【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，总行业务条线部门和_______要联合组织风险事件查处工作，提升诊断风险、剖析原因、认定责任、整改预防等方面的专业性和精准性。___
A. 一级分行
B. 事发机构
C. 审计监督部门
D. 风险事件查处牵头部门
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对于风险事件暴露出的、可能普遍存在的风险隐患，由_______及时向全辖发布风险警示，组织专项检查。___
A. 监管部门
B. 一级分行
C. 总行
D. 二级分行
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对于风险事件暴露出的管理问题，要实行涉事机构所在的_______双线整改。___
A. 一级分行和总行业务条线
B. 支行和二级分行
C. 二级分行和一级分行
D. 总行业务条线和风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时，对管理不尽职、履职不到位的_______也要严格认定责任并严肃问责。___
A. 业务条线管理人员和风险合规条线管理人员
B. 机构负责人和业务条线管理人员
C. 风险合规条线管理人员和审计监督条线管理人员
D. 业务条线管理人员和审计监督条线管理人员
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应将_______纳入绩效考评。___
A. 风险事件处置工作
B. 风险事件防控工作
C. 风险事件通报工作
D. 风险事件化解工作
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对于涉事机构自查发现、主动报告、积极处置的，可在考核中酌情考虑；对于发生风险事件隐瞒不报的，要_______。___
A. 从严从重处罚
B. 从轻从松处罚
C. 从严从重通报
D. 从轻从松通报
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为，及时、深入核实员工举报信息，有效保护举报人，充分发挥_______的积极作用。___
A. 上级监督
B. 举报监督
C. 社会监督
D. 员工监督
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对公众的持续_______，提高公众风险防范和依法维权意识。___
A. 教育监督
B. 教育管理
C. 宣传引导
D. 引导督促
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应对可能引发声誉风险的事件制定_______。___
A. 应急预案
B. 控制预案
C. 舆情应对预案
D. 正面宣传预案
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应建立舆情应对的_______机制。___
A. 快速控制
B. 快速判断
C. 快速反应
D. 快速分析
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，对于涉案资产的责任认定和清收，应由案发分支机构的____成立专案组总体负责。___
A. 上级机构
B. 案防部门
C. 风控部门
D. 以上都不是
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，对于主动反映、举报案件线索的，可以____案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任.___
A. 免于追究
B. 从轻或减轻追究
C. 从重问责
D. 以上都不是
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，对于自查发现、主动揭露案件的，可以____案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。___
A. 免于追究
B. 从轻或减轻追究
C. 从重问责
D. 以上都不是
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，对于案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息和为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的，应对案发分支机构和上级机构有关责任人员____。___
A. 免于追究
B. 从轻或减轻追究
C. 从重问责
D. 以上都不是
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，对于银行业金融机构案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息和为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的，各级监管机构在开展案防工作评估时，应相应____考核评价结果。___
A. 降低
B. 提高
C. 维持
D. 以上都不是
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要改进绩效考评体系，突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当________其他类指标。___
A. 稍微高于
B. 稍微低于
C. 明显高于
D. 明显低于
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，发现内部员工存在失职渎职、违纪违法等行为的，要从严惩处，构成犯罪的，一律移送公安司法机关。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责，强化对案防职能的条线管理，实行“条线主导、‘双线’报告”。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度___的作用。___
A. 第一道闸门
B. 第二道闸门
C. 第三道闸门
D. 第四道闸门
【单选题】
A银行规定印章审批流程应全程记录，记录时间应保留5年。B银行要求印章审批人应确保用印文件要素与审批内容基本一致。C银行允许经审批后在空白页、空白表格上加盖公章。D银行要求除特殊情况外，不得提前使用印章。根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》规定，上述______家银行的规定是错误的。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，对发生违反规定刻制印章、私自携带印章外出、未经审批在办公场所外使用印章等违规行为，以及外部人员在银行业金融机构办公场所冒充工作人员实施假章诈骗，造成风险事件的，相关机构主要责任人应予以____，相关责任人应从重处分。___
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，办理协助查询业务时，经办人员应当核实执法人员的工作证件，以及有权机关县团级以上（含，下同）机构签发的协助查询存款通知书。___
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，有权机关对个人存款户不能提供账号的，金融机构应当主动查询，配合冻结、扣划。___
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，有权机关在查询单位存款情况时，只提供被查询单位名称而未提供账号的，金融机构应当根据账户管理档案积极协助查询，没有所查询的账户的，无需告知有权机关。___
【单选题】
某日，某市中级人民法院有权执法人员至大兴银行柜面拟冻结该行储蓄客户王某的50万元存款，银行柜面工作人员小王负责办理该项业务，在了解到对方来意后，小王查看了执法人员相关证件及相关法律文书，并电话联系储蓄客户王某通知相关冻结事项后，再配合执法人员办理了冻结业务。试问，根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕1号）有关规定，小王以上操作是否正确。___
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，对大额出账和走账，手续上必须根据不同额度设限，分别由基层行单人人验核或由上级行独立进行复审、批准。___
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，基层主管轮岗轮调和强制性休假制度可以由人事部门根据规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员，结合实际工作进行临时安排。___
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位。___
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的自我评估，监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，银行业金融机构要进一步规范案件信息披露的范围、内容、口径、频率、方式等，积极引导舆论进行正面宣传。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件信息报送及登记根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件风险信息在案发时就应纳入案件统计系统。___
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准。___
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行业金融机构，2014年3月15日甲银行行长林某被纪检部门双规。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行总部应于事件发生后24小时内报送案件风险信息。___
【单选题】
甲银行于2014年4月收到重大案件举报线索，反映其下属A支行存在内外勾结，违规放贷，可能造成银行资产损失的情况。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行应及时向当地银保监局上报银行业金融机构案件信息。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件不纳入案件进行统计。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计。___
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第一类案件进行统计，按月报送案件数据。___
【单选题】
某银行员工在柜面转账过程中，未按客户要求转入相应账户，而是将资金转入其关联账户，在后台授权过程中，被发现，并对该员工进行控制，报送公安机关调查。案件发生后，该银行应以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，成功堵截的案件或事件，应纳入案件统计。___
【单选题】
甲曾经是A银行的一位个贷客户经理，他把在A银行工作时积累下来的客户名单和之前办理业务时保留的客户信息资料以5000元都卖给了乙。后乙利用这些资料对客户进行电话诈骗，累计骗得50多万元。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，由于甲和乙均非A银行员工，A银行也非案件受害人，故A银行无需将上述事件纳入案件统计。___
推荐试题
【多选题】
宪法规定，全国人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家（ ）的职务。___
A. 行政机关
B. 纪律检查机关
C. 审判机关
D. 立法机关
【多选题】
我国实行间接选举的有（ ）。___
A. 乡人大代表
B. 县人大代表
C. 省人大代表
D. 全国人民代表大会代表
【多选题】
依据我国宪法的明确规定，监督宪法实施的国家机关是（ ）。___
A. 全国人民代表大会
B. 全国人民代表大会常务委员会
C. 最高人民法院
D. 国务院
【多选题】
关于全国人民代表大会职权，下列哪些说法是正确的？___
A. 选举国家主席、副主席
B. 选举国务院总理、副总理
C. 选举最高人民法院院长、最高人民检察院检察长
D. 决定特别行政区的设立
【多选题】
根据《宪法》的规定，下列哪些选项是正确的？___
A. 社会主义的公共财产神圣不可侵犯
B. 社会主义的公共财产包括国家的和集体的财产
C. 国家可以对公民的私有财产实行无偿征收或征用
D. 土地的使用权可以依照法律的规定转让
【多选题】
全国人民代表大会常务委员会的职权有（ ）。___
A. 立法权
B. 任免权
C. 决定权
D. 监督权
【多选题】
根据我国《宪法》的明确规定，全国人民代表大会由（ ）选出的代表组成。___
A. 省、自治区、直辖市
B. 特别行政区
C. 军队
D. 工人
【多选题】
根据宪法和法律，下列哪些表述是正确的？___
A. 国家在必要时得设立特别行政区
B. 自治区的人大可以制定自治条例和单行条例
C. 全国人民代表大会常务委员会可以行使国家立法权
D. 自治州的人大常委会行使民族立法权
【多选题】
根据我国宪法的规定，下列选项中（ ）是可以提出宪法修改有效议案的主体。___
A. 全国人民代表大会常务委员会
B. 全国人民代表大会的一个代表团
C. 五分之一以上的全国人民代表大会代表
D. 全国人民代表大会主席团
【多选题】
我国现阶段的爱国统一战线是由中国共产党领导的，由各民主党派和各人民团体参加的，包括（ ）的广泛的爱国统一战线。___
A. 全体社会主义劳动者
B. 拥护社会主义的爱国者
C. 拥护国家统一的爱国者
D. 社会主义事业的建设者
【多选题】
根据宪法和法律的相关规定，下列哪几项是我国的选举制度的基本原则？___
A. 平等原则
B. 直接选举和间接选举并用原则
C. 无记名投票原则
D. 选举权利保障原则
【多选题】
根据现行宪法和法律的规定，下列表述正确的有（ ）。___
A. 公民在年老、疾病或丧失劳动能力的情况下，有从国家和社会获得物质帮助的权利
B. 劳动、受教育和依法服兵役都既是公民的基本权利又是公民的基本义务
C. 我国的民族自治地方包括自治区、自治州和自治县
D. 民族自治地方的国家机关即民族自治机关
【多选题】
我国公民享有的（ ）等权利，同时也是义务。___
A. 选举和被选举
B. 劳动权
C. 受教育权
D. 监督权
【多选题】
下列选项中，属于我国公民的基本义务的有（ ）。___
A. 维护祖国的安全、荣誉和利益
B. 保卫国家、抵抗侵略
C. 维护国家统一和全国各民族的团结
D. 依照法律纳税
【多选题】
我国《宪法》规定，公民在行使自由和权利的时候，不得损害（ ）。___
A. 国家的利益
B. 集体的利益
C. 社会的利益
D. 其他公民的合法自由和权利
【多选题】
下列选项中的中国公民，哪些属于不享有选举权的情况？___
A. 刘某，刚满16周岁
B. 李某，被剥夺政治权利期间
C. 张某，服刑期间
D. 邓某，被逮捕
【多选题】
《宪法》明确规定，中华人民共和国公民的人格尊严不受侵犯，禁止用任何方法对公民进行（ ）。___
A. 批评
B. 侮辱
C. 诽谤
D. 诬告陷害
【多选题】
我国《宪法》规定，公民有（ ）的自由。___
A. 言论
B. 出版
C. 集会、结社
D. 游行、示威
【多选题】
下列有关我国公民权利的表述符合宪法的规定的是（ ）。___
A. 我国公民对于任何国家机关和国家工作人员，有提出批评和建议的权利
B. 我国公民对任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为，有向国家机关提出申诉、控告或者检举的权利
C. 任何国家机关在接到公民提出的申诉、控告或者检举后，可以视情况查清事实，负责处理
D. 国家机关和国家工作人员侵犯公民权利造成损失的，受害人有依法取得赔偿的权利
【多选题】
中华人民共和国公民有宗教信仰的自由是指（ ）。___
A. 每个公民都有按照自己的意愿信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由
B. 有信仰这种宗教的自由，也有信仰那种宗教的自由
C. 有在同一宗教里信仰这个教派的自由，也有信仰那个教派的自由
D. 有过去信教而现在不信教的自由，也有过去不信教而现在信教的自由
【多选题】
我国《宪法》规定，公民的住宅不受侵犯。禁止（ ）。___
A. 一切拆除公民的住宅的行为
B. 一切拍卖公民的住宅的行为
C. 非法侵入公民的住宅
D. 非法搜查公民的住宅
【多选题】
我国宪法规定的人身自由权利包括（ ）。___
A. 人身自由不受侵犯
B. 人格尊严不受侵犯
C. 住宅不受侵犯
D. 宗教信仰自由
【多选题】
依据我国宪法的规定，公民享有选举权的基本条件是（ ）。___
A. 具有中华人民共和国国籍
B. 年满18周岁
C. 未受过刑事处罚
D. 享有政治权利
【多选题】
我国宪法规定的公民义务有（ ）。___
A. 依法纳税
B. 受教育
C. 依法服兵役
D. 劳动
【多选题】
宪法确立了“国家尊重和保障人权”的原则，并对公民的（ ）作了全面的规定，为推动人权事业全面发展、保证广大人民群众充分享有民主权利，提供了宪法保障。___
A. 基本权利
B. 基本义务
C. 基本规范
D. 基本道德
【多选题】
我国现行宪法规定，公民享有的政治自由有（ ）。___
A. 言论自由
B. 出版自由
C. 游行、示威自由
D. 集会、结社自由
【多选题】
根据《宪法》的规定，关于公民纳税义务，下列哪些选项是正确的？___
A. 国家在确定公民纳税义务时，要保证税制科学合理和税收负担公平
B. 要坚持税收法定原则，税收基本制度实行法律保留
C. 纳税义务直接涉及公民个人财产权，宪法纳税义务具有防止国家权力侵犯其财产权的属性
D. 履行纳税义务是公民享有其他权利的前提条件
【多选题】
根据宪法的相关规定，下列哪些选项是不正确的？___
A. 生命权是我国《宪法》明确规定的公民基本权利
B. 公民的监督权包括批评建议权、控告检举权和申诉权
C. 《宪法》明确规定，中华人民共和国公民有休息的权利
D. 受教育既是公民的权利也是公民的义务
【多选题】
公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利，下列哪些选项是正确的？___
A. 基本权利是人权宪法化的具体表现
B. 基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体
C. 我国公民在行使自由和权利的时候，不得损害国家的、社会的、集体的利益和其他公民的合法的自由和利益
D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点
【多选题】
根据宪法规定，下列哪些权利是公民享有的监督权？___
A. 住宅不受非法入侵
B. 集会、游行、示威自由
C. 批评和建议的权利
D. 申诉、控告或者检举的权利
【多选题】
《宪法》明确规定，（ ）受国家的保护。___
【多选题】
根据《宪法》的规定，监督权包括（ ）。___
A. 批评权
B. 建议权
C. 检举权
D. 请求权
【多选题】
任何公民都不得有超越（ ）的特权。___
A. 宪法
B. 法律
C. 传统道德
D. 社会习俗
【多选题】
宪法保护公民的人身自由不受侵犯。因此对公民受逮捕进行了严格的规定，其法定程序为：经（ ），并由公安机关执行。___
A. 人民检察院批准
B. 人民检察院决定
C. 人民法院批准
D. 人民法院决定
【多选题】
因国家安全或者追查刑事犯罪的需要，（ ）依照法律规定的程序有权对通信进行检查。___
A. 公安机关
B. 检察机关
C. 审判机关
D. 通信管理机关
【多选题】
下列权利属于人身自由权的是（ ）。___
A. 人身自由权
B. 人格尊严
C. 住宅不受侵犯
D. 休息权
【多选题】
根据我国宪法的规定，公民的基本政治权利主要包括（ ）。___
A. 参政权
B. 罢免权
C. 选举权
D. 被选举权
【多选题】
公民的政治自由指的是中华人民共和国公民有（ ）的自由。___
【多选题】
根据我国宪法的规定，任何人不得利用宗教进行（ ）的活动。___
A. 破坏社会秩序
B. 损害公民身体健康
C. 妨碍国家教育制度
D. 宣扬价值导向
【多选题】
公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为，有向有关国家机关提出（ ）的权利。___
