【判断题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，董事会负责组织对内部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估
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相关试题
【判断题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行内部控制应当遵循制衡性原则是指相商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整
【判断题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行业务部门是指除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门
【判断题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门
【判断题】
巴林银行驻新加坡巴林期货公司总经理尼克李森在期货合约市场上战无不胜，以稳健、大胆著称。1994年，李森大量买入日经指数期货合约，并利用其在新加坡开立的清算账户隐瞒了相关交易损失。然而随着日本关西大地震，股市暴跌，李森所持多头头寸遭受重创，损失数十亿美元，最终导致有200多年历史的巴林银行破产。根据《商业银行内部控制指引》的规定，此事件是一方面是银行员工违规行为直接引发的风险事件，另一方面更是银行内部控制失效造成的惨痛教训
【判断题】
按照《银行业金融机构内部审计指引》规定，对每一营业机构的风险评估每年至少一次，审计每两年至少两次
【判断题】
按照《银行业金融机构内部审计指引》规定，内部审计人员应具备大学本科以上学历，掌握与银行业金融机构内部审计相关的专业知识，熟悉金融相关法律法规及内部控制制度
【判断题】
按照《银行业金融机构内部审计指引》规定，内部审计部门应建立内部审计人员的审计回避制度，确保内部审计的客观性
【判断题】
按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，银行业金融机构或外审机构单方要求终止审计委托时，银行业金融机构应当及时报告银行业监管机构
【判断题】
按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，银行业金融机构可以委托负责其外部审计的外审机构提供咨询服务
【判断题】
按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，银行业金融机构应当在收到外审机构出具的审计报告和管理建议书后及时将副本报送银行业监管机构
【判断题】
甲审计机构接受某银行委托，对该银行进行外部审计，但由于本机构审计人员业务繁忙，因此将该审计业务转包给乙审计机构，银行发现后，依据《银行业外部审计监管指引》，终止委托甲机构的审计工作。______
【判断题】
按照《贷款风险分类指引》规定，逾期（含展期后）超过一定期限、其应收利息不再计入当期损益的贷款，至少应归为可疑类
【判断题】
按照《贷款风险分类指引》规定，重组贷款的分类档次在至少6个月的观察期内不得调离，观察期结束后，应严格按照本指引规定进行分类
【判断题】
按照《贷款风险分类指引》规定，商业银行内部审计部门应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估，将结果向上级行或董事会作出书面汇报，并报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。检查、评估的频率每年不得少于两次
【判断题】
按照《贷款风险分类指引》规定，重组后的贷款（简称重组贷款）如果仍然逾期，或者借款人仍然无力归还贷款，应至少归为次级类
【判断题】
甲公司于2014年年初向商业银行乙贷款1亿元整，根据《贷款风险分类指引》商业银行乙将贷款的70%划分为关注，30%划分为次级
【判断题】
甲公司于2014年年末向商业银行乙贷款2千万元，在2015年年末甲公司财务突然状况恶化、无力还款，其商业银行乙对借款合同还款条款作出相应调整，但重组后的贷款仍然逾期，根据《贷款风险分类指引》甲公司贷款应至少归为可疑类
【判断题】
按照《小企业贷款风险分类办法（试行）》规定，发生第十八条所列举的影响小企业履约能力的重大事项以及出现该指引“附录”所列举的预警信号时，小企业贷款的分类应在逾期天数风险分类矩阵的基础上至少下调一级
【判断题】
按照《小企业贷款风险分类办法（试行）》规定，银行业金融机构可按照贷款逾期时间，同时考虑借款人的风险特征和担保因素，参照小企业贷款逾期天数风险分类矩阵对小企业贷款进行分类
【判断题】
按照《小企业贷款风险分类办法（试行）》规定，贷款发生逾期后，借款人或担保人能够追加提供履约保证金、变现能力强的抵质押物等低风险担保，且贷款风险可控，资产安全有保障的，贷款风险分类级别可以上调
【判断题】
2012年5月，某钢贸企业向银行贷款5000万，担保方式为应收账款质押，并追加大股东（自然人）连带担保责任，期限一年，2013年2月，该企业大股东因一起民间借贷被起诉，金额2000万元，2013年一季末，该诉讼尚在审理中，依据《小企业贷款风险分类办法（试行）》的规定，该银行将该笔贷款分类为正常类
【判断题】
2013年3月10日，某企业向银行贷款C万元，提供设备抵押，抵押率为70%，2014年5月，该企业也未能还款，但在银行的调查和催促下，追加了900万元的存单质押，依据《小企业贷款风险分类办法（试行）》的规定，2014年6月，该笔贷款可划为正常类
【判断题】
按照《不良金融资产处置尽职指引》规定，对于经法院裁定终结执行、破产或经市级以上工商行政管理部门注销的债务人及其他回收价值低的资产，可按照实际情况进行专项调查、重点调查或典型抽样调查
【判断题】
按照《不良金融资产处置尽职指引》规定，银行业金融机构和金融资产管理公司资产处置前期调查主要由内部人员负责实施。必要时，也可委托中介机构进行或参与
【判断题】
按照《银行与信托公司业务合作指引》规定，信托公司应当自主选择贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构，以及律师事务所、会计师事务所、评级机构等其他为证券化交易提供服务的机构，银行不得代为指定
【判断题】
按照《银行与信托公司业务合作指引》规定，银行接受信托公司委托代为推介信托计划，共担信托计划的投资风险
【判断题】
按照《银行与信托公司业务合作指引》规定，信托公司禁止将信托财产投资于金融机构股权
【判断题】
按照《银行与信托公司业务合作指引》规定，银行可以为银信理财合作涉及的信托产品及该信托产品项下财产运用对象等提供任何形式担保
【判断题】
甲银行与乙信托公司开展信贷资产证券化合作业务。出于长期合作及信任的考虑，甲银行可以指定贷款服务机构、资金保管机构、证券登记托管机构，以及律师事务所、会计师事务所、评级机构等为信贷资产证券化提供服务
【判断题】
甲银行与乙信托公司签订信托资金代理收付协议，其中可以约定甲银行只承担代理信托资金收付责任，不承担信托计划的投资风险
【判断题】
甲银行与乙信托公司合作，甲银行将理财计划项下的资金委托乙信托公司管理运作。为争取到丙银行投资该信托产品，甲银行可以以向丙银行出具承诺函的形式为该信托产品担保
【判断题】
甲信托公司拟投资乙银行持有的部分信贷资产。双方可以在协议中约定，乙银行于半年后对该部分信贷资产进行回购
【判断题】
甲银行将一笔2000万元的票据资产出卖给乙信托公司，采取卖断式。乙信托公司可以委托甲银行代为管理买断的票据资产
【判断题】
某中型银行（并集团并表资产超过1.5万亿人民币，但不足2万亿人民币）2013年度全国各地分行共发生风险案件25起，累计金额达到5600万元，根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》，一年内该行不得进行增资扩股补充资本金
【判断题】
按照《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险
【判断题】
按照《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控
【判断题】
按照《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，不定期对突发的大概率事件，如市场价格发生剧烈变动，或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计，以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力
【判断题】
按照《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应，防止绩效考核过于注重短期投资收益表现，而不考虑长期投资风险
【判断题】
商业银行后台员工甲主要负责交易结算工作，由于其身体不适，休病假三天，根据《商业银行市场风险管理指引》行内临时调配前台员工乙顶替其工作
【判断题】
商业银行甲希望能在短期内获得投资收益，根据《商业银行市场风险管理指引》董事会和高级管理层商讨并制定了若半年内业绩上涨50%，则对主要业务人员进行加薪升职奖励
推荐试题
【单选题】
某市人民法院审理市人民检察院依照审判监督程序提出抗诉的案件时，原审被告人王某收到抗诉书后下落不明。该法院应当作出什么处理?___
A. 驳回抗诉
B. 中止审理
C. 终止审理
D. 裁定维持原判
【单选题】
根据法律规定，下列说法不正确的是___。
A. 最高人民法院对专门人民法院的生效判决，如果发现确有错误，有权提审
B. 最高人民法院对地方各级人民法院和专门人民法院已生效的判决，应当指令其再审
C. 地方各级人民检察院无权按照审判监督程序直接对本级人民法院的生效判决提起抗诉
D. 最高人民检察院对最高人民法院确有错误的生效裁判，有权按照审判监督程序提出抗诉
【单选题】
人民法院按照审判监督程序重新审判的案件，应当从何时起3个月以内审结?___
A. 作出提审、再审决定时
B. 受理申诉时
C. 开庭审判时
D. 送达提审、再审决定时
【单选题】
某市中级人民法院判处被告人“死缓”，被告人没有上诉，检察机关没有抗诉。该案经过省高级人民法院核准后，被害人不服，提出申诉。如果提起审判监督程序，下列哪一选项是正确的?___
A. 由市人民检察院提出抗诉
B. 由省人民检察院提起审监督程序
C. 由市中级人民法院院长提交本院审判委员会处理
D. 由省高级人民法院院长提交本院审判委员会处理
【单选题】
人民法院在对符合适用简易程序的公诉案件进行简易程序审理过程中，查明公诉案件被告人的行为不构成犯罪，这时人民法院该怎么做？___
A. 终止审理，宣布被告人无罪
B. 中止审理，并按照公诉案件的第一审普通程序重新审理
C. A或B两种做法都可以
D. 征询人民检察院的意见
【单选题】
被告人郑某在法庭审判期间死亡，同时根据已查明的案件事实和认定的证据材料，已能够确认郑某无罪。对此案人民法院应当作出何种处理决定？___
A. 以判决宣告无罪
B. 以裁定终止审理
C. 以决定终止审理
D. 撤销案件
【单选题】
人民法院对提起公诉的案件进行审查后，对于___中有明确的指控犯罪事实的，应当决定开庭审判。
A. 起诉意见书
B. 案卷
C. 起诉书
D. 检察建议书
【单选题】
人民法院对公诉案件决定开庭后，将起诉书副本至迟在开庭___日以前送达被告人及辩护人。
【单选题】
公诉案件第一审普通程序的法庭审判由合议庭的___主持。
A. 庭长
B. 审判员
C. 院长
D. 审判长
【单选题】
判决书应当由___和书记员署名，并且写明上诉期限和上诉的法院。
A. 审判长
B. 审判员
C. 审判人员
D. 人民陪审员
【单选题】
缺乏罪证的自诉案件，如果自诉人提不出补充证据，应当说服自诉人撤回自诉，或者___。
A. 判决无罪
B. 撤销案件
C. 裁定驳回
D. 按撤诉处理
【单选题】
自诉案件包括被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者___不予追究被告人刑事责任的案件。
A. 人民检察院
B. 人民法院
C. 监察机关
D. 安全机关
【单选题】
下列属于告诉才处理的案件的是___。
A. 刑讯逼供罪
B. 侮辱罪
C. 非法集资罪
D. 强制猥亵、侮辱罪
【单选题】
在法庭审判过程中，出现因申请回避而不能继续进行审判的情形，可以___。
A. 中止审理
B. 终止审理
C. 延期审理
D. 书面审理
【单选题】
人民法院审判上诉和抗诉案件，由审判员___组成合议庭进行。
A. 三人
B. 五人
C. 三人或五人
D. 五人或七人
【单选题】
最高人民法院审判第一审案件，应当由审判员___组成合议庭进行。
A. 三人或者五人
B. 三人或者七人
C. 三人至五人
D. 三人至七人
【单选题】
合议庭的成员人数___。
A. 应当是双数
B. 可以是双数
C. 应当是单数
D. 可以是单数
【单选题】
叶某因挪用资金罪被判处有期徒刑一年，缓刑两年。判决宣告后叶某表示不上诉。其被解除羁押后经向他人咨询，认为自己不构成犯罪，于是又想提出上诉。下列那一项是正确的？___
A. 叶某已明确表示不上诉，因此，不能再提起上诉
B. 需经法院同意，叶某才能上诉
C. 在上诉期满前，叶某有权提出上诉
D. 叶某有权提出上诉，但是只能以书面形式提出
【单选题】
上诉权是一项重要的诉讼权利。根据《刑事诉讼法》的规定，在下列选项是无权提起上诉的人？___
A. 被害人
B. 自诉人的法定代理人
C. 被告人的辩护人
D. 被告人的近亲属
【单选题】
在下列表述中，哪个选项符合《刑事诉讼法》的有关规定？___
A. 被告人不服地方人民法院第一审的判决、裁定，只能用书状向上一级人民法院上诉
B. 被告人不服地方人民法院第一审的判决、裁定，不能口头向上一级人民法院上诉
C. 被害人的近亲属，不经被害人的同意，可以提起上诉
D. 附带民事诉讼的当事人和他们的法定代理人，可以对地方各级人民法院第一审的判决、裁定中的附带民事诉讼部分，提起上诉
【单选题】
被告人丁某于2018年10月1日接到一审法院的判决书，其上诉期届满的日期为___
A. 2018年10月6日
B. 2018年10月5日
C. 2018年10月10日
D. 2018年10月11日
【单选题】
以下哪个人民检察院无权按照第二审程序提出抗诉？___
A. 县人民检察院
B. 省人民检察院市分院
C. 省人民检察院
D. 最高人民检察院
【单选题】
根据《刑事诉讼法》的有关规定，在下列各项中，说法不正确的是___。
A. 地方各级人民检察院对同级人民法院第一审判决、裁定的抗诉，应当通过原审人民法院提出抗诉
B. 人民检察院提出抗诉的案件或者第二审人民法院开庭审理的公诉案件，同级人民检察院都应当派员出庭
C. 被告人、自诉人、附带民事诉讼的原告人和被告人应当直接向第二审人民法院提出上诉
D. 第二审人民法院发回原审人民法院重新审判的案件，原审人民法院从收到发回的案件之日起，重新计算审理期限
【单选题】
根据《刑事诉讼法》的规定，下列个案中，哪个上诉案件可以加重被告人的刑罚？___
A. 被告人和自诉人均上诉的案件
B. 只有被告人的辩护人上诉的案件
C. 只有被告人上诉的案件
D. 只有被告人的近亲属上诉的案件
【单选题】
以下关于二审审理程序不正确的说法有___。
A. 第二审人民法院开庭审理上诉，可以到案件发生地进行
B. 第二审人民法院开庭审理上诉，可以到原审人民法院所在地进行
C. 第二审人民法院开庭审理抗诉案件，必须在本院进行
D. 第二审人民法院开庭审理抗诉案件，可以到原审人民法院所在地进行
【单选题】
关于刑事诉讼中的反诉，下列说法不正确的有哪些？___
A. 反诉只在自诉案件中才可能存在
B. 在第二审案件附带民事部分审理中，第一审民事被告人提出反诉的，第二审人民法院可以根据当事人自愿的原则就此反诉进行调解
C. 反诉的内容必须是与本案有关的行为
D. 在第二审案件附带民事部分审理中，二审法院对第一审民事被告人在二审中的反诉调解不成的，应当径行判决
【单选题】
关于上诉与抗诉，以下说法中正确的是哪一项?___
A. 上诉、抗诉均不需要理由
B. 上诉可以以口头形式提出
C. 抗诉可以以口头形式提出
D. 检察院针对一审未生效判决提出抗诉未必就能启动第二审程序
【单选题】
以下有关二审自诉程序的表述不正确的是哪一项?___
A. 对于二审自诉案件可以进行调解
B. 二审自诉程序中当事人可以反诉
C. 二审自诉程序中当事人可以和解
D. 二审自诉程序以调解结案的，第一审判决、裁定视为自动撤消
【单选题】
在第二审案件附带民事部分的审理中，第一审民事原告人增加独立的诉讼请求或者第一审民事被告人提出反诉，第二审人民法院应如何处理?___
A. 直接驳回当事人的请求或者反诉
B. 可以根据当事人自愿的原则就新增加的诉讼请求或者反诉进行调解，调解不成的，告知当事人另行起诉
C. 与检察院协商，以确定是否允许增加独立的诉讼请求或者提出反诉
D. 与对方当事人协商，以确定是否允许增加独立的诉讼请求或者提出反诉
【单选题】
A市甲县的人民检察院不满甲县人民法院作出的一审判决，欲在法定期限内提出抗诉。则对于检察院的抗诉，下列说法中正确的是哪一项?___
A. 甲县检察院可直接向A市中级人民法院提交抗诉书
B. 甲县检察院提交抗诉书的同时，应将抗诉书抄送A市人民检察院
C. 甲县检察院抗诉后在抗诉期满后又决定撤回抗诉，如果案件卷宗尚未移送中级法院，甲县法院可裁定准许甲县检察院撤回抗诉
D. 甲县检察院抗诉后在抗诉期限内又决定撤回抗诉，甲县法院仍需向A市人民法院移送案件
【单选题】
关于上诉权的问题，下列哪一说法是正确的?___
A. 法院一审判决宁某犯盗窃罪判处有期徒刑十年，辩护人认为处刑畸重提出上诉，但被告人明确表示不上诉，且不同意辩护人提出上诉。则辩护人的上诉有效
B. 法院一审判决未成年何某犯故意伤害罪判处有期徒刑三年，何某要求上诉，但其法定代理人蒋某认为没有必要上诉，不同意上诉。则何某上诉无效
C. 刘某涉嫌走私罪一案委托有两名辩护人金某和云某，一审宣判后，金某和云某对是否上诉产生了争议，金某要上诉，云某表示上诉无必要；而刘某同意金某意见。则金某的上诉有效
D. 在钱某伤害吴某案中，一审法院一并作出了刑事附带民事诉讼判决书，被害人吴某不服附带民事诉讼的判决部分，于判决生效后13日向上级人民法院提出上诉。该上诉当然阻却了刑事判决部分的生效
【单选题】
一审法院宣判后，如果当事人只对附带民事诉讼部分提出上诉，二审人民法院审理时，发现第一审判决中的刑事部分已生效的判决确有错误，应当如何处理?___
A. 对刑事部分按照审判监督程序进行再审，并将附带民事诉讼部分与刑事部分一并审理
B. 在第二审程序中对刑事和附带民事诉讼部分一并审理并作出判决
C. 只对附带民事诉讼部分进行审理并作出裁判
D. 要求人民检察院对刑事部分提出抗诉
【单选题】
下列关于人民检察院抗诉的说法中，错误的是：___
A. 人民检察院对未生效判决提起抗诉，二审法院必须开庭审理
B. 人民检察院对未生效判决提起抗诉，需要其上一级人民检察院的支持
C. 人民检察院提起抗诉，需通过原审法院递交抗诉书
D. 原审法院的上一级人民法院在接到人民检察院的抗诉书和全部案卷、证据后，需将抗诉书副本送交被告人
【单选题】
人民检察院对甲以故意伤害罪提起公诉，被害人乙提起刑事附带民事诉讼，一审判决后，乙不服，则下列说法或做法中错误的是哪一项?___
A. 甲在上诉期限内向上级人民法院提起上诉
B. 如果一审判决的刑事部分并无不当，二审人民法院只需就附带民事诉讼提出上诉的部分作出处理
C. 如果一审判决附带民事部分事实清楚，适用法律正确，应当以民事裁定的形式维持原判
D. 甲仅就民事部分提起上诉，则刑事部分在上诉期限届满后自动生效
【单选题】
王某被某县法院以强奸罪一审判处有期徒刑9年，宣判后，王某向第二审法院提出上诉，其后又提出撤回上诉。二审法院下列处理方法，不正确的是：___
A. 王某在上诉期内要求撤回上诉的，第二审法院应当准许
B. 王某在上诉期满后要求撤回上诉的，第二审法院应审查王某撤诉的自愿性，以裁定准许与否
C. 王某在上诉期满前撤回上诉的，第一审判决在上诉期满之日起生效
D. 王某在上诉期满后要求撤回上诉的，第二审人民法院裁定准许的，第一审判决应当自第二审人民法院裁定书送达原上诉人之日起生效
【单选题】
某故意伤害案，一审法院判决被告人李某犯故意伤害罪，处5年有期徒刑。被告人的哥哥李某某认为判罚过重，欲提起上诉，那么以下说法正确的是___
A. 李某某没有上诉权，不得提起上诉
B. 李某某经李某同意可提起上诉，李某某作为上诉人
C. 李某某经李某同意可提起上诉，李某作为上诉人
D. 李某某只能说服李某，由李某提起上诉
【单选题】
2007年2月10日，甲涉嫌故意杀人一案经某市中级人民法院审理认定成立，并被判处死刑，剥夺政治权利终身。中级人民法院于宣判次日将判决送达甲。判决宣告后甲不服，于2007年2月21日向高级人民法院提起上诉，高级人民法院受理后依法进行了审理，并于2007年4月22日作出了驳回上诉、维持原判的裁定。则以下说法中正确的是哪一项?___
A. 甲的上诉已超过上诉期限，高级人民法院的审判也已超过审判期限
B. 甲的上诉未超过上诉期限，高级人民法院的审判已超过审判期限
C. 甲的上诉已超过上诉期限，高级人民法院的审判未超过审判期限
D. 甲的上诉未超过上诉期限．高级人民法院的审判也未超过审判期限
【单选题】
某案，被告人赵某，年仅16岁，一审判决其构成盗窃罪。赵某向一审法院表示要上诉，但是赵某的法定代理人认为上诉意义不大，并向一审法院表示并不上诉。那么被告人赵某的上诉是否有效?___
A. 无效，因为赵某不具有完全的诉讼行为能力
B. 无效，因为赵某法定代理人的表示在后，可以否定赵某上诉的效力
C. 有效，因为赵某享有独立的上诉权
D. 有效，因为赵某的法定代理人并不享有上诉权
【单选题】
第二审人民法院审理上诉、抗诉案件，则以下说法正确的是___
A. 抗诉案件和上诉案件同级人民检察院均应派员出庭
B. 抗诉案件和上诉案件同级人民检察院均不派员出庭
C. 抗诉案件同级人民检察院应派员出庭，上诉案件同级人民检察院不派员出庭
D. 抗诉案件同级人民检察院应派员出庭，上诉案件开庭审理的公诉案件同级人民检察院也应派员出庭
【单选题】
第二审法院遇有下列哪种情形时不应当裁定撤销原判、发回重审?___
A. 被告人未在庭审笔录上签名的
B. 应当公开审理而没有公开审理的
C. 人民陪审员担任合议庭审判长的
D. 庭审中没有听取被告人最后陈述，可能影响公正审判的【正确答案:】A
