【判断题】
境内企业的股东为投资性公司并接受投资性公司划转的外汇资本金时，银行应为该境内企业办理接收境内再投资外汇登记。
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相关试题
【判断题】
外商投资企业资本金流入境内后，可以在境内任意银行办理直接投资出资入账登记。
【判断题】
78银行可为未按规定办理境内直接投资存量权益登记的外商投资企业办理外汇资本金业务。
【判断题】
80、银行应凭载有付汇额度的股权激励计划外汇登记证明为境内代理机构办理相应的购付 汇手续。( )
【判断题】
参与股权激励计划的“境内公司”是指境内注册的境外上市公司、境外上市公司在境 内的分支机构(含代表处）以及与境外上市公司有控股关系或实际控制关系的境内各级母、子公 司或合伙企业等境内机构。
【判断题】
境内代理机构应凭股权激励计划外汇登记证明在银行开立境内专用外汇账户。
【判断题】
外资参股境内非银行金融机构开立外汇资本金账户最多不得超过3个。
【判断题】
汽车金融公司资本金账户的收入范围为外国投资者汇入的注册资金，支出范围为银行 存款、经常项下的对外支付和经外汇局核准的其他外汇支出。
【判断题】
外资参股境内非银行金融机构（不含保险公司）开立外汇资本金账户应经外汇局核准。
【判断题】
汽车金融公司可以将尚未结汇的外汇资本金用于外汇质押人民币贷款。
【判断题】
非银行金融机构（不含保险公司）外汇营运资金汇兑应经外汇局核准。
【判断题】
持《境外期货业务许可证》的企业境外期货业务项下的资金汇兑须通过境内专户办理。
【判断题】
持《境外期货业务许可证》的企业原则上只能开立一个境内专户。
【判断题】
持《境外期货业务许可证》的企业境外期货业务项下资金净汇出额不得超过外汇局确 认的对外付汇额度。
【单选题】
久闻不知其臭”是属于哪一层次的适应？___
A. 生理阶段
B. 心理阶段
C. 社会文化阶段
D. 生物阶段
【单选题】
患者，女，35岁。因“急性阑尾炎”入院。患者手术治疗后第3天仍不愿下床活动，需家人陪伴精心照顾才觉得心里舒服，该患者采用的心理防御机制是___
【单选题】
按照爱德华、霍尔的空间距离分类，人际沟通中距离为50cm左右属于___
A. 亲密距离
B. 个人距离
C. 社会距离
D. 公众距离
【单选题】
下列哪种沟通形式不属于非语言性沟通？___
A. 面部表情
B. 手势
C. 健康宣教资料
D. 身体姿势
【单选题】
一名护士对已确诊为癌症的患者说:“不要担心，现在的医学很发达，你的病室可以治好的。”此护士的沟通错误是___
A. 主观说教
B. 言行不一
C. 过早地作出结论
D. 虚假的、不巧当的保证
【单选题】
两名患者在讨论他们的病情，其中一位说“我的引流液怎么突然变多了是不是有炎症了？”，另一位说“我现在少多了”，这两个人的沟通属于___
A. 一般性沟通
B. 分享性沟通
C. 事务性沟通
D. 情感性沟通
【单选题】
在人际交往过程中双方在互动过程中产生的心理上的主导性及权威性的程度，称为___
A. 首因效应
B. 社会认知
C. 心理认知
D. 心理方位
【单选题】
下列关于护患关系的理解不正确的是___
A. 护患关系是一种治疗关系
B. 护患关系是一种长期性的人际关系
C. 护患关系是以病人为中心的关系
D. 护患关系是多方面、多层面的专业性互动关系
【单选题】
有意控制他人对自己形成印象的过程，称为___
A. 印象装饰
B. 认知特质
C. 印象选择
D. 认知装饰
【单选题】
在护患关系建立初期，护患关系发展的主要任务是___
A. 对病人收集资料
B. 确定病人的健康问题
C. 为病人制定护理计划
D. 与病人建立信任关系
【单选题】
人际间最传神的非语言沟通的表现形式是___
A. 空间距离
B. 眼神
C. 面部表情
D. 身体姿势
【单选题】
除了分享对某一问题的观点和判断外，还会表达彼此感觉的沟通属于___
A. 一般性沟通
B. 分享性沟通
C. 共鸣性沟通
D. 情感性沟通
【单选题】
小明是护理学院为数不多的男生之一，面对其他专业学生的不理解及议论，他索性不理会他们，努力学习，在大学科研设计活动中获奖，受到其他专业学生的羨慕，此行为属于哪种心理防御机制？___
【单选题】
下列哪一项是非技术性的护患关系中最主要的内容？___
A. 道德关系
B. 利益关系
C. 法律关系
D. 文化关系
【单选题】
应对机制是一种先天或后天获得的对变化的环境做出反应的方法，其中以问题为中心的应对，还有哪一种应对？___
A. 以教育为中心的应对
B. 以感觉为中心的应对
C. 以情境为中心的应对
D. 以预防为中心的应对
【单选题】
下列哪项不是沟通的基本因素___
A. 信息的发现者和接受者
B. 信息的內容
C. 沟通的背景
D. 沟通的方式
【单选题】
李某，男，23岁，大学生。大学毕业初次到美国留学，当地不同的风俗习惯、社会价值观对其产生的心理刺激属于以下哪种压力源？___
A. 躯体性
B. 心理性
C. 社会性
D. 文化性
【单选题】
指人际交往过程中对一个人的某种人格特征形成印象后，依次来推测此人其他方面的特征是指___
A. 首因效应
B. 近因效应
C. 晕轮效应
D. 投射效应
【单选题】
按照爱德华、霍尔的空间距离分类，人际沟通中亲密距离一般是指___
A. 15cm
B. 30cm
C. 50cm
D. 1.2m
【单选题】
肺炎时可减轻胸痛的最常用体位是
A. 患侧卧位
B. 仰卧位
C. 坐位
D. 健侧卧位
E. 俯卧位
【单选题】
慢性支气管炎的体征，下列各项中不正确的是
A. 早期无异常体征
B. 急性期常有散在干湿罗音
C. 罗音易变，多变
D. 异常支气管呼吸音
E. 可有哮喘音及呼气相延长
【单选题】
下列哪种血气分析变化符合I型呼吸衰竭？
A. PaO2 55mmHg, PaCO2 50mmHg
B. PaO2 65mmHg, PaCO2 40mmHg
C. PaO2 50mmHg, PaCO2 40mmHg
D. PaO2 70mmHg, PaCO2 35mmHg
E. PaO2 80mmHg, PaCO2 55mmHg
【单选题】
临床上对于II型呼衰的病人，应采取低浓度，持续吸氧，其氧浓度应为
A. ＜20~25%
B. ＜30~35%
C. ＜40~45%
D. ＜50~55%
E. ＞50%
【单选题】
女，75岁，常于夜间发作哮喘，伴频繁咳嗽，咳泡沫痰，有时带血性，双肺底闻湿罗音。下列哪种疾病可能性大？
A. 支气管哮喘
B. 心源性哮喘
C. 喘息性支气管炎
D. 肺癌
E. 过敏性肺炎
【单选题】
在下列支气管疾病中，最常并发咯血的是:___
A. 良性支气管瘤
B. 支气管内异物
C. 支气管扩张
D. 慢性支气管炎
E. 支气管哮喘
【单选题】
某支扩患者，突然出现喷射性大咯血，继而突然中断，表情恐怖。大汗淋漓，其首要护理措施是___
A. 立即半卧位
B. 加压给氧
C. 立即气管插管
D. 保持呼吸道通畅，清除血块
E. 人工呼吸
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【单选题】
25：下列交易码的功能描述中，不正确的是___
A. 0123用于客户信息维护，常见于维护单位法定代表人或负责人信息及客户名称；
B. 0131交易用于客户证件信息（证件类型、证件号码、客户名称）的修改；
C. 1132交易用于账户信息维护，包括基本信息维护、核准信息维护等；
D. 1059交易为单位验资户、临时户专用维护交易，维护内容包括临时户有效期、验资户的取现标志以及验资户转为基本户。
【单选题】
26：使用【1132】单位账户维护交易维护账户透支额度时，无论是否由客户发起，除应提交资料外，还应按照《新一代IT系统业务操作规程》要求提交___
A. 市县行社与财政部门签订的协议或市县行社主管部门的审批资料；
B. 特殊业务申请省中心授权通过表；
C. 特殊业务申请书；
D. 支行行长（信用社主任）对该业务的相关审批。
【单选题】
27：下列关于【1093】单位现金取款交易的描述错误的是___
A. 本交易支持对公活期账户支取现金；
B. 本交易支持单位定期存款账户部提；
C. 本交易不支持单位定期存款账户部提；
D. 本交易不支持单位通知存款账户部提。
【单选题】
28：使用【1109】久悬户手工处理交易，将单位账户从久悬户转为正常户时，下列有关授权应提交的资料说法错误的是___
A. 单位公函、客户有效证件，法定代表人或负责人身份证件，如为代理，需同时提供代理人身份证件和授权委托书；
B. 若为存折户，需同时提供存折；
C. 客户影像；
D. 县级行社财务部门审批表。
【单选题】
29：下列关于现金支票的审核要点，说法错误的是___
A. 大小写金额需填写相符；
B. 出票人签章要清晰、完整的盖在指定位置；
C. 大写日期需填写完整、正确；
D. 用途栏内容可不要求客户填写。
【单选题】
30：下列关于转账支票的背书，说法错误的是___
A. 从左往右依次背书，且背书必须连续；
B. 如若背书，第一背书人是转账支票上的付款人；
C. 如若背书，第一背书人是转账支票上的收款人；
D. 背书栏内只能填写与背书有关的信息，其他信息不得填写在背书人栏。
【单选题】
31：有关支票上大写日期的填写，说法错误的是___
A. 壹月、贰月前必须加零；
B. 壹拾月前可不加零；
C. 壹至玖日前都必须加零；
D. 壹拾日、贰拾日、叁拾日前都必须加零。
【单选题】
32：【1132】单位账户维护交易，以下维护事项说法正确的是 ___
A. 机构证件类型、证件号码为客户的关键信息，在本交易中可以修改；
B. 可以增加除主证件类型外的其他证件号码；
C. 可以通过本交易实现变更基本户开户行行名、行号、账号、开户许可证号码等信息；
D. 可以通过本交易维护验资户转为基本户。
【单选题】
33：关于【1079单位账户销户】交易，以下说法错误的是 ___
A. 未通过人民银行核准的账户，可以直接使用1079交易销户。
B. 未通过人民银行核准的账户，需对账户进行启用后，再使用1079交易销户。
C. 经过人民银行核准的账户，需对账户进行启用，销户前，需使用1120交易进行结息，并将账户余额支取为零后，才能使用1079交易销户。
D. 销户资金去向支持：现金、转账、待销账。当选择转账销户时，需转入同一客户号下的单位活期账户。
【单选题】
34：柜面人员可以使用下列哪个交易查询需进行客户信息治理的客户明细。___
A. 5999
B. 0104
C. 0123
D. 0134
E. 0135
【单选题】
35：根据我行下发的客户信息治理方案，信息维护类交易进行奖励的起点是，0104和0123交易合计笔数为___。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
【单选题】
36：根据我行下发的客户信息治理方案,治理时间为___。
A. 2018年4-8月
B. 2018年8-12月
C. 2018年8-10月
D. 2018年7-10月
【单选题】
38：我行对外付出的现金必须经过___后才能支付。
A. 临柜人员对收入现金手工挑剔
B. 点验钞机清点
C. 清分
D. 鉴伪
【单选题】
39：金融机构交存人民银行发行库的现金应在已清分的钱捆上标记___标识，以区别于未经清分的钱捆。
A. 已清点
B. 已清分
C. 已挑残
D. 已鉴伪
【单选题】
40：临柜人员在柜面现金收付中发现并合规收缴假币的，按收缴每张（枚）假币面额的___，奖励收缴人。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
【单选题】
41：本行反假货币奖励奖金专项管理，按___发放。
【多选题】
1：客户风险等级分类工作应当遵循以下原则___
A. 了解你的客户原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
【多选题】
2：以下说法正确的是___
A. 各营业网点在分析客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较高等级风险类客户进行管理
B. 客户在同一机构有多个账户的，该营业网点应综合多个账户的交易信息评定客户洗钱风险等级
C. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较高的风险等级为准
D. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较低的风险等级为准
【多选题】
3：以下行业的客户，哪些客户可评定为高风险客户___
A. 赌场等赌博性质的机构
B. 军事装备、武器制造分销等与武器有关的行业
C. 彩票销售行业
D. 艺术品、珠宝古董批发和零售行业
E. 律师行、会计师行
【多选题】
4：以下行业的客户，可评定为高风险客户的有哪些___
A. 贵金属、稀有矿石行业
B. 典当行
C. 拍卖行
D. 卡拉OK、夜总会、按摩、桑拿等文化娱乐行业
E. 上市公司
【多选题】
5：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
6：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 股权结构过于复杂、难于辨认实际受益人的客户
B. 故意隐瞒身份、拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的客户
C. 信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户
D. 其他涉及洗钱及恐怖融资高风险属性的客户
【多选题】
7：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
8：各风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 高风险客户：自评定风险等级后，每三个月审核一次客户基本信息
B. 高风险客户：自评定风险等级后，每半年审核一次客户基本信息
C. 中风险客户：自评定风险等级后，每年审核一次客户基本信息
D. 低风险客户：自评定风险等级后，每两年审核一次客户基本信息
【多选题】
9：各营业网点客户风险等级分类管理员，除审核客户的基本信息外，还应对客户___等进行综合的分析和评价，以便对客户反洗钱风险等级进科学评定和及时调整。
A. 既往的交易特征
B. 交易量
C. 资金来源及用途
D. 交易频率
E. 交易动向
【多选题】
10：支行反洗钱工作实施小组具体履行下列职责___
A. 设立反洗钱岗位，指定专人作为支行反洗钱联络员，负责本支行反洗钱具体工作
B. 根据反洗钱法规和本行有关制度，指导和监督前台业务的反洗钱工作
C. 负责本辖区营业网点在履行反洗钱义务过程中发现可疑交易或涉嫌犯罪的及时上报总行
D. 协助有权部门对涉嫌洗钱犯罪的账户或存款进行查询、冻结、扣划
E. 负责组织本支行员工进行反洗钱培训和对客户的反洗钱宣传工作
【多选题】
11：支行各营业网点反洗钱工作人员由营业网点负责人担任，各营业网点反洗钱工作人员的职责有___
A. 负责组织本营业网点员工对大额交易和可疑交易进行实时监测
B. 负责按时对反洗钱系统自动提取的大额交易信息进行修改或删除后确认
C. 负责按时对本营业网点的可疑交易信息进行新增、修改或删除后确认
D. 负责检查本营业网点员工落实各项反洗钱规章制度情况，对发现的可疑交易进行分析、识别
E. 负责本网点客户风险的分类和调整工作
【多选题】
12：临柜人员的反洗钱职责有___
A. 严格执行存款账户实名制、账户管理办法及反洗钱相关规定，按要求对客户身份进行识别
B. 按要求留存客户身份资料和交易记录
C. 对经办的大额交易进行实时监测，超柜员权限的及时履行审批手续
D. 对柜台发现的可疑交易及时向营业网点反洗钱联络员汇报
E. 负责营业柜台的反洗钱宣传工作
【多选题】
13：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
14：反洗钱内部审计应遵循的原则有___。
A. 独立性
B. 客观性
C. 风险为本
D. 及时性
【多选题】
15：反洗钱内部审计包括哪些内容。___
A. 反洗钱组织机构建设情况
B. 反洗钱宣传和培训情况
C. 客户身份识别、持续识别情况
D. 客户洗钱风险等级划分情况
E. 大额和可疑交易报告情况, 可疑交易人工识别情况
【多选题】
16：有下列___行为的，总行将责令限期改正，并视情节给予相关责任人200至1000元罚款，情节严重的，给予纪律处分或行政处分，触犯法律的，移送司法机关追究责任。
A. 未按照规定履行客户身份识别的
B. 未按照规定保存客户身份识别和交易记录，或私自将客户身份资料泄露给他人的
C. 未按规定手续办理大额取现的
D. 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
E. 与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户的
【多选题】
17：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉（中国人民银行令〔2016〕第3号）的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
18：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
19：下列哪些金融机构与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交大额交易报告。___
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 保险公司、保险资产管理公司
C. 信托公司、金融资产管理公司
D. 金融租赁公司、汽车金融公司
【多选题】
20：本行在履行客户身份识别义务时发现下列哪些可疑行为的，也应通过反洗钱系统提交可疑交易报告。___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
【多选题】
21：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
22：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
23：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
