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【判断题】
工作许可人正确完成工作票所列安全措施的操作,并检查工作范围与运行设备是否有效隔离,设备设施是否有突然来气、来电等危险。
A. 对
B. 错
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答案
A
解析
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相关试题
【判断题】
在未办理工作票终结手续之前,经工作票许可人同意确认可将该设备设施投入运行。
A. 对
B. 错
【判断题】
值班调度通过电话发布操作指令应准确、清晰并使用正规的操作术语和设备双重命名。
A. 对
B. 错
【填空题】
《童趣》的作者是___,___代文学家。
【填空题】
《白兔和月亮》《落难的王子》两文的体裁是___。
【填空题】
《风筝》选自___,作者鲁迅,原名___,浙江绍兴人。他所写的第一篇白话小说是___。
【填空题】
4.深入开展劳动安全和消防安全专项检查整治。要围绕开展“八查”,解决“四个管理问题”,实施“三个阶段”深入展开。一查___。一是对今年消防部门检查通报的问题,对号入座,全面检查整改情况。二是突出车站、宿营车、轨道车、宾馆、公寓、动车组、客车、机车、油库、货场、机动车、信号楼、机械室、施工现场等重点场所,开展全面检查。三是对车电设备、电气线路、消防设施、煤气管道、充电设备等关键设备设施开展全面检查,重点检查客车两炉一灶、电气线路。四是严格安检查危、沿线防火措施落实,加强对新线遗留问题的检查整治。五是扎实开展“消防月”活动,组织开展针对性消防演练;二查___。积极开展《人安标》学习和落实情况的检查,结合作业人员“两违”问题多发特点制定有效控制措施,把上道作业防护、调车作业“停上停下”、横越线路标准落实作为检查重点,防止机车车辆伤害事故的发生;三查___。冬季风雪雾霜等恶劣天气严重影响施工作业安全,各单位要严格控制施工、点外作业和设备故障抢修安全防护的落实,无防护不准上道作业,要认真落实“施工不行车,行车不施工”的规定。联合施工作业,要在施工负责人的组织和指挥下,严格落实施工作业安全防护规定,确保施工作业人身安全;四查___。冬季除雪作业必须明确负责人、驻站联络员和现场防护员,同小组作业人员实行同出同回,不得单人作业或未经批准离开作业组,不得超范围作业。作业人员严禁穿戴无耳孔的防寒帽,不得穿塑料底和高跟鞋作业;五查___。各单位要对机动车辆进行一次过冬前的全面检查、维修、保养,配备必要的防滑设施,遇风雪恶劣天气不得出车,必须出车时要经单位主要领导批准。要对驾驶员进行道路交通安全法规教育,严格执行驾驶员“十不准”规定。骑行或乘坐电动车、摩托车上下班的职工要严格遵守交通规则,必须按要求戴头盔;六查___。要高度重视冬季有限空间作业安全工作,严格执行《中国铁路济南局集团有限公司有限空间作业安全监督管理办法》___有关规定,凡进入污水井、电缆井、地沟、地下室等有限空间的作业,必须经审批同意后按规定程序作业。作业人员要配齐防护用品用具,要严格执行“先通风、再检测、后作业”的规定。要认真落实监护职责,发生突发情况及时采取有效施救措施,确保作业人员人身安全;七查___。登高作业人员要落实定期培训、考试和从业体检,严禁患有职业禁忌症的人员从事高处作业。登高作业用安全带、安全帽、安全绳、梯子应严格执行定期检验制度。严格落实登高作业监护制度,6级及以上大风或恶劣天气,应停止露天高处作业;八查___。各单位要在组织好全年职工健康体检的基础上,认真进行统计、分析和总结,对身体有严重隐患的职工,要加强管控措施,预防职工在岗突发疾病伤亡事故的发生。
【填空题】
5.着力解决四个管理问题。一、切实解决___问题。各级管理人员要带头反思,劳动安全消防安全敬畏意识是否逐级弱化,是否盲目乐观麻痹大意,是否缺乏问题意识对单位劳动安全消防安全心中无数,是否存在畏难情绪不认真解决问题,是否身体力行带头抓好劳动安全和消防安全;二、切实解决___问题。要认真检查职工劳动安全消防安全教育培训存在的不严不实,检查职工宣传教育不深入不扎实,针对性不强问题,检查职工培训、考试、上岗把关不严问题,检查职工业务技能不熟练,会说不会用、会练不会干的问题,检查作业指导书、岗位作业标准不具体、不实际、不实用的问题;三、切实解决___问题。检查安全责任制是否完善,是否涵盖劳动安全消防安全内容,安全管理职责是否界定清晰,科学合理;检查劳动安全消防安全管理人员是否按规定配备到位,发挥作用;检查劳动安全消防安全管理制度是否健全完善,有效落实;检查干部对劳动安全消防安全履职情况,是否存在对劳动安全消防安全问题不管不问、见怪不怪;检查安全风险研判、管控措施是否存在漏项缺项,风险库、隐患问题库建立、整改、销号是否及时准确;四、切实解决___问题。一是查职工两纪和作业标准执行。采取添乘、跟班、现场检查、视频监控等多种方式,严肃查处触碰安全红线和违章违纪问题。二是查安全问题整改落实。重点检查责任事故,安监局、特派办指令书通知书等严重安全问题分析整改落实情况,建立问题清单,逐条对照整改措施验收确认。三是查安全问题分析考核追责。重点检查安全问题“三必须”分析,事故、故障和指令书通知书考核追责是否落实到位,安全管理责任追究办法是否有效运用。四是检查干部带班作业、关键盯控、安全包保等制度是否严格落实;检查干部发现解决问题的数量和质量;重点关注单位、重点关注车间整改帮促督导情况。
【填空题】
6.实施三个阶段。第一阶段:___11月20日前。对今年发生的劳动安全事故,记名传达学习,开展劳动安全消防安全专题教育,组织职工参观警示室,进行大反思,提高认识,营造氛围,宣讲专项检查工作方案和要求。第二阶段:___12月31日前。各部门、各单位要优化组织、细化方案,深入一线、全员上阵,全面排查劳动安全消防安全风险隐患,逐级形成清单,纳入问题库,落实责任,组织专项整治,及时解决问题,完善管控措施,确保劳动安全和消防安全全面受控。第三阶段:___2020年1月10日前。结合安全评估,对专项检查整治开展情况进行回头看,对检查的隐患问题复查、验收、销号。对现场存在的长期性、反复性问题,立项解决,集中进行整治,逐级督导,纳入管理。
【填空题】
7.为切实吸取济南工机械段“11.8”宿营车起火造成两名职工死亡的事故教训,切实扭转集团公司劳动安全被动局面,集团公司党委、集团公司决定,自现在起至明年春运前,在全局集中开展___专项检查整治。
【填空题】
8.充分认识当前劳动安全和消防安全的严峻形势。当前,集团公司劳动安全、消防安全形势十分严峻。一是严重事故接连发生。今年以来,集团公司相继发生了“7.17”济南通信段职工触电死亡、“7.19”日照车辆段职工重伤、“8.21”济南通信段职工坠井死亡三起B类事故,昨天,又发生了“11.8”济南工机械段宿营车起火造成两名职工死亡的一般A类事故,劳动安全和消防安全严重事故接连发生,职工生命被无情吞噬,令人十分痛心。二是劳动安全消防安全隐患问题大量存在。今年发生了客车火情,发生了职工随意上道逼停列车事故,发生了职工摔伤、砸伤、挤伤轻伤事故,现场不执行劳动安全规定标准问题大量存在,每月消防检查发现大量问题,劳动安全和消防安全隐患险情不断出现。三是劳动安全消防安全管理漏洞十分危险。劳动安全消防安全宣传教育不力,现场监督检查不严格,安全责任制不清晰不健全,考核奖惩不严,干部履职不到位,对劳动安全和消防安全管理标准不高、好人主义、形式主义、官僚主义,造成问题不能有效发现解决。四是冬季劳动安全消防安全到了关键时期,四季度是劳动安全消防安全最困难、最复杂、最关键时期,是人身伤害、火灾爆炸的易发期,现场作业存在诸多风险,职工人身安全面临严峻挑战。各级干部决不能麻痹大意、掉以轻心,要切实吸取今年事故教训,增强劳动安全消防安全的紧迫感压力感责任感,精心组织,全力以赴,认真扎实开展好劳动安全和消防安全专项检查整治。深入开展劳动安全和消防安全专项检查整治要围绕开展___,解决___,实施___深入展开。
【单选题】
《安全生产法》的修改应由___进行:
A. 国家安全生产监督管理总局
B. 国务院安全生产委员会
C. 全国人民代表大会及其常务委员会
D. 国务院法制办
【单选题】
修改后的《安全生产法》一般由___讨论通过并正式施行:
A. 国家安全生产监督管理总局
B. 国务院安全生产委员会
C. 全国人民代表大会或其委员会、常务委员会
D. 国务院法制办
【单选题】
以下不属于本次《安全生产法》修改总体思路的是___
A. 强化依法保安
B. 落实企业安全生产主体责任
C. 强化政府监管
D. 强化安全生产责任追究
【单选题】
关于《安全生产法》的立法目的,下列表述不准确的是___:
A. 加强安全生产工作
B. 防止和减少生产安全事故
C. 推动经济社会跨越式发展
D. 保障人民群众生命财产安全
【单选题】
《安全生产法》确立了___的安全生产监督管理体制。
A. 国家监察与地方监管相结合
B. 国家监督与行业管理相结合
C. 综合监管与专项监管相结合
D. 行业管理与社会监督相结合
【单选题】
关于安全生产工作的机制,表述错误的是___:
A. 政府监管
B. 生产经营单位参与
C. 行业自律
D. 社会监督
E. 员工参与
【单选题】
对生产经营单位开展安全生产标准化工作,新的安全生产法的态度是___:
A. 提倡
B. 强制
C. 鼓励
D. 原则性要求
【单选题】
除___外,以下关于安全生产方面的要求,生产经营单位必须履行:
A. 安全生产法律法规、行政规章
B. 国家、行业或地方安全标准
C. 地方政府安全监管方面指令
D. 行业安全生产自律公约
【单选题】
工会在生产经营单位安全生产方面的职权表述正确的是___:
A. 验收劳动防护用品质量并监督发放
B. 对生产经营单位的违法行为,可以组织员工罢工
C. 监督企业主要负责人安全承诺落实情况
D. 通过职工代表大会可以决定企业的安全生产决策
【单选题】
作为生产经营单位,其主要负责人不包括___:
A. 法人代表
B. 分管负责人
C. 安全管理机构负责人
D. 外设机构负责人
【单选题】
《安全生产法》对___的安全生产工作任务、职责、措施、处罚等方面做出了明确的规定。
A. 各级行政机关及其安全生产监督管理部门
B. 各级行政机关及其生产经营单位主要负责人
C. 各级人民政府及其安全生产监督管理部门
D. 各级人民政府及其生产经营单位主要负责人
【单选题】
《安全生产法》之所以称为我国安全生产的基本法律,是就其在各个有关安全生产法律、法规中的主导地位和作用而言的,是指它在安全生产领域内具有___,主要解决安全生产领域中普遍存在的基本法律问题。
A. 适用范围的基本性、法律制度的广泛性、法律规范的概括性
B. 适用范围的广泛性、法律制度的概括性、法律规范的基本性
C. 适用范围的概括性、法律制度的基本性、法律规范的广泛性
D. 适用范围的广泛性、法律制度的基本性、法律规范的概括性
【单选题】
依据《安全生产法》的规定,除须由决策机构集体决定安全生产投入的之外,生产经营单位拥有本单位安全生产投入的决策权的是___:
A. 主要负责人
B. 专职安全管理人员
C. 项目经理
D. 工会主席
【单选题】
《安全生产法》所确立的安全生产监督管理法律制度,充分体现了___:
A. 联合执法
B. 综合治理
C. 综合监管
D. 强化监管
【单选题】
依法为从业人员缴纳工伤保险和给予民事赔偿,是___的法定义务
A. 公司股东
B. 工会
C. 安全管理部门和从业人员
D. 生产经营单位
【单选题】
《安全生产法》规定,居民委员会、村民委员会对发现其辖区内的生产经营单位存在事故隐患或者安全生产违法行为的,应当___:
A. 依法给予行政处罚
B. 立即下达整改通知书
C. 向生产经营单位的安全管理部门举报
D. 向当地人民政府或者有关部门报告
【单选题】
某县决定在下属的几个乡镇分别成立工业园区、物流园区、种养殖园区等发展经济。那么,负责编制各园区安全生产规划的机构或部门是___:
A. 县人民政府
B. 县城乡规划局
C. 县安全生产监督管理局
D. 各乡、镇人民政府以及街道办事处、开发区管理机构
【单选题】
安全生产方面的行业协会、社团组织可以发挥的作用不包括___:
A. 信息交流
B. 开展行业安全检查和“打非治违”活动
C. 宣传教育培训
D. 制定行业安全生产自律公约
【单选题】
安全生产中介机构不包括___:
A. 安全生产资格考核机构
B. 安全设计、评价等机构
C. 安全生产认证、咨询机构
D. 安全检测检验机构
【单选题】
某单位A因规模小,全权委托B评价机构为其提供安全评价、人员培训、隐患排查等服务,双方签订了委托书,并约定一旦发生生产安全事故,由B公司承担全部责任。后因某临时工C违章操作造成严重伤亡事故。那么,在追究责任时,承担安全生产主要责任的是___
A. 单位A
B. 评价机构B
C. 临时工C
D. 单位A的主要负责人
【单选题】
生产经营单位要依法建立健全安全生产规章制度。在企业各项安全管理制度中,居于核心地位的是___:
A. 安全检查制度和隐患排查制度
B. 安全培训教育制度和劳动保护制度
C. 安全绩效考核和安全奖惩制度
D. 安全生产责任制度和安全承诺制度
【单选题】
下列不属于生产经营单位安全投入的是___:
A. 设施设备改造、检验检测费用
B. 安全评价费用
C. 安全生产图书报刊费用
D. 员工工伤保险费用
【单选题】
修改后的《安全生产法》中新增加的“从业人员在100人以上的应该设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员”的生产经营单位是___:
A. 矿山企业
B. 金属冶炼、道路运输单位
C. 危险物品的生产、经营、储存单位
D. 建筑施工单位
【单选题】
修改后的《安全生产法》明确生产经营单位主要负责人和安全管理机构安全管理人员承担或应该履行的职责分别是___项:
A. 五
B. 六
C. 七
D. 八
【单选题】
修改后的《安全生产法》规定,危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位的安全生产管理人员的任免,应当___:
A. 由企业主要负责人签发
B. 由安全监管部门考核通过后任命
C. 由所在地人民政府决定
D. 告知主管的负有安全生产监督管理职责的部门
【单选题】
修改后的《安全生产法》规定,危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位从事安全生产管理工作的人员应当有___:
A. 高级以上职称安全类工程师
B. 注册安全工程师
C. 注册安全评价师
D. 特种作业持证人员
【单选题】
修改后的《安全生产法》规定,矿山、金属冶炼等建设项目应当按照国家有关规定进行安全评价。其中危险物品的建设项目需要进行安全评价的不包括___:
A. 生产
B. 装卸
C. 经营
D. 储存
【单选题】
对生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现的重大事故隐患,负有处理责任的人员不包括___:
A. 现场作业人员
B. 单位安全生产管理人员
C. 单位有关负责人
D. 安全生产主管部门有关人员
【单选题】
在工伤保险之外,引入安全生产责任保险,用经济手段加强和改善安全生产管理,是强化安全事故风险管控的重要措施。下列说法错误的是___:
A. 有利于增强安全生产意识,防范事故发生,促进安全生产形势稳定好转;
B. 有利于预防和化解社会矛盾,减轻各级政府在事故发生后的救助负担;
C. 有利于维护人民群总的根本利益,促进经济健康运行,保持社会稳定
D. 有利于减轻生产经营单位安全生产责任,减低事故损失,尽快恢复生产。
【单选题】
关于安全生产责任保险,正确的说法是___:
A. 安全生产责任保险是政策性保险
B. 生产经营单位必须投保
C. 高危行业企业必须投保
D. 国家鼓励生产经营单位投保
推荐试题
【多选题】
40:下列关于质押扣划交易正确的是___。
A. 【1207质押扣划】交易只能在质押社(行)办理。
B. 扣划时,系统忽略起存金额和账户最低留存金额的限制,账户余额可扣至为0,但不得为负。
C. 质押扣划不结计利息,待客户持存款凭证到柜台销户时再结计利息。
D. 扣划时,系统受起存金额和账户最低留存金额的限制,账户余额不可扣至为0。
【多选题】
41:以下关于规范使用证件,说法正确的的有哪些?___
A. 身份证件必须完整、清晰,已损坏的身份证为无效证件,第一代身份证与剪角身份证均为无效证件。
B. 户籍证明为临时性的身份证明,不可办理任何业务。
C. 身份证号码由15位升至18位、与综合业务系统中证件类型不一致,或同时存在以上两种情况的,需要出具特殊业务申请省中心授权通过表说明原因。
D. 有效期内的临时身份证与身份证效力相同,授权时不必拍摄背面。
E. 16周岁(含)以上的客户办理银行业务时,应提供身份证。
【多选题】
42:对公账户为存折户的,办理现金取款、转账等业务时,上传的相应凭证或2-01凭证上应包含下列哪些要素?___
A. 加盖预留印鉴
B. 写明金额
C. 写明用途
D. 经办人签名
【多选题】
44:2019年版第五套人民币50元、20元、10元、1元纸币分别保持2005年版第五套人民币50元、20元、10元纸币和1999年版第五套人民币1元纸币___等要素不变。
A. 规格
B. 主图案
C. 主色调
D. “中国人民银行”行名
E. 国徽
F. 盲文面额标记
G. 汉语拼音行名
H. 民族文字
【多选题】
45:与1999年版第五套人民币1元硬币相比,2019年版第五套人民币1元硬币的主要变化有___。
A. 直径减小
B. 增加防伪特征
C. 面额数字造型调整
D. 花卉缩小
E. 正面增加圆点
【多选题】
46:与1999年版第五套人民币5角硬币相比,2019年版第五套人民币5角硬币的主要变化有___。
A. 材质调整
B. 面额数字造型调整
C. 花卉缩小
D. 正背面内周缘调整为多边形
E. 正面增加圆点
【多选题】
47:与2005年版第五套人民币1角硬币相比,2019年版第五套人民币1角硬币的主要变化有___。
A. 材质调整
B. 面额数字造型调整
C. 花卉缩小
D. 正背面内周缘调整为多边形
E. 正面增加圆点
【多选题】
48:2019年版第五套人民币50元、20元、10元纸币的主要公众防伪特征包括___。
A. 光彩光变面额数字
B. 多层次水印
C. 无色荧光图案
D. 面额数字白水印
E. 雕刻凹印
F. 胶印对印图案
G. 开窗安全线
H. 红外图案
【多选题】
49:取消企业银行账户许可后,单位申请开立基本存款账户应提供___
A. 营业执照;
B. 法定代表人或单位负责人有效身份证件;
C. 法定代表人或单位负责人授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件;
D. 《人民币银行结算账户管理办法》等制度规定的其他开户证明文件。
【多选题】
50:哪些情况下存款人可以申请开立临时存款账户?___
A. 工程指挥部、筹备领导小组、摄制组等临时机构;
B. 建筑施工及安装单位等在异地临时经营活动;
C. 公司的注册验资;
D. 代发工资。
【多选题】
51:取消企业银行账户许可后,临时机构(包括工程指挥部、筹备领导小组、摄制组等)单位申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 驻地主管部门同意设立临时机构的批文;
B. 临时机构负责人任命文件;
C. 临时机构负责人身份证;
D. 法定代表人或单位负责人授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件。
【多选题】
52:取消企业银行账户许可后,破产清算组申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 人民法院的破产清算文件(包括裁定书和决定书);
B. 成立破产清算组的文件;
C. 指定负责人的文件以及负责人的身份证;
D. 负责人授权他人办理的,还应出具负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件。
【多选题】
53:取消企业银行账户许可后,异地从事临时经营活动的单位申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 营业执照(正本或副本);
B. 临时经营地市场监督管理部门的批文;
C. 单位负责人身份证;法定代表人或单位负责人授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件;
D. 基本存款账户开户许可证(取消后无开户许可证的需提供基本存款账户编号)。
【多选题】
54:取消企业开户许可实施后,在办理开立一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户等需出具基本存款账户开户许可证的业务时是否均不需要提供基本存款账户开户许可证?___
A. 是,任何情况均不需要出具;
B. 不是,均需要规定向银行出具基本存款账户开户许可证;
C. 企业在取消许可前开立的基本存款账户,按规定向银行出具基本存款账户开户许可证;
D. 企业在取消许可后开立的基本存款账户,向银行提供企业基本存款账户编号即可。
【多选题】
55:银行机构应当从哪些方面对企业进行真实性审核?___
A. 审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性;
B. 审核开户申请人与开户证明文件所属人的一致性;
C. 审核企业开户意愿的真实性
D. 不需要审核。
【多选题】
56:哪些情况下,银行有权采取措施适当控制账户交易? ___
A. 银行发现企业名称、法定代表人或单位负责人发生变更的,应当及时通知企业办理变更手续。企业自通知送达之日起合理期限内仍未办理变更手续,且未提出合理理由的,银行有权采取措施适当控制账户交易。
B. 银行应当建立和完善企业银行结算账户行为监测和交易监测方案,加强企业银行结算账户开立、变更、撤销等行为监测和账户交易监测,并按规定提交可疑交易报告。对涉及可疑交易报告的账户,银行应当按照反洗钱有关规定采取适当后续控制措施。
C. 企业超过对账时间未反馈或者核对结果不一致的,银行应当查明原因,并有权采取措施适当控制账户交易。
D. 可以随意控制。
【多选题】
57:企业存在哪些异常开户情形的,银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户?___
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户;
C. 开户理由不合理;
D. 开立业务与客户身份不相符。
【多选题】
58:《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2016〕261号)对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”,以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位,银行和支付机构不得为其开户。有下列情形之一的,银行和支付机构有权拒绝开户:___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示的;
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的;
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的;
D. 对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人出示的。
【多选题】
59:下列身份证件为实名证件的有___
A. 居住在境内的中国公民,为居民身份证或者临时居民身份证;
B. 居住在境内的16周岁以下的中国公民,为户口簿;
C. 中国人民解放军军人,为军人身份证件;中国人民武装警察,为武装警察身份证件;
D. 外国公民,为护照。
【多选题】
60:下列存款人可以开立基本存款账户的是___
A. 社会团体
B. 个体工商户
C. 居民委员会
D. 临时机构
【多选题】
62:一般存款账户用于办理___
A. 借款转存
B. 借款归还
C. 其他结算的资金收付
D. 现金支取
【多选题】
63:监管辅助系统上传图片的格式必须是___
A. jpg
B. png
C. jif
D. bmp
【多选题】
64:在我行开立的个人结算账户同时满足以下条件的视为长期不动睡眠户(以下简称“睡眠户”)___
A. 账户币种为人民币;
B. 个人结算账户及储蓄账户活期余额20元(含)以下;
C. 未发生任何收付交易(不包括结息)满三年的个人活期结算账户;
D. 不包括社会保障卡、居民健康卡、工会卡、贷款还款账户、司法冻结及控制的账户、股金(分红)账户、定期子账户的活期主账户。
【多选题】
65:因客户申请等原因“个人账户转睡眠户清单”中的账户,柜员可以通过【1206睡眠户转正常户】交易将其转为正常户,转为正常户后可办理___等业务。
A. 挂失
B. 转账
C. 销户
【多选题】
66:下列___不在个人睡眠户治理范围
A. 金燕IC卡
B. 社保卡
C. 贷款还款卡
D. 工会卡
【多选题】
67:个人睡眠户治理目的___
A. 为进一步加强账户风险管理,
B. 防范账户资金盗用、挪用风险。
【多选题】
68:个人睡眠账户治理的依据___
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》
C. 个人存款账户实名制规定
【多选题】
69:本行反洗钱系统中,属于编辑岗人员职责的是:___
A. 二次交易补录、客户信息补录、错误回执补录;
B. 尽职调查客户信息,客户风险等级人工初评;
C. 分析上报或排除可疑案例
D. 手工上报大额交易、可疑交易
E. 客户风险等级人工审核
【多选题】
70:法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户,可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
71:符合下列哪个条件的个人和单位客户,可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队,但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位,如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
72:自然人客户的客户身份信息“九要素”包括___。
A. 客户的姓名、性别、国籍
B. 职业、住所地或者工作单位地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
E. 工作单位
【多选题】
73:涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,符合以下情形之一的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
74:根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定,符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
75:对符合下列___条件的大额交易,如未发现该交易或行为可疑的,可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后,不直接提取或者划转,而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
76:本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程,不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由,包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
77:出现以下___情况时,本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
78:在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可采取以下的一种或几种措施,识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
79:当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时,本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定,审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的,应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
80:关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
81:客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
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