【单选题】
甲建筑公司承建乙市一隧道项目，现缺乏一种进口挖掘机，公司领导决定来用租赁方式向乙市建筑机械租赁公司租赁,以节约资金。原乙建筑机械租赁公司的此种进口挖掘机确实性能良好,但缺少产品合格证，下列说法正确的是___。
A. 不能出租
B. 可以出租
C. 经乙市建设局批准后可以出租
D. 经乙市人民政府批准后可以出租
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相关试题
【单选题】
某施工企业于2004年3月1日取得安全生产许可证，该许可证至___届满。
A. 2006年3月1日
B. 2007年3月2日
C. 2008年3月1日
D. 2009年3月1日
【单选题】
企业在安全生产许可证有效期内，未发生死亡事故的，安全生产许可证届满时，经原安全生产许可证颁发管理机关同意，___。
A. 不再审査，有效期延期3年
B. 必须再次审查，有效期増加2年
C. 不再审查，有效期直至发生死亡事故
D. 必须再次审查，重新办理
【单选题】
建筑施工企业应当按照安全生产许可证的管理规定向___以上建设主管部门申请领取安全生产许可证。
【单选题】
根据___和有关法律，制定《生产安全事故报告和调査处理条例》 。
A. 《建筑法》
B. 《中华人民共和国安全生产法》
C. 《建设工程安全生产管理条例》
D. 《建设工程质量管理条例》
【单选题】
___是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。
A. 重大事故
B. 较大事故
C. 特别重大事故
D. —般事故
【单选题】
___是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故。
A. 重大事故
B. 较大事故
C. 特别重大事故
D. 一般事故
【单选题】
___适用《生产安全事故报告和调査处理条例》。
A. 环境污染事故
B. 核设施事故
C. 国防科研生产事故
D. 生产经营活动中发生的造成人身伤亡
【单选题】
事故发生后，事故现场有关人员应当___向本单位负责人报告。
A. 立即
B. 1小时内
C. 2小时内
D. 3小时内
【单选题】
事故发生后，单位负责人接到报告后,应当于___小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
【单选题】
___逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。
A. 重大事故
B. 较大事故
C. 特别重大事故
D. —般事故
【单选题】
国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门以及省级人民政府接到发生特别重大事故、重大事故的报告后，应当___报告国务院。
A. 立即
B. 1小时内
C. 2:小时内
D. 3小时内
【单选题】
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门逐级上报事故情况，每级上报的时间不得超过___。
A. 1小时
B. 2小时
C. 3小时
D. 4小时
【单选题】
自事故发生之日起___内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。
A. 5日
B. 15日
C. 20日
D. 30日
【单选题】
道路交通事故、火灾事故自发生之日起___内,事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。
【单选题】
事故发生单位负责人接到事故报告后，应当___启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救,防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。
A. 立即
B. 1小时内
C. 2小时内
D. 3小时内
【单选题】
事故发生地有关地方人民政府、安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后，其负责人应当___赶赴事故现场，组织事故救援。
A. 立即
B. 1小时内
C. 2小时内
D. 3小时内
【单选题】
事故调查中需要进行技术鉴定的，技术鉴定所需时间___事故调査期限。
A. 全部计入
B. 不计入
C. 计入一半
D. 计入二倍
【单选题】
___由国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查。
A. 重大事故
B. 较大事故
C. 特别重大事故
D. 一般事故
【单选题】
___由事故发生地省级人民政府负责调查。
A. 重大事故
B. 较大事故
C. 特别重大事故
D. —般事故
【单选题】
事故调査组应当自事故发生之日起___提交事故调查报告。
A. 15日内
B. 20日内
C. 30日内
D. 60日内
【单选题】
特殊情况下，经负责事故调查的人民政府批准，提交事故调査报告的期限可以适当延长，但延长的期限最长不超过___。
A. 20日内
B. 30日内
C. 60日内
D. 90日内
【单选题】
重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调査的人民政府应当自收到事故调查报告之日起___内作出批复。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 30日
【单选题】
特别重大事故，负责事故调査的人民政府应当自收到事故调査报告之日起___内作出批复。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 30日
【单选题】
特别重大事故，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过___。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 30日
【单选题】
事故发生单位主要负责人在事故调査处理期间擅离职守的，处上一年年收人___ 至80%的罚款。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
【单选题】
事故发生单位主要负责人构成犯罪的，应___。
A. 记大过
B. 警告
C. 留用察看
D. 依法追究刑事责任
【单选题】
事故发生单位及其有关人员___，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款。
A. 不立即组织事故抢救的
B. 迟报或者漏报事故的
C. 在事故调查处理期间擅离职守的
D. 伪造或者故意破坏事故现场的
【单选题】
事故发生单位及其有关人员转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的，对事故发生单位处___的罚款。
A. 100～500 万元
B. 200～500万元
C. 300～600 万元
D. 400～700 万元
【单选题】
事故发生单位对事故发生负有责任的，发生___的,处50万元以上200万元以下的罚款。
A. 重大事故
B. 较大事故
C. 特别重大事故
D. 一般事故
【单选题】
事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，发生特别重大事故的，处上一年年收入___的罚款。
A. 70%
B. 80%
C. 90%
D. 100%
【单选题】
事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，___不得担任任何生产经营单位的主要负责人。
A. 1年内
B. 3年内
C. 5年内
D. 7年内
【单选题】
《安全生产培训管理办法》已经国家安全生产监督管理局局务会议审议通过，自___起实施。
A. 2005年1月1日
B. 2005年2月1日
C. 2005年3月1日
D. 2005年4月1日
【单选题】
为了加强安全生产培训管理，根据___和有关法律、行政法规的规定，制定《安全生产培训管理办法》 。
A. 《建筑法》
B. 《安全生产法》
C. 《建设工程安全生产管理条例》
D. 《安全生产许可证条例》
【单选题】
设立煤矿安全监察机构的省、自治区、直辖市，由___依法对所辖区域内煤矿企业的安全培训工作实施监督管理。
A. 省级煤矿安全监察机构
B. 省级人民政府
C. 县级人民政府
D. 国家局
【单选题】
安全培训机构从事安全培训活动，必须取得相应的资质证书。其中___由国家局审批、颁发。
A. —级
B. 一级和二级
C. 三级
D. 三级和四级
【单选题】
安全培训机构申请一级资质证书，应当具备___。
A. 注册资金或者开办费30万元以上
B. 注册资金或者开办费50万元以上
C. 注册资金或者开办费80万元以上
D. 注册资金或者开办费100万元以上
【单选题】
取得___资质证书的安全培训机构，可以承担省级以上安全生产监督管理部门、 煤矿安全监察机构的安全生产监察员、煤矿安全监察员的培训。
【单选题】
取得___资质证书的安全培训机构，可以承担市、县级安全生产监督管理部门的安全生产监察员的培训。
【单选题】
申请一、二级资质证书，国家局自受理申请之日起___内完成审查工作。
A. 7日
B. 10日
C. 20日
D. 30日
【单选题】
安全培训机构资质证书的有效期为___年。
推荐试题
【多选题】
11：支行各营业网点反洗钱工作人员由营业网点负责人担任，各营业网点反洗钱工作人员的职责有___
A. 负责组织本营业网点员工对大额交易和可疑交易进行实时监测
B. 负责按时对反洗钱系统自动提取的大额交易信息进行修改或删除后确认
C. 负责按时对本营业网点的可疑交易信息进行新增、修改或删除后确认
D. 负责检查本营业网点员工落实各项反洗钱规章制度情况，对发现的可疑交易进行分析、识别
E. 负责本网点客户风险的分类和调整工作
【多选题】
12：临柜人员的反洗钱职责有___
A. 严格执行存款账户实名制、账户管理办法及反洗钱相关规定，按要求对客户身份进行识别
B. 按要求留存客户身份资料和交易记录
C. 对经办的大额交易进行实时监测，超柜员权限的及时履行审批手续
D. 对柜台发现的可疑交易及时向营业网点反洗钱联络员汇报
E. 负责营业柜台的反洗钱宣传工作
【多选题】
13：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
14：反洗钱内部审计应遵循的原则有___。
A. 独立性
B. 客观性
C. 风险为本
D. 及时性
【多选题】
15：反洗钱内部审计包括哪些内容。___
A. 反洗钱组织机构建设情况
B. 反洗钱宣传和培训情况
C. 客户身份识别、持续识别情况
D. 客户洗钱风险等级划分情况
E. 大额和可疑交易报告情况, 可疑交易人工识别情况
【多选题】
16：有下列___行为的，总行将责令限期改正，并视情节给予相关责任人200至1000元罚款，情节严重的，给予纪律处分或行政处分，触犯法律的，移送司法机关追究责任。
A. 未按照规定履行客户身份识别的
B. 未按照规定保存客户身份识别和交易记录，或私自将客户身份资料泄露给他人的
C. 未按规定手续办理大额取现的
D. 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
E. 与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户的
【多选题】
17：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
18：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
19：下列哪些金融机构与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交大额交易报告。___
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 保险公司、保险资产管理公司
C. 信托公司、金融资产管理公司
D. 金融租赁公司、汽车金融公司
【多选题】
20：本行在履行客户身份识别义务时发现下列哪些可疑行为的，也应通过反洗钱系统提交可疑交易报告。___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
【多选题】
21：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
22：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
23：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
24：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
25：本行应每年开展一次全面的洗钱风险自评估，自评估内容有哪些。___
A. 大额和可疑交易报告
B. 客户身份识别工作
C. 客户风险等级分类
D. 反洗钱宣传培训
E. 客户身份资料与交易信息保存
【多选题】
26：反洗钱内部审计方法主要有___
A. 与负责人、反洗钱联络员或重要岗位员工谈话
B. 查阅反洗钱档案
C. 查阅客户身份识别及重新识别记录
D. 进行反洗钱调查问卷
E. 非现场监管报表
【多选题】
27：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
28：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
【多选题】
30：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
31：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
32：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
33：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
34：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
35：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。
A. 尽职免责
B. 比例追责
C. 离岗免责
D. 岗位追溯
【多选题】
36：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。
A. 总行反洗钱工作领导小组10%
B. 总行反洗钱工作领导小组20%
C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%
D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）50%
E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）60%
【多选题】
37：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。
A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
E. XX合伙企业的公司章程
【多选题】
38：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 单位出示银行要求的开户资料的
【多选题】
39：针对开户预约服务，我行有___等预约方式。
A. 柜台预约
B. 电话预约
C. 网上银行预开户
D. 手机银行预开户
【多选题】
40：6747交易可用于下列哪个业务场景？___
A. 资金内部账互转
B. 资金内部账与待销账互转
C. 客户账与会计内部账互转
D. 客户账与资金内部账互转
E. 会计内部账与资金内部账互转
【多选题】
41： 8080交易可用于下列哪个业务代号与客户账户之间的转账？___
A. 用于上下级周转的3475
B. 财政垫付资金1967
C. 代发工资5069
D. 待销账
【多选题】
42：下列久悬账户管理相关业务中，必须由县级行社财务部门进行审批的是___
A. 正常户转久悬户；
B. 久悬户转正常户；
C. 营业外支出转正常户；
D. 久悬户转营业外收入。
【多选题】
43：下列有关【7133】客户凭证作废交易，说法正确的是___
A. UK作废时，“全部作废标志”只能选“否”，否则无法作废成功；
B. 作废的纸质凭证如果缴回，必须注明作废字样或盖作废章；
C. 若无法缴回原凭证，需提供客户盖章、签字的证明；
D. 该交易授权时需要提供单位有效证件原件。
【多选题】
44：对公客户办理业务时，下列可以作为有效证件的有___
A. 事业单位法人证书
B. 营业执照
C. 机构信用代码证
D. 登记证书
【多选题】
45：七天理财开户时，不能选择的转存方式是下列转存方式中的哪几个？___
A. 默认转存
B. 不转存
C. 本息转存
D. 本金转存
【多选题】
46：在做【1058单位活期账户启用】时，以下说法正确的是___？
A. 备案类账户不需提供人行账户管理系统打印的开户信息；
B. 输入“登记日期”时，基本户输入账户管理系统录入的日期；
C. 输入“登记日期”时，一般户输入开户许可证上的日期；
D. 输入“登记日期”时，基本户输入开户许可证上的日期；
E. 输入“登记日期”时，一般户输入账户管理系统录入的日期。
【多选题】
47：对于1100更换单折交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新凭证；
B. 换折业务需要上传《特殊业务申请书》影像；
C. 证件号码/户名不一致时，提供代发单位证明或者特殊业务申请省中心授权通过表；
D. 账号/序号有修改的，需要加盖柜员私章或提供特殊业务申请省中心授权通过表说明情况。
【多选题】
48：7125账户密码重置交易，所需要注意的问题，以下说法中正确的是___？
A. 双挂，需要上传存款凭证影像；
B. 挂失申请书编号需要拍摄清晰、完整；
C. 双挂处理时，需要审核挂失是否到期；
D. 非当天处理时，需要上传客户回执联，因客户把回执联丢失时，需重新填制挂失申请书，挂失期限按新办理挂失计算(无需在系统内处理)。
【多选题】
49：对于个人账户开户1052交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新开存单；
B. 需要上传个人业务交易单正面；
C. 个人业务交易单背面填写和勾选必须与系统一致；
D. 1052业务不需要拍摄现金。
【多选题】
50：对公业务中无法提供法定代表人身份证件原件的，需在复印件上进行以下要求___。
A. 客户本人签字(在银行员工见证下)；
B. 加盖单位公章；
C. 标注使用范围；
D. 加盖“与原件核对一致”章；
E. 银行方核对人名章或签字。
【多选题】
51：对撤销类交易，要注意的问题包括___。
A. 审批人权限；
B. 系统录入的流水号和凭证上流水号须一致；
C. 撤销交易的交易码使用要正确；
D. 原交易凭证和《特殊业务申请省中心授权通过表》均需注明此笔交易因XX原因，申请撤销。
