
A. DESS溶液
B. 乙醇溶液
C. 水
D. 福尔马林溶液
【单选题】
该图片的症状很可能是____危害引起的。
A. 苹果根结线虫
B. 穿刺短体线虫
C. 鳞球茎茎线虫
D. 菊花滑刃线虫
【单选题】
该图片的症状很可能是____危害引起的。
A. 根结线虫
B. 腐烂茎线虫
C. 松材线虫
D. 菊花滑刃线虫
【单选题】
我国目前种植的转基因番木瓜是抗____的。
【单选题】
欧盟对转基因设立标识的最低限量是____。
A. 0.5%
B. 0.9%
C. 1%
D. 5%
【单选题】
日本对转基因设立标识的最低限量是____。
A. 0.5%
B. 0.9%
C. 1%
D. 5%
【单选题】
目前，我国进口转基因产品最多的是______。
【单选题】
____制定的一系列转基因食品安全评价指南，是全球公认的食品安全评价准则和世贸组织裁决国际贸易争端的依据。
A. 国际食品法典委员会（CAC）
B. 经济合作与发展组织（OECD）
C. 联合世界卫生组织（WHO）
D. 联合国粮农组织（FAO）
【单选题】
____不属于安全卫生风险。
A. 重金属
B. 生物毒素
C. 农药残留
D. 油菜茎基溃疡病
【单选题】
进境粮食申报数量不得超过许可证数量的____。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
【单选题】
小麦印度腥黑穗病菌的拉丁学名是：____。
A. Tilletia indica Mitra
B. Tilletia controversa Kuhn
C. Avena ludoviciana Durieu
D. Mayetiola destructor Say．
【单选题】
进境粮食检疫许可证有效期为____。
A. 6个月
B. 3个月
C. 12个月
D. 24个月
【单选题】
容重的英文名称是：____。
A. test weight
B. falling number
C. unsound kernel
D. heat damaged kernel
【单选题】
_____的进境粮食，检验检疫不合格，可以作熏蒸、消毒或者其他除害处理。
A. 未列入海关总署进境准入名单
B. 无法提供输出粮食国家或地区官方《植物检疫证书》
C. 无《进境动植物检疫许可证》
D. 发现检疫性有害生物或者其他具有检疫风险的活体有害昆虫、蜗牛，且可能造成扩散的
【单选题】
进境原木溴甲烷熏蒸除害处理，环境温度在15℃以上时溴甲烷的剂量起始浓度达到____，密闭时间至少____。
A. 80 g；16小时
B. 80 g；12小时
C. 120 g；16小时
D. 120 g；12小时
【单选题】
进境原木溴甲烷熏蒸除害处理，环境温度在5-15℃时溴甲烷的剂量起始浓度达到____，密闭时间至少____。
A. 80 g/m?；16小时
B. 80 g/m?；12小时
C. 120 g/m?；16小时
D. 120 g/m?；12小时
【单选题】
进境原木硫酰氟熏蒸除害处理，环境温度在5-10℃时硫酰氟的剂量起始浓度达到____，密闭时间至少____。
A. 104 g/m?；24小时
B. 80 g/m?；16小时
C. 104 g/m?；16小时
D. 80 g/m?；24小时
【单选题】
进境原木硫酰氟熏蒸除害处理，环境温度在10℃以上时硫酰氟的剂量起始浓度达到____，密闭时间至少____。
A. 104 g/m?；24小时
B. 80 g/m?；16小时
C. 104 g/m?；16小时
D. 80 g/m?；24小时
【单选题】
进境原木采用蒸汽加热除害处理，原木中心温度至少要达到____以上并保持____。
A. 71.1℃；75分钟
B. 71.1℃；30分钟
C. 56℃；75分钟
D. 56℃；30分钟
【单选题】
集装箱溴甲烷熏蒸除害处理，投药后30分钟时集装箱内气体平均浓度高于投药剂量的以上_____合格。
A. 78%
B. 65%
C. 50%
D. 30%
【单选题】
集装箱溴甲烷熏蒸除害处理，投药后24h时集装箱内气体浓度高于投药剂量的以上____合格。
A. 78%
B. 65%
C. 50%
D. 30%
【单选题】
集装箱溴甲烷熏蒸除害处理，集装箱与生活、工作区间隔至少____。
A. 50米
B. 100米
C. 10米
D. 0.5米
【单选题】
下列关于限定的非检疫性有害生物的表述，正确的是____。
A. 针对种植用或繁殖用植物
B. 针对植物产品携带的有害生物
C. 不影响植物原定用途
D. 造成经济影响可接受
【单选题】
针对一批次进境葡萄苗，现场查验最低检查：____。
A. 10件且不少于500株（枝）
B. 3件且不少于500株（枝）
C. 不少于500株（枝）
D. 10件
【单选题】
____负责进出口饲料和饲料添加剂的检验检疫和监督管理。
A. 海关总署
B. 农业农村部
C. 国家市场监督管理总局
D. 商务部
【单选题】
____不属于植物源性饲料。
A. 饲草类
B. 饲料粮谷类
C. 糠麸饼渣类
D. 鱼粉
【单选题】
____是使用量最多、最常用的蛋白质饲料。
A. 植物性蛋白质饲料
B. 动物性蛋白质饲料
C. 单细胞蛋白质饲料
D. 非蛋白氨饲料
【单选题】
对允许进口饲料和饲料添加剂的国家和地区的生产、加工企业实施____制度。
A. 注册登记
B. 备案登记
C. 注册许可
D. 预告登记
【单选题】
进出口饲料粮谷类按____级风险管理。
A. I级
B. II级
C. III级
D. Ⅳ级
【单选题】
境外企业首次向中国出口饲料、饲料添加剂，应当向____申请进口登记并取得进口登记证。
A. 海关总署
B. 农业农村部
C. 国家市场监督管理总局
D. 商务部
【单选题】
进境植物源性饲料发现重大疫情和重大质量安全问题的，海关总署依照相关规定，采取启动应急处置预案等应急处置措施，并发布____。
A. 宣传信息
B. 总署令
C. 通知
D. 警示通报
【单选题】
经现场检查，发现熏蒸剂残留物，或者熏蒸残留气体浓度超过安全限量的，____检验检疫及相关现场查验活动。
【单选题】
现场查验发现进境植物源性饲料包装破损且有传播动植物疫病风险的，应当对所污染的场地、物品、器具及运输工具进行____处理。
【单选题】
凡有国家强制性标准的一般监控物质，其监控结果可作为进口合格评定的依据，如进境植物源性饲料已放行但监控结果不合格，则应启动____。
A. 应急程序
B. 销毁程序
C. 处罚程序
D. 召回程序
