【单选题】
下列不属于内幕信息的是___。
A. 公司分配股利或者增资的计划
B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司债务担保的重大变更
D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35％
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【单选题】
在应用MA指标时，最常见的是下列哪项法则___。
A. 艾略特法则
B. 逆时钟法则
C. 葛兰碧法则
D. 葛兰威尔法则
【多选题】
证券是指___。
A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证
B. 各类证明持有者权利和义务的凭证
C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
【多选题】
机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有___。
A. 投资资金来源分散而量小
B. 注重投资的安全性
C. 收集和分析信息的能力强
D. 对市场影响力小
【多选题】
商品证券是证明持有人有商品___的凭证。
A. 所有权
B. 使用权
C. 收益权
D. 债权
【多选题】
下列关于证券的说法中，正确的有___。
A. 记载并代表一定权利的法律凭证
B. 用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C. 用于证明或设定权利的书面证明
D. 可以采用纸面形式或其他形式
【多选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有___。
A. 向原股东配售股份
B. 向不特定对象公开募集股份
C. 非公开发行股票
D. 发行可转换公司债券
【多选题】
下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是___。
A. 政府机构
B. 保险公司
C. 商业银行
D. 个人
【多选题】
主要有___。
A. 公司名称
B. 公司成立的日期
C. 股票种类
D. 票面金额
【多选题】
证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有___。
A. 层次结构
B. 品种结构
C. 投资收益结构
D. 交易市场所结构
【多选题】
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有___。
A. 代理证券发行
B. 代理证券买卖
C. 自营性买卖
D. 其他咨询业务
【多选题】
证券投资基金具有___特点。
A. 定向投资
B. 集合投资
C. 专业理财
D. 分散风险
【多选题】
股票发行的定价方式，包括___。
A. 协商定价方式
B. 一般询价方式
C. 累计投标询价方式
D. 上网竞价方式
【多选题】
下列对证券投资基金认识正确的是___。
A. 通过公开发售基金份额募集资金
B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C. 在台湾称为“证券投资信托基金”
D. 以资产组合方式进行证券投资活动
【多选题】
按照交易场所划分，我国证券账户可划分为___。
A. 上海证券账户
B. 深圳证券账户
C. 人民币普通股票账户D.人民币特种股票账户
【多选题】
上海证券交易所目前公布的指数包括___。
A. 上证综合指数
B. 上证A股指数
C. 上证基金指数
D. 中小企业板指数
【多选题】
关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有___。
A. 证券交易有利于证券发行的顺利进行
B. 证券交易决定了证券发行的规模
C. 证券发行为证券交易提供了对象
D. 证券发行与证券交易相互促进
【多选题】
须满足的条件包括 ___。
A. 最近年度净资本不低于人民币5亿元
B. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
C. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D. 具有15家以上的营业部且布局合理
【多选题】
证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券交易的原则有___。
【多选题】
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有___。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 为客户提供咨询服务
C. 向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识
D. 侵占客户国债兑付金
【多选题】
投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括___。
A. 如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核
B. 按规定缴存交易结算资金
C. 正确选择委托买卖价格保证委托能够成交
D. 接受交易结果并履行交割清算义务
【多选题】
影响股票价格的宏观经济与政策因素包括___。
A. 货币政策
B. 市场利率
C. 通货膨胀
D. 经济周期循环
【多选题】
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在___。
A. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B. 通过调节税率影响企业利润和股息
C. 干预资本市场各类交易适用的税率
D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
【多选题】
涉及黄金分割线的数字中，股价极易在___数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A. 0．618
B. 1．618C．2．618 D．3．236
【多选题】
关于趋势，下列论述正确的是___。
A. 下降行情里，不断出现的新低价会使投资者心情悲观，人心涣散
B. 简单地说，趋势就是股票价格市场运动的方向
C. 一般说来，市场变动不是朝一个方向直来直去，中间肯定要有曲折
D. 上升的行情里，虽然也时有下降，但不影响上升的大方向
【多选题】
技术分析的理论基础是基于___市场假设。
A. 价格围绕价值波动
B. 价格沿趋势移动
C. 市场行为涵盖一切信息
D. 市场总是理智的
【多选题】
在使用道氏理论时，下述做法或说法正确的有___ 。
A. 使用道氏理论对大趋势进行判断有较大的作用
B. 道氏理论对每日波动无能为力
C. 道氏理论对次要趋势的判断也作用不大
D. 道氏理论的不足在于它的可操作性较差
【多选题】
一条K线上完整地记录了___。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
【多选题】
一条K线上完整地记录了___。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
【多选题】
以下属于反转突破形态的有___。
A. 楔形
B. 头肩形
C. 旗形
D. 多重顶(底)形
【多选题】
M头形成以后，可以做如下判断___。
A. 头部形成，应当做空
B. 可能形成矩形整理形态
C. 如果向下突破颈线，应当做空
D. 反转形态，股价下行
【多选题】
支撑线和压力线被突破的确认原则主要包括___。
A. 反方向原则，即要求突破是反方向的
B. 成交量原则，即要求突破伴随着大的成交量
C. 百分比原则，即要求突破到一定的百分比数
D. 时间原则，即要求突破后至少维持若干日
【多选题】
下列属于趋势型指标的有___。
A. MA
B. MACD
C. 威廉指标
D. KDJ
【多选题】
下列属于超买超卖型的是___。
A. BIAS
B. MACD
C. 威廉指标
D. KDJ
【多选题】
下列属于超买超卖型的是___。
A. BIAS
B. MACD
C. 威廉指标
D. KDJ
【多选题】
下列属于能量型指标的是___。
A. BIAS
B. PSY
C. 人气指标AR
D. 买卖意愿指标BR
【多选题】
中小企业板上市公司出现___情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值
B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C. 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负数
【多选题】
对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定___。
A. 复牌时对申报实行连续竞价
B. 停牌期间可以申报撤销
C. 停牌期间可以进行申报
D. 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
【多选题】
根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是___。
A. 证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定
B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
C. 证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”
D. 证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格
【多选题】
下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有___。
A. 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B. 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C. 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D. 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
【判断题】
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
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【判断题】
大额支付系统逐笔实时处理支付业务，全额清算资金。
【判断题】
大额支付系统运行工作日为国家法定工作日，运行时间由中国人民银行统一规定。中国人民银行根据管理需要可以调整运行工作日及运行时间。
【判断题】
支付业务在大额支付系统完成资金清算后即具有最终性。
【判断题】
在办理大额支付业务时，若出票人为个人的必须是个人结算账户，应摘录证件种类、证件号码和发证机关，经签章确认后留存身份证复印件。若为代理人还需摘录代理人证件种类、证件号码和发证机关，经代理人签章确认后留存双人身份证复印件。
【判断题】
大额支付系统处理借记支付业务、即时转账业务、中国人民银行会计营业部门发起的涉及清算账户的内部转账业务，以及中国人民银行规定的其他业务。
【判断题】
即时转账业务专用于支持金融市场等交易的资金清算。
【判断题】
大额支付系统运行时间为9：00-17;00。
【判断题】
大额支付系统处理贷记支付业务、即时转账业务、中国人民银行会计营业部门发起的涉及清算账户的内部转账业务，以及中国人民银行规定的其他业务。
【判断题】
大额电汇修改后经办柜员的传票放置为修改凭证为主凭证，电汇结算业务申请表第一联做其附件，原录入也为主凭证，收回的原回单做其附件。
【判断题】
大额汇兑来账挂账，补记客户账只能补记本网点的客户账。
【判断题】
贷记支付业务由付款人开户银行发起，经发起清算行发送大额支付系统，大额支付系统完成资金清算后，将支付业务信息经接收清算行转发收款人开户银行。
【判断题】
中国人民银行会计营业部门发起的涉及清算账户的内部转账业务，大额支付系统完成资金清算后通知中国人民银行会计营业部门及清算账户所属直接参与者。
【判断题】
发起大额支付系统业务，应根据发起人要求确定支付业务的优先支付级次。优先级次按标准确定，其中发起人要求的救灾、战备款项为紧急支付。
【判断题】
大额支付系统实行批量处理支付业务，全额清算资金。
【判断题】
直接参与者通过大额支付系统办理业务，应按规定缴纳手续费。
【判断题】
大额支付系统实行7×24小时连续运行。
【判断题】
大额支付系统只处理规定金额以上的跨行贷记支付业务。
【判断题】
小额支付系统实行7×24小时运行,小额支付系统的系统工作日为自然日，其资金清算时间为大额支付系统的工作时间。
【判断题】
收到定期借记来账，校验协议成功后，如全部记账成功后系统自动发送回执，如没有全部记账成功，等最后回执期限再发回执。
【判断题】
小额支付系统处理的支付业务一经轧差即具有支付最终性。
【判断题】
支付业务信息在小额支付系统中以批量包的形式传输和处理。
【判断题】
首次办理定期借记收款业务的客户，需要签订定期借记项目约。首次办理定期借记扣款业务的客户，需要签订定期借记客户约。
【判断题】
小额支付系统轧差净额的资金清算通过小额支付系统处理。
【判断题】
银行可以根据管理需要对小额支付系统实施暂时停运。实施停运的，银行应当将系统停运时间和启用时间予以公告。
【判断题】
银行应加强对小额支付系统净借记限额及清算账户的监控管理，确保客户通存通兑业务资金实时轧差、及时清算。
【判断题】
目前我行城商行柜面通业务暂不收取手续费。
【判断题】
城商行柜面通业务包括通存业务和通兑业务。
【判断题】
密码汇款是指汇款人委托汇款行将款项汇出，取款人凭汇款人汇款时设置的支取密码、取款人身份证件和汇款号码，可在支付清算系统参与行范围内任意选择取款行支取汇款的业务。
【判断题】
金额大于50万的不允许走城商行支付系统。
【判断题】
城市商业银行银行汇票资金的移存和兑付资金的汇划业务通过小额支付系统办理。
【判断题】
电子商业汇票业务的各票据行为参与者（客户）必须为我行网上银行签约客户，具有有效的电子签名认证信息。
【判断题】
电票贴现--贴现签收，人行签收应答成功后，如当日发现有误，贴现业务可以撤回。
【判断题】
需要在本行办理电子商业汇票业务的客户，不需具备组织机构代码，在本行开立结算账户，需与开户机构签订《绍兴银行电子商业汇票业务服务协议》，并提供相应企业资质文件的复印件。
【判断题】
电票到期系统自动备款功能同纸票到期自动备款一样，票据系统将已达到期日的票据（节假日顺延到下一工作日）发送核心系统进行备款。
【判断题】
电票贴现签收，在人行签收应答成功后，贴现业务不再支持撤回。
【判断题】
客户账号下仍有权利义务未终结的电子商业汇票时，也可为客户注销该账号。
【判断题】
客户账号下仍有权利义务未终结的电子商业汇票时，不得为客户注销该账号。
【判断题】
电子商业汇票业务只支持签发电子银行承兑汇票。
【判断题】
电票银票签发，手续费收取按信贷合同批次一次性收取，不按批次下具体票据借据分笔收取。
