【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，鉴于各机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不得超过___年。___
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【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，对于异动、可疑、高风险账户，要求必须___采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各机构应至少____组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，下列哪类案件属于重大、恶性案件？___
A. 涉案金额百万以上
B. 涉案金额三百万以上
C. 涉案金额五百万以上
D. 造成挤兑等重大社会不良影响的
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，____年内不得安排担任同职级及以上职务。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，涉案金融等值达到______以上属于重大、恶性的案件。___
A. 100万元
B. 500万元
C. 一千万元
D. 1亿元
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人______（含）以上处分。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由______牵头组织开展具体案件问责工作。___
A. 法人机构总部或省级（一级）分支机构；
B. 分行级分支机构；
C. 支行级分支机构；
D. 部门机构
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起______个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后______个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。___
A. 1；5
B. 1；10
C. 3；5
D. 3；10
【单选题】
A银行发生一笔金融案件，立案之日为2014年3月1日。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，原则上A银行应当于____之前对案件责任人员做出处理。___
A. 2014/4/1
B. 2014/5/1
C. 2014/6/1
D. 2014/7/1
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案件风险防范第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作监督的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防制度和执行的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当根据分工负责的原则，由______发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程，明确责任部门，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。___
A. 具体业务部门
B. 风险管理部门
C. 合规管理部门
D. 审计部门
【单选题】
某银行审计部A经理在例行检查中发现B信贷员涉嫌批量违规发放贷款，但未深入开展排查；C柜员发现D某用现金批量为B信贷员发放的批量贷款还款的情况，C柜员认为这仅是小事，未向行内反映，根据《银行业金融机构案防工作办法》，请问以下说法哪个是正确的？___________
A. 该行应该追究B的责任，可以不追究A、C的责任
B. 该行应该追究A、B的责任，可以不追究C的责任
C. 该行应该追究B、C的责任，可以不追究A的责任
D. 该行应该追究A、B、C的责任
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构____承担本机构案件风险排查工作第一责任。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，______是指银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构根据机构年度排查计划组织的监督检查。___
A. 全面排查
B. 专项排查
C. 日常排查
D. 动态排查
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，对涉案账户较多，人民检察院、公安机关、国家安全机关办理集中冻结的，银行业金融机构总部或有关省、自治区、直辖市、计划单列市分行一般应当在_______以内采取冻结措施。___
A. 8小时
B. 12小时
C. 24小时
D. 48小时
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，协助冻结财产法律文书应当明确冻结账户名称、冻结账号、冻结数额、冻结期限等要素。暂时无法确定具体数额的，人民检察院、公安机关、国家安全机关应当在协助冻结财产法律文书上明确注明“_______”。___
A. 只付不收
B. 只收不付
C. 不付不收
D. 可收可付
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，柜面办理大额资金汇划应坚持_______原则。___
A. 前后台合并、岗位制约
B. 前后台分离、岗位制约
C. 前后台合并、岗位协调
D. 前后台分离、岗位协调
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，实行远程复核（授权）的银行，办理金额超过一定标准的资金汇划业务应实行_______的方式。___
A. 现场审核
B. 远程复核（授权）
C. 现场审核或者远程复核（授权）
D. 现场审核与远程复核（授权）相结合
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对办理重要业务的客户实行_______。___
A. 交叉回访
B. 事后回访
C. 事前访谈
D. 电话回访
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对资金汇划异常的账户，要切实加强布控，及时预警监测_______。___
A. 大额交易
B. 定额交易
C. 异常交易
D. 正常交易
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持_______原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。___
A. “了解你的业务”
B. “了解你的对手”
C. “了解你的规则”
D. “了解你的客户”
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构总行应集中上收代销业务审批权限，对代销机构实行_______管理，严禁分支机构超授权代销。___
A. 一体化
B. 名单制
C. 规范化
D. 合作制
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应以滚动屏幕显示、在营业场所醒目位置张贴_______等方式，告知客户购买金融产品有风险、私售产品的主要表现形式及危害，提高客户自我保护意识。___
A. 风险提示书
B. 业务合同书
C. 业务说明书
D. 风险案例
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应以抄写_______等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权。___
A. 风险案例
B. 风险提示
C. 风险承诺
D. 风险系数
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和行为管理，特别关注_______环境下新兴业务应用、交易系统存在的客户信息泄露隐患，确保对可能产生信息泄露的环节有足够的监测和管控能力。___
A. 新常态
B. 互联网
C. 新技术
D. 多样化
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在_______实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程。___
A. 营业网点
B. 营业网点柜台
C. 营业网点非现金区
D. 营业网点现金区
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应完善营业场所管理制度，落实_______对营业场所、营业秩序的管理职责。___
A. 网点保安
B. 网点业务经理
C. 网点大堂经理
D. 网点负责人
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应严防不法分子冒充银行工作人员在_______从事非法或违规活动，并在醒目位置予以明确公告。___
A. 人员密集场所
B. 社会公共场所
C. 银行营业场所
D. 公众聚集场所
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应制定完善员工异常行为排查制度，落实_______对员工的管理、教育和监督职责。___
A. 机构负责人
B. 柜面负责人
C. 风险负责人
D. 业务负责人
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业_______和职业操守“底线”，对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起，涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。___
A. 规范性手册
B. 禁止性规定
C. 操作性手册
D. 惩罚性措施
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应明确风险事件报告、检查、处置、整改、问责的标准化处理流程及各部门职责分工，完善_______。___
A. 风险事件问责机制
B. 操作风险处置机制
C. 应急处置预案和机制
D. 风险问题整改机制
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，事发机构所在_______承担查处和整改的第一责任。___
A. 一级分行
B. 营业机构
C. 银行业金融机构总行
D. 二级分行
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，总行业务条线部门和_______要联合组织风险事件查处工作，提升诊断风险、剖析原因、认定责任、整改预防等方面的专业性和精准性。___
A. 一级分行
B. 事发机构
C. 审计监督部门
D. 风险事件查处牵头部门
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对于风险事件暴露出的、可能普遍存在的风险隐患，由_______及时向全辖发布风险警示，组织专项检查。___
A. 监管部门
B. 一级分行
C. 总行
D. 二级分行
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对于风险事件暴露出的管理问题，要实行涉事机构所在的_______双线整改。___
A. 一级分行和总行业务条线
B. 支行和二级分行
C. 二级分行和一级分行
D. 总行业务条线和风险合规条线
推荐试题
【多选题】
以下不符合条令规定的行为是___。
A. 着印有不文明图案、文字的便服
B. 将摘下标志服饰的军服作便服穿着
C. 女军人怀孕期间着便服
D. 非因公外出着便服
【多选题】
下列哪些不符合内务条令对军人举止的要求___。
A. 袖手、背手和将手插入衣袋
B. 精神振作
C. 边走边吸烟、吃东西、扇扇子
D. 搭肩挽臂
【多选题】
操课结束后，要组织___。
A. 检查装备
B. 清理现场
C. 集合整队
D. 进行讲评
【多选题】
连队值班员通常由___轮流担任。
A. 军官
B. 士官
C. 战士
D. 非现役文职人员
【多选题】
值班部(分)队换班时间，由___级以上单位首长规定。
【多选题】
根据___周密部署警卫任务。
A. 上级指示
B. 警卫目标的性质
C. 驻地情况
D. 警卫目标的数量
【多选题】
下级应当主动向上级报告情况，___立即报告。
A. 发生事故
B. 发生案件
C. 遇到特殊情况
D. 日常事务
【多选题】
基层单位应当认真做好登记统计，做到___地填写“七本、五簿、三表、一册”。
【多选题】
14查铺查哨应注意___。
A. 动作要轻
B. 及时回答哨兵的口令和询问
C. 及时纠正和处理发现问题
D. 登记情况
【多选题】
查铺查哨的内容___。
A. 人员在位和睡眠情况
B. 武器、服装、装具的放置是否符合战备要求
C. 取暖设备是否符合防火和防煤气中毒的要求
D. 卫兵（哨兵）履行职责情况，使用口令是否正确
E. 重要部位（目标）的安全情况
【多选题】
经济民主组通常由本单位1名军官担任组长，由___和若干名士兵担任成员。
A. 文书
B. 司务长
C. 给养员
D. 炊事班长
【多选题】
国歌奏唱的时机、场合有___。
A. 军队单位举办的庆典活动和重要集会
B. 重要外事活动和重大国际性集会
C. 婚庆现场
D. 升挂国旗时
【多选题】
下列属于点验的内容有___。
A. 执行编制的情况
B. 装备和物资情况
C. 人员的健康和卫生状况
D. 个人物品
【多选题】
下列属于对士官处分项目的是___。
A. 关禁闭
B. 严重警告
C. 劳动教养
D. 开除军籍
【多选题】
下列属于对义务兵处分项目的是___。
A. 降职或者撤职
B. 降衔
C. 除名
D. 关禁闭
E. 开除军籍
【多选题】
卫兵向接班人员应___。
A. 交代执勤情况
B. 交代上级指示
C. 交代哨位器材
D. 在领班员监督下验枪
【多选题】
卫兵应当及时报告___情况以及处置结果。
A. 妨碍执勤的行为
B. 警卫目标的安全受到威胁
C. 警卫目标遭受袭击
D. 人身安全受到威胁
【多选题】
探亲假一般在___安排，其他去向应当如实报告。
A. 父母居住地
B. 配偶居住地
C. 朋友居住地
D. 旅游景区
【多选题】
公勤人员应当___。
A. 按编配备
B. 通常集中居住
C. 统一管理教育
D. 遵守作息时间
E. 坚持一日生活制度
【多选题】
军队单位应当加强对本单位使用国际互联网的日常管理，抓好___等制度的落实。
A. 上网登记
B. 终端管理
C. 保密检查
D. 技术服务
【多选题】
严禁在执行___等任务时，携带和使用公网移动电话。
A. 作战
B. 战备
C. 训练
D. 演习
E. 执勤
【多选题】
发生事故必须按照有关规定及时如实上报，查明原因，正确处理，不得___。
A. 隐情不报
B. 弄虚作假
C. 急情缓报
D. 坚持实情
E. 重情轻报
【多选题】
点验通常由___级单位首长或者上级机关组织实施。
【多选题】
对个人私存的___等必须予以收缴，并视情给予批评教育或者处分。
A. 公物
B. 弹药
C. 涉密载体
D. 淫秽物品
【多选题】
对来队的人员，除热情接待，认真处理他们提出的问题以外，还应做到___。
A. 验明证件
B. 查清身份
C. 问明来意
D. 进行登记
【多选题】
下列属于军人身份证件的有___。
A. 军官证
B. 士官证
C. 学员证
D. 居民身份证
【多选题】
军人在___发生变动时，必须及时上交原军人身份证件，换发新证件。
A. 职务
B. 军衔
C. 工作单位
D. 婚姻状况
【多选题】
军人不得私自办理和留存___。
A. 护照
B. 往来港澳通行证
C. 大陆居民往来台湾地区通行证
D. 居民身份证
【多选题】
下列哪几项属于军人应该遵守的保密守则___。
A. 不该传的秘密不传
B. 不该说的秘密不说
C. 不该看的秘密不看
D. 不该存的秘密不存
【多选题】
献身国防纪念章颁发给___
A. 光荣退休的军人
B. 烈士
C. 因公牺牲的人员
D. 因公致残的人员
【多选题】
处分的目的包括：___。
A. 严明纪律，教育违纪者和部队
B. 强化纪律观念
C. 维护集中统一
D. 巩固和提高部队战斗力
【多选题】
处分应当坚持下列原则：___。
A. 依据事实，惩戒恰当
B. 惩前毖后，治病救人
C. 从严从重，依法实施
D. 纪律面前人人平等
【多选题】
擅离部队或者无故逾假不归，3日以内的，给予___处分。
A. 警告
B. 严重警告
C. 记过
D. 记大过
【多选题】
擅离部队或者无故逾假不归，累计4日以上7日以内的，可以给予___处分。
A. 警告
B. 严重警告
C. 记过
D. 记大过
【多选题】
军人敬礼的时机和场合___
A. 每日第一次遇见首长或者上级时
B. 同级因事接触时
C. 卫兵交接班时
D. 打扫卫生时
【多选题】
42军人不敬礼的时机和场合___
A. 正在操作兵器和位于射击、驾驶位置时
B. 进行文体活动和体力劳动时
C. 在值班执勤时
D. 乘坐公共交通工具时
【多选题】
下级对上级，可以称___
A. 首长
B. 姓名
C. 首长加同志
D. 姓名加同志
【多选题】
“四定”，指___
A. 定人
B. 定物
C. 定车
D. 定室
E. 定位
【多选题】
下面属于军队纪律的基本内容的是___
A. 执行党的路线、方针、政策
B. 遵守国家的宪法、法律、法规
C. 执行军队的法规制度
D. 执行上级的命令和指示
E. 执行三大纪律、八项注意
