【多选题】
根据《商业银行公司治理指引》规定，商业银行应当制定关联交易管理制度，并在章程中规定以下事项_______。___
A. 商业银行不得接受本行股票为质押权标的
B. 股东以本行股票为自己或他人担保的，应当严格遵守法律法规和监管部门的要求，并事前告知本行董事会；非上市银行股东特别是主要股东转让本行股份的，应当事前告知本行董事会
C. 股东在本行借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值，不得将本行股票进行质押
D. 股东特别是主要股东在本行授信逾期时，应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制
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【多选题】
根据《商业银行公司治理指引》规定，股东应当严格根据法律法规及商业银行章程规定的程序提名董事、监事候选人。商业银行应当在章程中规定_______。___
A. 同一股东及其关联人不得同时提名董事和监事人选
B. 同一股东及其关联人提名的董事（监事）人选已担任董事（监事）职务，在其任职期届满或更换前，该股东不得再提名监事（董事）候选人
C. 同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的二分之一
D. 同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的三分之一
【多选题】
根据《商业银行公司治理指引》规定，董事会会议可以采用会议表决（包括视频会议）和通讯表决两种表决方式，实行一人一票。商业银行章程应当规定，_______等重大事项不得采取通讯表决方式。___
A. 利润分配方案、资本补充方案
B. 重大投资、重大资产处置方案
C. 聘任或解聘高级管理人员
D. 重大股权变动以及财务重组
【多选题】
根据《商业银行公司治理指引》规定，独立董事履行职责时应当独立对董事会审议事项发表客观、公正的意见，并重点关注以下_______等事项。___
A. 重大关联交易的合法性和公允性
B. 利润分配方案
C. 高级管理人员的聘任和解聘
D. 可能造成商业银行重大损失的事项
【多选题】
根据《商业银行公司治理指引》规定，商业银行风险管理部门应当承担但不限于以下职责_______。___
A. 对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告
B. 持续监控风险并测算与风险相关的资本需求，及时向高级管理层和董事会报告
C. 了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导，定期进行压力测试，并制定应急预案
D. 评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时，给商业银行带来的风险
【多选题】
根据《商业银行公司治理指引》规定，银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对商业银行公司治理的持续监管，具体方式包括_______等。___
A. 风险提示
B. 监管通报
C. 与内外部审计师会谈
D. 与政府部门及其他监管当局进行协作
【多选题】
根据《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及______等治理运行机制。___
A. 决策
B. 执行
C. 监督
D. 激励约束
【多选题】
根据《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，股东大会议事规则包括_______、提案机制、会议记录及其签署、关联股东的回避等。___
A. 会议通知
B. 召开方式
C. 文件准备
D. 表决形式
【多选题】
根据《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行绩效考核指标应当包括_______等。___
A. 流动管理指标
B. 经济效益指标
C. 风险管理指标
D. 社会责任指标
【多选题】
根据《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行年度披露的信息应当包括：基本信息、_______等。商业银行半年度、季度定期报告应当参照年度报告要求披露。___
A. 财务会计报告
B. 风险管理信息
C. 公司治理信息
D. 年度重大事项
【多选题】
某银行董事会即将进行换届选举，根据《商业银行公司治理指引》的规定，以______等人员不可以作为该行独立董事候选人。___
A. 富丽银行行长王某的大学同学李某
B. 富丽银行第二大股东天王集团董事长张某的表弟陈某
C. 富丽银行聘用的会计师事务所负责人刘某
D. 富丽银行聘用的律师事务所负责人钱某
【多选题】
某银行董事会共有15名董事，该行董事会计划于6月1日召开董事会会议，根据《商业银行公司治理指引》的规定，以下______情形下，该行可以召开董事会。___
A. 有12名董事将亲自出席，3名董事委托其他董事出席
B. 有10名董事将亲自出席，5名董事委托其他董事出席
C. 有8名董事将亲自出席，7名董事委托其他董事出席
D. 有6名董事将亲自出席，9名董事委托其他董事出席
【多选题】
根据《商业银行公司治理指引》的规定，以下属于富丽银行高级管理层的有______。___
A. 富丽银行董事长
B. 富丽银行行长
C. 富丽银行副行长
D. 富丽银行财务负责人
【多选题】
根据《商业银行公司治理指引》的规定，某银行2014年年度披露的信息应当包括______。___
A. 基本信息与公司治理信息
B. 财务会计报告
C. 风险管理信息
D. 年度重大事项
【多选题】
根据《商业银行监事会工作指引》的规定，监事会应当每年向股东大会或股东会至少报告一次工作，报告内容包括____。___
A. 对商业银行董事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、内部控制、风险管理的监督情况
B. 监事会工作开展情况
C. 对有关事项发表独立意见的情况
D. 其他监事会认为应当向股东大会或股东会报告的事项
【多选题】
根据《商业银行监事会工作指引》的规定，商业银行应当每年对监事会的下列_____信息进行全面、及时、客观、详实的披露。___
A. 需要披露的会议决议事项
B. 对商业银行定期财务报告的审核意见
C. 专职股东监事的薪酬和延期支付情况
D. 其他依法需要披露的信息
【多选题】
根据《商业银行监事会工作指引》的规定，某商业银行监事会在近期进行了换届，在对新任监事开展履职培训时，根据监管要求对新一届监事会的监督重点予以了明确，除了法律法规规定的职权外，监事会应当重点监督商业银行______。___
A. 董事会和高级管理层及其成员的履职尽责情况
B. 财务活动
C. 内部控制
D. 风险管理
【多选题】
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联法人或其他组织包括______。___
A. 商业银行的主要非自然股东
B. 与商业银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其他组织
C. 商业银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
D. 其他可直接、间接、共同控制商业银行或可对商业银行施加重大影响的法人或其他组织
【多选题】
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项包括_______。___
A. 授信
B. 资产转移
C. 提供服务
D. 中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易
【多选题】
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行应当制定关联交易管理制度，包括_______内容。___
A. 董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理
B. 关联方的信息收集与管理
C. 关联方的报告与承诺、识别与确认制度
D. 关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准
【多选题】
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行内部审计部门应当每年至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计，并将审计结果报告给商业银行_______。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东会
D. 高管层
【多选题】
某商业银行经过多轮战略引资和股权激励，一方面扩充了核心资本，一方面构建了良好的投资者关系。现有股东包括了大型保险公司、境外机构投资机构、国有资产管理公司、自然人投资者、银行高管等。为了规范银行内部人和股东关联交易的管理，该银行拟出明关联方清单，根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，下列哪些属于该银行关联方________。___
A. 该银行董事长的子女
B. 该银行钦州分行行长
C. 某地方政府投资公司，持有该银行6%的股份
D. 该银行行长子女100%持股的融资担保公司
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引的通知 》规定，商业银行应当重点关注资金流动的各类限制性因素，特别是______等因素对银行集团流动性管理的影响。___
A. 跨境跨业的资本管制
B. 外汇管制
C. 市场差异
D. 隔离措施
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引的通知 》规定，商业银行应当在银行集团层面建立信息科技风险监测机制，对于______进行定期评估，防止信息科技风险在银行集团内部的扩散。___
A. 跨境跨业信息系统的稳定性
B. 客户信息的安全性
C. 风险数据的可获得性
D. 应急预案的可执行性和灾备的切换能力
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引的通知 》规定，商业银行应当特别关注附属机构的______等情况，并及时评估其对银行集团资本充足性的影响。 ___
A. 营业收入
B. 资产负债结构
C. 对外投资
D. 对外担保
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引》规定，商业银行对被投资机构未形成控制，但符合下列哪些情形的，应当纳入并表管理范围： _______。___
A. 具有业务同质性的各类被投资机构，其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小，但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响
B. 被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响，包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等
C. 通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构
D. 主要股东的资质出现重大变化
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引》规定，商业银行监事会是并表管理的内部监督机构，履行的职责不包括以下： _______。___
A. 督促董事会对银行集团及各附属机构公司治理和经营管理情况进行监督，并督促整改
B. 对商业银行并表管理机制建设情况和运行有效性进行监督
C. 审批和监督有关并表管理的重大事项，并监督其实施
D. 监督并确保高级管理层有效履行并表管理职责
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引》规定，商业银行应当根据相关法规的要求，在银行集团内建立涵盖_______的全面流动性风险管理体系。___
A. 所有附属机构
B. 各业务单元
C. 各行业类型
D. 各区域
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引》规定，商业银行应当充分评估自身在_______之间进行流动性转换的能力。___
A. 不同行业
B. 不同地域
C. 不同机构
D. 不同币种
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引》规定，下列哪些情形属于内部交易：_______。___
A. 商业银行与其附属机构以及附属机构之间表内授信及表外类授信（贷款、同业、贴现、担保等）
B. 商业银行与其附属机构以及附属机构之间交叉持股
C. 商业银行与其附属机构以及附属机构之间金融市场交易
D. 商业银行与其附属机构以及附属机构之间服务收费以及代理交易
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引》规定，定量监管主要是针对银行集团的_______等进行识别、计量、监测和分析。___
A. 资本充足状况
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 内部控制
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引》规定，定性监管主要是针对银行集团的_______等因素进行审查和评价。___
A. 公司治理
B. 内部控制
C. 业务指标设置
D. 防火墙建设
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引》规定，银行业监督管理机构应当就以下哪些方面对商业银行的主要股东进行持续关注。___
A. 主要股东的资质是否出现重大变化
B. 主要股东的组织架构、公司治理和管理体系是否保持清晰、健全
C. 主要股东的经营活动是否直接或间接对商业银行并表财务状况和风险状况产生重大影响
D. 被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响
【多选题】
根据《商业银行并表管理与监管指引》规定，商业银行应重点监测银行集团复杂金融衍生交易的风险暴露。对于具有______的结构性衍生交易产品以及因风险因素相互关联而产生连锁影响的特定产品形成的集中度风险，应当进行充分识别和控制。___
A. 信用放大效应
B. 收益放大效应
C. 风险放大效应
D. 投资放大效应
【多选题】
根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》规定，风险管理类指标用于评价银行业金融机构风险状况及变动趋势，包括______指标等。___
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 流动性风险
D. 市场风险
E. 声誉风险
F. 道德风险
【多选题】
根据《银行业金融机构绩效考评监管指引 》规定，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，应当符合审慎经营和自身能力相适应的原则，不得有以下情形：________。___
A. 设立时点性规模考评指标
B. 在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标
C. 设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标
D. 分支机构自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求
【多选题】
根据《商业银行稳健薪酬监管指引》规定，商业银行应制订科学、合理、与长期稳健可持续发展相适应的薪酬管理制度。薪酬管理制度一般应包括以下_____。___
A. 银行员工职位职级分类体系及其薪酬对应标准
B. 基本薪酬的档次分类及晋级办法
C. 绩效薪酬的档次分类及考核管理办法
D. 中长期激励及特殊奖励的考核管理办法
【多选题】
根据《商业银行稳健薪酬监管指引》规定，商业银行董事会应每年全面、及时、客观、详实地披露薪酬管理信息，并列为年度报告披露的重要部分，下列选项____属于年度薪酬报告的信息披露包含的内容。___
A. 薪酬管理架构及决策程序，包括薪酬管理委员会(小组)的结构和权限
B. 年度薪酬总量、受益人及薪酬结构分布
C. 薪酬与业绩衡量、风险调整的标准
D. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况，包括因故扣回的情况
E. 董事会、高级管理层和对银行风险有重要影响岗位上的员工的具体薪酬信息
【多选题】
根据《商业银行稳健薪酬监管指引》规定，薪酬机制一般应坚持以下原则_______。___
A. 薪酬机制与银行公司治理要求相统一
B. 薪酬激励与银行竞争能力及银行持续能力建设相兼顾
C. 薪酬水平与风险成本调整后的经营业绩相适应
D. 短期激励与长期激励相协调
【多选题】
某商业银行董事会在年初召开会议，对该行当年绩效考核指标进行讨论和研究，根据《商业银行稳健薪酬监管指引》要求，该行的绩效考核指标应包括______。___
A. 经济效益指标
B. 风险成本控制指标
C. 社会责任指标
D. 特殊奖励指标
【多选题】
根据《商业银行净稳定资金比例信息披露办法》规定，高级法银行应当披露与净稳定资金比例有关的定性信息。根据相关性和重要性原则，高级法银行可以披露以下信息：______。___
A. 净稳定资金比例季内及跨季变化情况
B. 净稳定资金比例计算中的各构成要素对净稳定资金比例的影响及其变化情况
C. 流动性风险管理策略、融资结构和经营环境等对净稳定资金比例的影响
D. 相互依存的资产和负债项目以及相关交易的关联程度
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【判断题】
柜面购买理财产品时，未提交退出界面，双录视频仍将保存。
【判断题】
“理财乐”POS机业务仅限本人操作，不得由他人代理操作。
【判断题】
“理财乐”业务金额在10万元以上的，需授权复核。
【判断题】
个人理财产品认申购回单可作为理财产品质押凭证。
【判断题】
“理财乐”业务的刷卡金额必须等于理财产品的购买金额。
【单选题】
CCBⅡ制动系统中，响应列车管的减压量及小闸单缓指令，产生平均管压力的模块是___。
A. 16控制模块
B. 20控制模块
C. 13控制模块
【单选题】
CCBⅡ制动系统中，产生制动缸压力的模块是___。
A. 制动缸控制模块BCCP
B. 列车管控制模块BPCP
C. 13控制模块
【单选题】
CCBⅡ制动机20CP故障，___可以根据单独制动手柄的位置产生制动缸控制压力。
【单选题】
在没有电源和气源的情况下，高压隔离开关___状态。
A. 维持原有
B. 自动处于开放
C. 自动处于关闭
【单选题】
CCBⅡ电子空气制动系统在本机模式下，16号管增加压力同列车管减少压力的比率为___。
【单选题】
制动盘摩擦面不允许有明显的台阶与沟槽、拉伤，但允许有1mm深的擦伤和小于___mm的凹面。
【单选题】
辅助变流器采用___方式。
A. 强制水冷
B. 强制风冷
C. 强迫油循环风冷
【单选题】
为提高装置小型化及冷却性能，牵引变流器采用强制循环___冷方式。
【单选题】
受电弓降弓时，从2m高度落下的降弓时间(至绝缘子底面)：___s。
【单选题】
和谐型电力机车主断路器机械寿命___万次。
【单选题】
___参与对机车轴重转移进行补偿。
A. 主变流器控制装置
B. 辅助变流器控制装置
C. 电源充电控制装置
【单选题】
为防滑系统提供速度信号的传感器为___。
A. 牵引电机速度传感器
B. 车轴速度传感器
C. 双针表速度传感器
【单选题】
16CP控制模块中的APP作用电磁阀得电时，其作用为___。
A. 作用风缸通大气，作用风缸减压。
B. 总风缸通作用风缸通路被关断，作用风缸保压。
C. 总风通作用风缸，作用风缸增压。
【单选题】
干燥器前后各有一个高压安全阀，干燥器前高压安全阀的控制压力为___kPa。
【单选题】
单独制动手柄位置包括运转位，通过制动区到达全制动位。手柄向前推为___作用。
【单选题】
关于列车管控制模块BPCP，下列说法错误的是___。
A. 列车管控制模块BPCP响应均衡风缸的压力变化，从而实现列车管的充风、排风及保压。
B. 列车管控制模块BPCP相当于DK-1制动机的中继阀。
C. 紧急制动时，列车管控制模块BPCP不动作。
【单选题】
均衡风缸控制模块ERCP上的无动力回送塞门DE打至“投入”位时，沟通的通路是___。
A. 均衡管与列车管
B. 列车管与平均管
C. 列车管与第二总风缸
【单选题】
均衡风缸控制模块ERCP中的作用电磁阀APP失电时，其作用为___。
A. 总风通均衡风缸的通路被关断，均衡风缸保压。
B. 均衡风缸通大气的通路被关断，均衡风缸保压。
C. 总风通均衡风缸，均衡风缸增压。
【单选题】
和谐型电力机车警惕装置动作，发出___指令。
【单选题】
当原边网压高于32kV且持续___ms，四象限脉冲整流器和逆变器的门极均被封锁，输入回路中的工作接触器断开，同时向微机控制系统发出原边过电压信息。
【单选题】
闭合蓄电池开关，若控制电源柜上电压表显示___V时，机车无法升弓。
【单选题】
当停放制动风缸中风压达到___kPa以上，弹停装置缓解后允许行车。
【单选题】
和谐型电力机车受电弓升高到2m的升弓时间(自绝缘子底面)：___s。
【单选题】
和谐型电力机车自动制动手柄位置包括运转位、初制动(最小减压位) 、全制动(最大减压位)、___、重联位、紧急位。初制动和全制动之间是常用制动区。
【单选题】
均衡风缸控制模块ERCP中的作用电磁阀APP得电时，其作用为___。
A. 总风通均衡风缸的通路被关断，均衡风缸保压
B. 均衡风缸通大气的通路被关断，均衡风缸保压
C. 总风通均衡风缸，均衡风缸增压
【单选题】
LCDM采用液晶显示屏，带有8个功能键，用于___选择。
A. 菜单和功能
B. 电空配合模式
C. 弹停制动控制
【单选题】
和谐型电力机车均衡风缸控制模块（ERCP）本机状态下，响应自阀指令，控制均衡风缸压力及___压力。
【单选题】
和谐型电力机车的空转滑行保护、___控制等不参与重联控制。
【单选题】
16CP控制模块中的REL缓解电磁阀失电时，其作用为___。
A. 作用风缸通大气，作用风缸减压。
B. 作用风缸通大气通路被关断，作用风缸保压。
C. 总风通作用风缸，作用风缸增压。
【单选题】
制动显示屏LCDM位于司机室操纵台，通过它可进行本机/补机，___定压，列车管投入／切除，客车／货车，补风／不补风，CCBⅡ系统自检，风表值标定，故障查询等功能的选择和应用。
【单选题】
BPCP是___。
A. 均衡风缸控制部分
B. 列车管控制部分
C. 总风控制部
【单选题】
紧急制动产生后，必须将自动制动阀置于紧急位___s后才能缓解。
【单选题】
___为主变流器控制提供同步信号、为原边电压的检测和电度表的计量提供电压输入信号的电器。
