【单选题】
根据《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》， 上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总教，不得超过公司股份总数的___
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【单选题】
上市公司的总经理可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中可以担任的职务是___
A. 董事长
B. 总经理
C. 财务总监
D. 销售总监
【单选题】
控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款，但是上市公司可以有以下行为___
A. 提供担保
B. 代偿债务
C. 代垫款项
D. 接受担保
【单选题】
上市公司应严格执行有关会计法规、会计准则和会计制度，加强会计核算和会计监督，真实、公允地反映公司的___。
A. 财务状况
B. 经营成果
C. 现金流量
D. 财务状况、经营成果和现金流量
【单选题】
下列关于监事会会议每年召开次数的说法正确的是___
A. 每年至少召开一次
B. 每年至少召开两次
C. 至少每6个月召开一次
D. 每年至少召开四次
【单选题】
上司公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经___批准后卖施，审计负责人向其负责并报告工作。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 总经理
【单选题】
股份有限公司监事会主席的产生方式是___
A. 股东大会选举产生
B. 董事会聘任
C. 全体监事过半数选举产生
D. 职工民主选举产生
【单选题】
上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经___批准或授权以上市公司名义对外提供相保。
A. 监事会
B. 董事会或监事会
C. 总经理办公会或监事会
D. 董事会或股东大会
【单选题】
依照规定，上市公司年度股东大会毎年召开___次
【单选题】
根据《公司法》，下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是___
A. 修改公司章程
B. 增减注册资本
C. 选举或更换非职工代表董事
D. 变更公司形式
【单选题】
根据《公司法》，发起人不能用___作价出资。
A. 实物
B. 工业产权
C. 专利技术
D. 土地使用权
【单选题】
国各院证券监督管理机构设___，依法审核股票发行申请
A. 发行审核委员会
B. 证券发行部
C. 研宄部
D. 发行管理
【单选题】
股份有限公司申请其股票上市，股本总额应不少于人民币___万元。
A. 5000
B. 3000
C. 10000
D. 3500
【单选题】
股份公司申请首次公开发行股票并上市，应当建立募集资合专项存储制度，墓集资金应当存放于___决定的专项账户。
A. 董事会
B. 监事会
C. 保荐人
D. 股东大会
【单选题】
中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后，发行人可在自证监会不予核准之日起___个月后再次申请。
【单选题】
发行人申请首次公开发行股票并上市，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币___万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
A. 3000
B. 5000
C. 2000
D. 1000
【单选题】
发行人申请首次公开发行股票并上市，最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和釆矿权等后）占净资产的比例不高干___。
A. 15%
B. 25%
C. 20%
D. 30%
【单选题】
发行人申请首次公开发行股票并上市，应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由___向中国证监会申报。
A. 律师
B. 保荐人
C. 会计师
D. 总经理
【单选题】
发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测的___的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%
【单选题】
拟在创业板上市的企业发行后的股本总额不得少于___万
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
【单选题】
到创业板上市的企业及其___最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
A. 控股股东
B. 控股子公司
C. 控股股东及其控股子公司
D. 控股股东及实际控制人
【单选题】
到创业板上市的企业应当主要经营___业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
A. 一到两种
B. 一种
C. 少数几种
D. 不超过三种
【单选题】
___必须经过注册会计师审计。
A. 月报
B. 中期报告
C. 年报
D. 中报和年报
【单选题】
董事会秘书负责公司___。
A. 财务报表编制
B. 董事会议案审核
C. 信息批露制度
D. 章程制定
【单选题】
季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的___个月内编制完成并披露。
【单选题】
___负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
A. 董事长
B. 总经理
C. 董事会秘书
D. 监事
【单选题】
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时___。
A. 澄清传闻
B. 披露定期报告
C. 披露本报告期相关财务数据
D. 董事会公告
【单选题】
涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会___，向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。
A. 立案稽查
B. 给予经济处罚
C. 责令改正
D. 给予行政处罚
【单选题】
董事、监事、高级管理人员非经___书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 董事长
【单选题】
发行人应披露发起人、持有发行人___以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
【单选题】
上市公司章程所称的其他高级管理人员不包括___。
A. 公司核心技术人员
B. 公司副经理
C. 公司董事会秘书
D. 公司财务负责人
【单选题】
公司依照法律、行政法规、部门规章和章程的规定，通过收购公司的股份减小注册咨本的，收购的股份应于___日完成。
【单选题】
___是证明股东持有h市公司股份的充分证据。
A. 股票
B. 股东名册
C. 出资证明书
D. 公司证明
【单选题】
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起___日内，请求人民法院撤销。
【单选题】
股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大会结束后___月内实施具体方案。
【单选题】
监事会主席和副主席都不能履行职务或者不履行职务的，由___监事共同椎举一名监事召集和主持监事会会议。
A. 1/3以上
B. 半数以上
C. 2/3以上
D. 超过2/3
【单选题】
上市公司聘用会计师事务所必须由___决定。
A. 董事会
B. 监事会
C. 总经理
D. 股东大会
【单选题】
股份有限公司董事会成员的人数应为___。
A. 3?9人
B. , 3?13人
C. 5?15人
D. 5?19人
【单选题】
公司章程由___负责解释。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 董事长
D. 监事会
【单选题】
董事会秘书由___聘任
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 职工代表大会
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【单选题】
按照《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》规定，银行业金融机构应严格按照企业会计准则的相关规定对理财资金所投资的信贷资产逐项进行认定，将不符合转移标准的信贷资纳入＿＿＿核算，并按照＿＿＿的会计核算制度进行管理。___
A. 表外，委托贷款
B. 表内，自有贷款
C. 表内，委托贷款
D. 表外，自有贷款
【单选题】
按照《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》规定，银行业金融机构应严格按照企业会计准则的相关规定，对理财资金所投资的信贷资产逐项进行认定，将不符合转移标准的信贷资产纳入表内核算，并按照自有贷款的会计核算制度进行管理，按相应的权重计算＿＿＿，计提必要的＿＿＿。___
A. 风险资产，风险拨备
B. 风险资产，损失准备
C. 投资资产，损失准备
D. 投资资产，风险拨备
【单选题】
按照《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》规定，信贷资产类理财产品应符合＿＿＿原则，投资的信贷资产应包括全部未偿还本金及应收利息，___
A. 完整性
B. 盈利性
C. 整体性
D. 安全性
【单选题】
按照《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》规定，单一的、有明确到期日的信贷资产类理财产品的期限应与该信贷资产的＿＿＿一致。___
A. 兑付期限
B. 到期日
C. 剩余期限
D. 存续期
【单选题】
按照《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》规定，信贷资产类理财产品通过资产组合管理的方式投资于多项信贷资产，理财产品的期限与信贷资产的剩余期限存在不一致时，应将不少于＿＿＿的理财资金投资于高流动性、本金安全程度高的贷款、债券等产品。___
A. 0.2
B. 0.3
C. 0.25
D. 0.35
【单选题】
按照《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》规定，银行业金融机构开展信贷资产转让业务或信贷资产类理财业务时违反本通知规定，未能审慎经营的，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究相关负责人的责任、并责令该机构暂停＿＿＿。___
A. 信贷资产转让业务
B. 信贷资产理财业务
C. 信贷资产转让业务或信贷资产理财业务
D. 理财业务
【单选题】
按照《中国银监会关于加强银行卡安全管理有关问题的通知》规定，各商业银行应要求其分支机构在发现银行卡违法犯罪案件后＿＿＿小时内上报总行。___
A. 12小时
B. 24小时
C. 36小时
D. 48小时
【单选题】
按照《中国银监会关于加强银行卡安全管理有关问题的通知》规定，各商业银行在接到银行卡违法犯罪案件报告后，应于＿＿＿日内以机密件的形式上报银监会。___
【单选题】
按照《中国银监会关于加强银行卡安全管理有关问题的通知》规定，各商业银行应加强对银行卡交易密码的管理，交易密码的设置不得少于＿＿＿位。___
【单选题】
按照《中国银监会关于加强银行卡安全管理有关问题的通知》规定，对于同一银行卡账户进行密码输入操作，一天内连续＿＿＿次输入交易密码不正确的，应立即实施账户锁定，冻结任何资金交易。___
【单选题】
按照《中国银监会关于加强银行卡安全管理有关问题的通知》规定，对于银行卡的管理，下列说法错误的是＿＿＿。___
A. 对于银行卡的挂失管理，应做到实时冻结挂失账户，并做好投诉服务。
B. 各商业银行应公布银行卡的挂失电话号码。
C. 对合法持卡人及其代理人的挂失请求，应在接到挂失请求后，立即冻结需要挂失的账户。
D. 各商业银行应公布银行卡的投诉电话号码，对于客户的合理投诉，应及时给予反馈。
【单选题】
以下为某银行加强银行卡交易密码的管理措施。依据《中国银行业监督管理委员会关于加强银行卡安全管理有关问题的通知》规定，下列哪项措施不符合规定_________
A. 该行发行的银行卡交易密码的设置不得少于六位，交易密码的生成方式采用随机生成或者由持卡人自行输入
B. 对密码连续输入错误的银行卡实施账户锁定
C. 对于同一银行卡账户进行密码输入操作，一天内连续三次输入交易密码不正确的，立即实施账户锁定，冻结任何资金交易
D. 同一银行卡账户，一天内连续三次输入交易密码不正确的，该账户将被锁定，资金被冻结，客户当天将不能再进行任何交易，第二日方可自动解除冻结
【单选题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，银行卡初始额度审批及其适度调整要遵循＿＿＿原则。___
【单选题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，在＿＿＿的情形下，银行卡可以激活。___
A. 未经签名确认
B. 未经开卡程序确认
C. 申请人本人签名确认
D. 代领卡
【单选题】
按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，发卡行为提升银行卡客户的满意度和忠诚度，可以采取＿＿＿等措施。___
A. 研发有特色的产品
B. 开展不计成本的创新
C. 提供个性化的服务
D. 开展差别化的营销
【单选题】
某银行发现本行的持卡人王某自有信用卡交易无还款记录、涉嫌非法套现行为，已产生违约金和滞纳金，具有很大的风险。依据《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，该行不可以采取的措施是哪项_________
A. 采取诉讼等手段积极催收
B. 降低对该客户的授信额度
C. 紧急止付，必要时应取消其用卡和申领新卡的资格
D. 直接冻结或止付客户其他借记卡资金
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，持卡人开通电话、ATM转账的，每日每卡转出金额不得超过＿＿＿人民币。___
A. 1万元
B. 5万元
C. 10万元
D. 30万元
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，持卡人开通网上银行转账的，应采用数字证书、电子签名等安全认证方式，否则单笔转账金额不应超过＿＿＿人民币。___
A. 1千元
B. 5千元
C. 1万元
D. 5万元
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，持卡人开通网上银行转账的，应采用数字证书、电子签名等安全认证方式，否则每日累计转账金额不得超过＿＿＿人民币。___
A. 1千元
B. 5千元
C. 1万元
D. 5万元
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，对于因管理不善，导致所拓展商户和所布放POS机多次发生故意受理伪卡、盗录信息、套现、欺诈等违法犯罪行为的收单机构，＿＿＿要予以通报并限期整改。___
A. 人民银行
B. 中国银监会
C. 中国银联
D. 公安经侦部门
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，收单机构原则上不得为经营场所地不在收单机构注册地的特约商户提供银行卡收单服务。如确有因财务、资金清算需要为经营场所不在收单机构注册地的特约商户提供收单服务的，应经收单机构总部审核同意，同时将有关收单事项向＿＿＿报告。___
A. 人民银行
B. 中国银监会
C. 中国银联
D. 公安经侦部门
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，商业银行要加强对移动POS机安装商户的回访工作，如发现商户私自移机使用或超出其经营范围使用的情况，应采取＿＿＿措施。___
A. 发出预警
B. 实施罚款
C. 限期整改
D. 取消受理资格
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，对于银行卡信息可能发生泄露的，发卡机构应联系持卡人，提示持卡人尽快换卡或修改密码，不能联系到持卡人且情况紧急的，可采取＿＿＿措施。___
A. 临时锁定持卡人账户
B. 强制修改消费密码
C. 强制销卡
D. 降低信用卡授信额度
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，商业银行要建立完备的商户档案，保存商户准入的证明文件复印件、风险评估报告、商户培训、POS机管理、商户信息变化、对商户的现场检查和非现场监控情况等文件资料。要加强对特约商户的培训和风险教育，至少＿＿＿一次对商户收银员和相关人员进行义务培训。___
A. 一个月
B. 三个月
C. 半年
D. 一年
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，对于涉及客户信息和交易信息处理的外包服务机构，收单机构不得允许外包服务机构存储银行卡卡号以外的信息。由于外包服务机构的过失，造成发卡机构和持卡人资金损失的，应由＿＿＿先行赔付，再按照外包协议进行追偿。___
A. 外包服务机构
B. 收单机构
C. 发卡机构
D. 持卡人
【单选题】
按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，中国银联未经＿＿＿同意，不得自行开通信用卡还款、电话POS等业务的跨行交易。___
A. 商业银行
B. 人民银行
C. 银监会
D. 工商总局
【单选题】
按照《电子银行业务管理办法》的规定，已开办电子银行业务的金融机构按计划决定终止全部电子银行服务或部分类型的电子银行服务时，应当提前＿＿＿就终止电子银行服务的原因及相关问题处置方案等报告中国银监会，并同时予以公告。___
A. 15天
B. 一个月
C. 三个月
D. 六个月
【单选题】
按照《电子银行业务管理办法》的规定，已开办电子银行业务的金融机构按计划决定停办部分业务类型时，应当提前＿＿＿向银监会报告，并予以公告。___
A. 15天
B. 一个月
C. 三个月
D. 六个月
【单选题】
按照《电子银行业务管理办法》的规定，金融机构因电子银行系统升级、调试等原因，需要按计划暂时停止电子银行服务的，应选择适当的时间，尽可能减少对客户的影响，并至少提前＿＿＿在其网站上予以公告。___
【单选题】
按照《电子银行业务管理办法》的规定，经＿＿＿批准，金融机构可以在中华人民共和国境内开办电子银行业务，向中华人民共和国境内企业、居民等客户提供电子银行服务，也可按照本办法的有关规定开展跨境电子银行服务。___
A. 中国人民银行
B. 中国银监会
C. 中国银联
D. 工商总局
【单选题】
按照《电子银行业务管理办法》的规定，金融机构受突发事件或偶然因素影响非计划暂停电子银行服务，在正常工作时间内超过4个小时或者在正常工作时间外超过8个小时的，金融机构应在暂停服务后＿＿＿内将有关情况报告中国银监会，并应在事故处理基本结束后3日内，将事故原因、影响、补救措施及处理情况等，报告中国银监会。___
A. 4小时
B. 8小时
C. 12小时
D. 24小时
【单选题】
甲公司为全国性金融机构，计划在2015年利用境内或地区性电信网络、有线网络等开办的电子银行业务，依据《电子银行业务管理办法》，在开办电子银行业务之前____ ，应将相关材料报送中国银监会或其派出机构。___
A. 1个月内
B. 3个月内
C. 半年内
D. 1年内
【单选题】
金融机构甲因电子银行业系统升级、调试等原因，需要与2014年12月31日暂停电子银行服务，依据《电子银行业务管理办法》至少应于____ 在其网站上予以公告。___
A. 41974
B. 42000
C. 41998
D. 41995
【单选题】
按照《商业银行金融工具公允价值估值监管指引》规定，商业银行＿＿＿应当建立完善的金融工具公允价值估值内部控制制度，并对内部控制制度的充分性和有效性承担最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 风险管理委员会
D. 财务部门
【单选题】
按照《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》规定，信托公司开展银信理财合作业务，信托产品期限均不得低于＿＿＿。___
A. 半年
B. 一年
C. 10个月
D. 二年
【单选题】
某商业银行理财产品总余额为500亿元，其中银信理财合作业务余额为D亿元，那么依据《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》规定，该银行融资类银信理财业务余额不得超过 。___
A. 30亿元
B. 50亿元
C. 15亿元
D. 25亿元
【单选题】
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、＿＿＿原则。___
A. 互惠互利
B. 公平
C. 等价
D. 如实告知
【单选题】
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，商业银行销售理财产品，应当进行＿＿＿审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。___
A. 合规性
B. 合法性
C. 交易背景
D. 合理性
【单选题】
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，商业银行销售理财产品，应当遵循＿＿＿原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。___
A. 风险控制
B. 合理承受
C. 风险匹配
D. 公平交易
【单选题】
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由商业银行总行统一管理和授权，分支机构未经总行授权不得擅自制作和＿＿＿宣传销售文本。___
