【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构对交易对手审查核实发现重大业务交易和存有明显漏洞的，要通过向其上级管理机构进行核实等方式确保交易真实有效
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相关试题
【判断题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行押品管理有效性原则是指抵质押担保手续完备，充分考虑押品本身可能存在的风险因素，动态评估押品价值及风险缓释作用
【判断题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，押品调查方式包括现场调查和非现场调查，原则上以非现场调查为主，现场调查为辅
【判断题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，对于需要移交第三方保管的押品，商业银行应与抵押（出质）人、监管方签订监管合同或协议，明确监管方的监管责任和违约赔偿责任
【判断题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行应明确前、后台各业务部门的押品管理职责，内审部门应将押品管理纳入内部审计范畴定期进行审计
【判断题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行可以自主选择将押品分为金融质押品、房地产和应收账款三个类别
【判断题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，原则上，对于有活跃交易市场、有明确交易价格的押品，可以参考市场价格确定押品价值。采用其他方法估值时，评估价值可以适量超过当前合理市场价格
【判断题】
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行应明确外部评估机构的准入条件，选择符合法定要求、取得相应专业资质的评估机构，实行名单制管理，定期开展后评价，动态调整合作名单
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强信用卡预借现金业务风险管理的通知》规定，信用卡预借现金业务不得享受免息还款期或最低还款额待遇
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于加强信用卡预借现金业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构按照审慎原则确定授信额度时，在总授信额度内，预借现金业务授信额度不得超过非预借现金业务授信额度
【判断题】
按照《最高人民法院 司法部 中国银监会 关于充分发挥公证书的强制执行效力服务银行金融债权风险防控的通知》规定，因债务人不履行或不完全履行而发生的违约金、利息、滞纳金等，以及按照债权文书的约定由债务人承担的公证费等实现债权的费用，应当根据银行业金融机构的申请依法列入执行标的
【判断题】
按照《最高人民法院 司法部 中国银监会 关于充分发挥公证书的强制执行效力服务银行金融债权风险防控的通知》规定，银行业金融机构提交强制执行申请书、赋予债权文书强制执行效力公证书及执行证书申请执行公证债权文书，人民法院应当受理
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，要强化重要客户和大额业务风险管控要求，科学设置相关客户和业务管理权限，实施交叉回访制度
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，要严格落实关键岗位轮岗要求，定期检查相关制度落实情况
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，银行业金融机构要按照监管要求，切实加大对违法违规行为的排查力度，严肃追究责任，对授信管理、内部审计、履职考核、重要岗位轮岗等方面存在制度缺陷或监督不力的，要按照上追两级原则，追究直至上级行相关部门和高级管理人员的责任
【判断题】
按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，对存在疑点的客户和相关业务，要做好合规性核查，重新评估风险，做实分类，提足资本和拨备
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构不得通过违规约定回购条款或附加回购承诺等方式办理“假买断”业务规避监管要求
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构在票据转贴现资金划转转入行仅能将资金划入票据转出行在中国人民银行开立的存款准备金账户
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构不得将交易资金划转非交易对手
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构不得把票据业务作为调节经营指标的工具
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构应坚持票据业务服务实体经济导向，确保票据融资资金有效服务实体经济发展，防止票据融资资金在银行体系空转
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构应将承兑费率与垫款率等票据业务经营效益指标与风险管理类指标纳入考核
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构对于买入返售和卖出回购的票据业务可以单独设置会计科目核算
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，买入返售或卖出回购交易对应的票据资产需要封包的，交易双方应在出卖方营业场所内办理票据审验和交接
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构受理票据买入返售业务时，买入返售银行必须确认交易对手是最后一手票据背书记载的被背书人
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，对于买断式转贴现、买入返售、卖出回购等票据同业业务应纳入同业专营部门管理
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，严禁以代理名义，利用通道行办理实质为自营性质的票据业务
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构办理票据业务保证金账户应独立设置，不得与银行其他资金合并存放
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构办理票据业务其保证金经机构负责人审批可以提前支取
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构开展同业票据业务时，应由总行对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估调整
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构可以将本行同业账户委托他行代为管理
【判断题】
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构不得办理将贷款和贴现资金转存保证金后申请银行承兑汇票业务
【判断题】
按照中国银监会国土资源部关于印发农村集体经营性建设用地使用权抵押货款管理暂行办法的通知（银监发〔2016〕29号）规定，农村集体经营性建设用地是指存量农村集体建设用地中，土地利用总体规划和城乡规划确定为工矿仓储、商服等经营性用途的土地
【判断题】
按照中国银监会国土资源部关于印发农村集体经营性建设用地使用权抵押货款管理暂行办法的通知（银监发〔2016〕30号）规定，农村集体经营性建设用地使用权抵押贷款，是指以农村集体经营性建设用地使用权作为抵押财产，由银行业金融机构向符合条件的借款人发放的在约定期限内还本付息的贷款
【判断题】
依据《金融企业呆账核销管理办法（2017年修订版）》规定，经法院裁定破产案件终结之日起已超过3年的债权可以完全终结，不纳入账销案存资产管理
【判断题】
商业银行开展代销业务，由一级分支机构（含省、自治区、直辖市和计划单列市分行等）签订代销协议的，一级分支机构无需事先获得总行授权
【判断题】
商业银行对代销产品的风险评级结果与合作机构不一致的，应当采用商业银行的评级结果
【判断题】
合格投资者认购的银行理财产品投资信贷资产收益权，按要求在银登中心完成登记的，相关资产计入非标准化债权资产统计
【判断题】
信贷资产收益权业务放生重大突发情况时，应及时向银登中心报告
【判断题】
开展不良资产收益权转让的，在继续涉入情形下，出让方银行应当将继续涉入部分计入不良贷款统计口径
【判断题】
信贷资产收益权转让中，出让方银行应在信贷资产收益权转让后按照原信贷资产全额计提资本
推荐试题
【多选题】
19世纪70至80年代，中国陷入边疆危机的地区主要包括___
【多选题】
在新民主主义社会的五种经济成分中向社会主义经济过渡的形式有___
A. 个体经济和私人资本主义经济
B. 完全社会主义性质的国营经济
C. 有一定社会主义性质的国家资本主义经济
D. 半社会主义性质的合作社经济
【多选题】
国民党政府实行一党专政的军事独裁的措施___
A. 建立庞大的全国性特务系统
B. 厉行文化专制主义
C. 大力推行保甲制度
D. 建立庞大军队
【多选题】
下列属于对中共一大内容的描述不正确的有___
A. 大会确定了党的最高纲领和最低纲领
B. 陈独秀作为代表出席大会，并被选为中央局书记
C. 大会确定党的名称为中国共产党
D. 正式宣告了中国共产党的成立
【多选题】
全国胜利并解决了土地问题以后,新民主主义社会的基本矛盾是___
A. 新中国同帝国主义的矛盾
B. 封建主义和人民大众的矛盾
C. 工人阶级和资产阶级的矛盾
D. 中国人民同国民党残余势力的矛盾
【多选题】
第一次鸦片战争以后，中国与西方列强签订的第一批不平等条约包括___
A. 《南京条约》
B. 《望厦条约》
C. 《黄埔条约》
D. 《虎门条约》
【多选题】
资本-帝国主义列强通过以下手段对中国进行侵略：___
A. 政治控制
B. 军事侵略
C. 文化渗透
D. 经济掠夺
【多选题】
在辛亥革命的酝酿阶段，资产阶级领导的爱国运动中，规模较大具有代表性的有___
A. 收回利权运动
B. 拒俄运动
C. 抵制美货运动
D. 拒法运动
【多选题】
我国由新民主主义向社会主义转变的物质基础、经济条件有___
A. 近代中国资本主义及现代工业有了一定程度的发展
B. 苏联社会主义经济建设的成就及其对中国社会主义建设的援助
C. 主要通过没收官僚资本建立起来的社会主义国营经济的确立
D. 共产党的领导和人民民主专政的国家政权
【多选题】
戊戌六君子包括：___
A. 刘光第
B. 杨锐
C. 刚毅
D. 谭嗣同
【多选题】
以国共第二次合作为基础的抗日民族统一战线正式形成的标志是___
A. 1937年9月蒋介石发表承认共产党合法地位的谈话
B. 1937年9月国民党中央通讯社发表《中国共产党为公布国共合作宣言》
C. 1937年国民党召开五届三中全会
D. 1936年12月西安事变的和平解决
【多选题】
参加五四运动的社会阶级和阶层有___
A. 农民阶级
B. 民族资产阶级
C. 工人阶级
D. 小资产阶级
【多选题】
1946年6月23日，在国民党当局制造的下关惨案中被打伤的民主进步人士包括___
A. 马叙伦
B. 雷洁琼
C. 郭沫若
D. 李公朴
【多选题】
武昌起义后，袁世凯重新掌握清政府实权的原因有___
A. 立宪派的支持
B. 革命党人的妥协
C. 帝国主义的扶植
D. 控制北洋新军
【多选题】
引导农民走向社会主义的过渡性经济组织形式有___
A. 人民公社
B. 互助组
C. 初级农业生产合作社
D. 高级农业生产合作社
【多选题】
中国封建社会的经济政治文化社会结构对中国社会造成的影响有___
A. 在很大程度上抑制了中国封建社会的生机和活力
B. 使中国社会发展缓慢甚至迟滞
C. 巩固和维系了中国封建社会的稳定和延续
D. 造成了不可克服的周期性的政治经济危机
【多选题】
我国对资本主义工商业改造的过渡形式是国家资本主义，其中初级形式的国家资本主义，有___
A. 加工订货
B. 公私合营
C. 统购包销
D. 经销代销
【多选题】
下列关于“八七”会议的表述正确的是___
A. 毛泽东提出“政权是由枪杆子中取得的”的著名论断
B. 彻底清算了陈独秀的右倾机会主义错误
C. 会议确定土地革命和武装反抗国民党反动统治的总方针
D. 选出了以瞿秋白为首的中央临时政治局
【多选题】
1952年1月，中共中央决定开展“五反”运动。其主要内容除了反行贿、反偷税漏税外，还包括___
A. 反偷工减料
B. 反盗窃国家资财
C. 反浪费
D. 反盗窃国家经济情报
【多选题】
1904年各地建立的资产阶级团体有___等
A. 光复会
B. 岳王会
C. 华兴会
D. 科学补习所
【多选题】
蕴含“农村包围城市，武装夺取政权”革命道路思想的文献有___
A. 1929年中共中央给红四军前委的指示信
B. 1927年8月八七会议决议
C. 1930年1月毛泽东所写《星星之火，可以燎原》
D. 1930年5月中共中央刊物《红旗》署名信件
【多选题】
新中国建立初期，新民主主义社会的经济成分有___
A. 合作社经济和国营经济
B. 私人资本主义经济
C. 国家资本主义经济
D. 个体经济
【多选题】
清政府在清末新政中进行预备立宪的目的是___
A. 内乱可弭
B. 共和可期
C. 外患渐轻
D. 皇位永固
【多选题】
1947年2月到6月，中国人民解放军粉碎了国民党军队___
A. 对东北解放区的重点进攻
B. 对山东解放区的重点进攻
C. 对中原解放区的重点进攻
D. 对陕甘宁边区的重点进攻
【多选题】
毛泽东指出：“如果不帮助农民推翻封建地主阶级，就不能组成中国革命最强大的队伍而推翻帝国主义的统治。”其实质含义是___
A. 农民阶级是中国革命最可靠的同盟军
B. 农民阶级反帝反封建态度最坚决，是新的社会生产力的代表者
C. 没有农民阶级参加，中国革命就不能取胜
D. 农民阶级是中国革命的领导阶级
【多选题】
1946年2月10日和6月23日，国民党当局先后在重庆和南京制造了___
A. 校场口惨案
B. 沧白堂事件
C. 于子三惨案
D. 下关惨案
【多选题】
中国共产党在领导人民革命的过程中，积累了丰富的经验，主要有___
A. 建立广泛的统一战线
B. 坚持革命的武装斗争
C. 无产阶级领导的人民大众的反对帝国主义、封建主义、官僚资本主义的新民主主义革命总路线
D. 加强共产党自身的建设
【多选题】
中国共产党在遵义会议上集中全力解决的主要问题是___
A. 军事问题
B. 组织问题
C. 政治路线问题
D. 思想路线问题
【多选题】
1936年10月，在甘肃会宁、静宁将台堡胜利会师红军三大主力是___
A. 红四方面军
B. 红一方面军
C. 红十五军团
D. 红二方面军
【多选题】
在20世纪30年代后期和40年代前期, 毛泽东论述新民主主义革命理论著作是 ___
A. 《新民主主义论》
B. 《中国革命和中国共产党》
C. 《<共产党人>发刊词》
D. 《论持久战》
【多选题】
三民主义包括以下三个内容___
A. 民权主义
B. 民生主义
C. 民治主义
D. 民族主义
【多选题】
1936年5月，___等爱国民主人士发起成立全国各界救国联合会。
A. 沈钧儒
B. 宋庆龄
C. 章乃器
D. 邹韬奋
【多选题】
中国革命取得胜利的法宝是___
A. 群众路线
B. 武装斗争
C. 统一战线
D. 党的建设
【多选题】
___
A. 明确了掌握军队，开展武装斗争的重要性
B. 已开展土地革命，武装反抗国民党反动派
C. 确立了党对军队的领导地位
D. 创建了红军
【多选题】
中国共产党的三大优良作风是___
A. 批评与自我批评的作风
B. 和人民群众紧密地联系在一起的作风
C. 惩前毖后，治病救人
D. 理论与实践相结合的作风
【多选题】
中国共产党领导的抗日民主政权在人员组成上实行的“三三制”原则是___
A. 非党的左派进步分子占三分之一
B. 工人阶级占三分之一
C. 共产党员占三分之一
D. 中间派占三分之一
【多选题】
毛泽东指出，中国共产党在中国革命中战胜敌人的三大法宝是___
A. 党的建设
B. 武装斗争
C. 实事求是
D. 统一战线
【多选题】
戊戌维新运动期间，康有为写的著作是：___
A. 《俄彼得变政记》
B. 《孔子改制考》
C. 《仁学》
D. 《新学伪经考》
【多选题】
1933年王明“ 左”倾错误在中央革命根据地全面推行后，在江西遭受到严厉批判的是___
A. 邓小平
B. 谢唯俊
C. 古柏
D. 毛泽覃
【多选题】
在抗日战争的战略防御阶段，国民党军队在正面战场组织的重大战役有___
A. 武汉会战
B. 徐州会战
C. 淞沪会战
D. 忻口会战
